Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Матвиенко В.И., при личном ведении протокола, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества «Все для дома», г. Рубцовск Алтайского края к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск об оспаривании Постановления от 09.09.2009г. № 353 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей за правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в заседании представителей сторон:

от заявителя – ФИО1 по доверенности от 27.10.2009г., ФИО2 по доверенности от 27.10.2009г.,

от административного органа – ФИО3 по доверенности от 30.12.2008 № 19,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Все для дома», г. Рубцовск Алтайского края (далее – заявитель, общество, ОАО «Все для дома») обратилось в арбитражный суд с заявлением к к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск (далее – административный орган, РО ФСФР России в СФО) об оспаривании Постановления от 09.09.2009г. № 353 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей за правонарушение, предусмотренное частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В обоснование требований указано, что у общества отсутствовала обязанность представлять ежеквартальные отчеты в соответствии с приложением № 10 к Положению о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг. Кроме того, считает, что повторное представление ежеквартального отчета после устранения допущенных в нем недостатков исключает вину в совершении правонарушения, поскольку обществом были приняты все меры по устранению допущенных недостатков, также ссылается на тяжелое финансовое положение и отсутствие профессионального участия на рынке ценных бумаг. Полагает что, ущерб интересам государства в области регулирования рынка ценных бумаг данным правонарушением причинен не был и в будущем существенной угрозы охраняемым общественным интересам причинено быть не может.

Административный орган в отзыве на заявление доводы заявителя отклонил как необоснованные, поскольку общество является эмитентом эмиссионных ценных бумаг и обязано было представить ежеквартальный отчет в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала, в связи с чем, за неисполнение предписания РО ФСФР России в СФО обоснованно привлекло общество к административной ответственности в рамках предоставленных полномочий и с соблюдением установленного порядка и срока привлечения к административной ответственности.

Представители заявителя в судебном заседании поддержали доводы заявления, считают, что нарушение допущено до вступления в законную силу части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, введенную Федеральным законом от 09.02.2009 № 9-ФЗ, указывают на возможность применения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях - малозначительность совершенного правонарушения, поскольку оно не повлекло каких-либо негативных последствий, не причинило вреда обществу и государству. Полагает, что назначенный оспариваемым постановлением штраф в размере 500 000 руб. не соразмерен характеру правонарушения и в случае его уплаты повлечет невозможность осуществления обществом дальнейшей деятельности. Просит учесть тяжелое финансовое положение.

Представитель административного органа в судебном заседании просит в удовлетворении заявленных требований отказать по основаниям, изложенным в отзыве на заявление, считает, что правонарушение не является малозначительным, в связи с чем, отсутствуют основания для признания Постановления от 09.09.2009г. № 353 незаконным.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд установил следующее.

Из материалов дела видно, что Открытое акционерное общество «Всё для дома» 15.04.2009г. представило ежеквартальный отчет за 1 квартал 2009 года в РО ФСФР России в СФО в срок, установленный пунктом 5.6. Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (далее - Положение), т.е. не позднее 45 дней после окончания отчетного квартала.

Однако в нарушение пункта 1.14 Положения представленный ежеквартальный отчет общества не прошит, не пронумерован, не скреплен печатью Общества на прошивке и не заверен подписью уполномоченного лица Общества; ежеквартальный отчет Общества за 1 квартал 2009 года в нарушение п.5.5 Положения не соответствует Приложению № 10 к Положению.

В связи с чем, 28.05.2009г. административный орган выписал предписание № 51-09-ЕС-10