Арбитражный суд Республики Алтай

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Резолютивная часть решения объявлена 8 апреля 2015 года.

Арбитражный суд Республики Алтай в лице судьи Гутковича Е. М., при ведении протокола секретарем судебного заседания Таюшевой Е.Б., рассмотрел в судебном заседании дело по исковому заявлению Центрального банка Российской Федерации (ОГРН <***>, ИНН <***>, адрес: ул. Неглинная, 12, <...>)  в лице Сибирского главного управления (630099, <...>) к открытому акционерному обществу «Пава» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: <...>) об обязании выполнить предписание Банка России от 23.12.2014 исх. №С59-9-5-12/33178,

Представители сторон в судебное заседание не явились.

Суд установил:

Центральный банк Российской Федерации (Банк России) в лице Главного управления Центрального банка Российской Федерации по Новосибирской области (далее  – ЦБ РФ ГУ ЦБ РФ по Новосибирской области, Банк) обратился в суд с заявлением к открытому акционерному обществу «ПАВА» (далее ОАО «ПАВА») о принудительном исполнении предписания.

Свое требование обосновывает тем, что Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов. С целью рассмотрения вопросов, изложенных в жалобе гражданина ФИО1 (миноритарный акционер ОАО «ПАВА») от 17.12.2014 в отношении ответчика, касающихся соблюдения ответчиком требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и рынке ценных бумаг в части публикации отчета Общества за 3 квартал 2014 года,  раскрытия Обществом информации на рынке ценных бумаг, Управлением в адрес Общества направлено предписание об устранении нарушений законодательства и предоставлении документов от 23.12.2014 № С59-9-5-12/33178 (далее - Предписание).

Ответчик обязан был не позднее 10 рабочих дней с даты получения предписания  направить в Управление, по адресу: 630099, <...>, заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, необходимые документы.

Общество не выполнило предписание, чем нарушило требование пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Действия Общества по неисполнению законных предписаний Управления воспрепятствуют осуществлению деятельности Управления по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

Истцом заявлено ходатайство о рассмотрении заявления  в отсутствие своего представителя.

Ответчик отзывом от 25.03.2015 считает заявление не подлежащим удовлетворению. Решением  Арбитражного суда Республики Алтай от 27.02.2015 по делу № А02-54/2015 ООО «ПАВА» было признано банкротом как ликвидируемый должник и в отношении него введена процедура конкурсного производства.

Конкурсный управляющий ФИО2 во исполнение предписания Банка разместил на странице в сети Интернет (http://www.e-disclosure.ru/portal/company.aspx?id=1564/) и в ленте информационного агентства Интерфакс (www.e-disclosure.ru) раскрытие ежеквартального отчета ОАО «ПАВА» за 3 квартал 2014 года.

В соответствии с пунктом 2 статьи 126 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» с даты признания должника банкротом прекращаются полномочия руководителя и иных органов управления должника, поэтому конкурсный управляющий лишен возможности предоставить Банку какие либо копии приказов, распоряжений, протоколов органов управления ОАО «ПАВА».

В доказательство изложенного ответчиком представлена распечатка из Ленты новостей ЗАО «Интерфакс» от 24.03.2015.

В судебное заседание конкурсный управляющий или его представитель не явились, о причинах не явки суд не известили.

Рассмотрев материалы дела, суд считает требование Банка подлежащим удовлетворению по следующим основаниям.

Согласно статье 76.2 Федерального закона от 27.06.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее – Закон о ЦБ), Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Банк вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применять иные меры, предусмотренные федеральными законами.

В соответствии с пунктами 1 и 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ (ред. от 23.07.2013) «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон о защите прав инвесторов) предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицам и на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Согласно пункту 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных федеральным законом, государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться в арбитражный суд в защиту публичных интересов.

В соответствии с Письмом ВАС РФ от 25.05.2004 № С1-7/УП-600 «О федеральных законах, применяемых арбитражными судами в соответствии с содержащимися в АПК РФ отсылочными нормами» определяющим перечень статей АПК РФ, содержащих отсылочные нормы, и связанных с ними федеральных законов положения статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации  распространяются, в том числе и на пункт 2 статьи 14 Закона о защите прав инвесторов, в соответствии с которым в целях защиты прав и законных интересов.

Согласно пункту 4 статьи 11 Закона о защите прав инвесторов Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Порядок проведения проверок, в том числе определение обязанностей проверяемых лиц по содействию в проведении проверок, и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» Банк России вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции Банка России.

Предписания Банка России есть правоприменительные акты и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации. Предписания содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию регулятивных юридических норм. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 8.1.2 Положения о Службе по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров, утвержденного решением Совета директоров Центрального банка Российской Федерации (протокол от 15.05.2014 № 14), пунктом 8.1.2 Положения об Управлении Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе от 19.08.2014, Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском Федеральном округе (далее - Управление), при работе с обращениями (жалобами) потребителей финансовых услуг и инвесторов, подготавливает запросы (предписания) в организации, оказывающие финансовые услуги, иным юридическим лицам о получении информации в связи с рассмотрением обращений (жалоб) потребителей финансовых услуг и инвесторов. Реализует иные мероприятия по контролю, надзору в сфере финансовых рынков в части компетенции Управления Службы.

Таким образом, Управление в рамках рассмотрения обращений инвесторов на рынке ценных бумаг исследует сведения, содержащиеся в обращениях, путем изучения документов и информации, затребованных у проверяемых организаций и иных лиц, а также документов и сведений, имеющихся у Управления, либо сведений, содержащихся в документах, размещенных в открытых источниках, и вправе делать выводы по вопросам, содержащимся в обращениях, исключительно на основании информации, указанной в таких документах.

С целью рассмотрения вопросов, изложенных в жалобе ФИО1, Управлением были проверены сведения о невозможности прочитать файл (qr0314 (1).xml.zip), содержащий информацию об отчетности ООО «ПАВА» за 3 квартал 2014 года. В связи с тем, что указанные в жалобе сведения подтвердились,  Управлением в адрес общества было направлено предписание от 23.12.2014.

Ответчик факт получения предписания, а также факт нарушения порядка раскрытия информации в ноябре 2014 года, установленного Законом о рынке ценных бумаг, не оспаривает.

Суд оценил возражения ответчика и считает их не обоснованными, поскольку в силу статьи 129 Закона о банкротстве полномочия руководителя организации – должника  переходят к конкурсному управляющему. Ответчик не представил доказательств направления ответа на предписание в адрес Управления.

Действия Общества по неисполнению законных предписаний Управления воспрепятствуют осуществлению деятельности Управления по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг, а также по предупреждению и предотвращению нарушений на рынке ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Таким образом, учитывая положения вышеприведенных норм действующего законодательства, а также конкретных обстоятельств дела, суд приходит к выводу о том, что заявление обоснованно и подлежит удовлетворению.

Согласно статье 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные со взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает лицо, обязанное совершить эти действия, а также место и срок их совершения.

В соответствии с подпунктом 1 пункта  1 статьи 333.37 Налогового кодекса Российской Федерации от уплаты государственной пошлины по делам, рассматриваемым в арбитражных судах, освобождаются прокуроры и иные органы, обращающиеся в арбитражные суды в случаях, предусмотренных законом, в защиту государственных и (или) общественных интересов.

В соответствии с частью 3 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина, от уплаты которой в установленном порядке истец был освобожден, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований, если ответчик не освобожден от уплаты государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать открытое акционерное общество «Пава» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: <...>) в лице конкурсного управляющего ФИО2 (656002, <...> а/я 130) исполнить требования предписания Банка России от 23 декабря 2014 года № С59-9-5-12/33178 об устранении нарушений законодательства о рынке ценных бумаг, а именно: направить в Управление Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе по адресу: 630099, <...> письменный отчет об исполнении пунктов 1 и 2 раздела Предписания.

Взыскать с открытого акционерного общества «Пава» (ИНН <***>, ОГРН <***>, адрес: <...>) в доход федерального бюджета госпошлину в размере 6000 (шесть тысяч) рублей.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с момента его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.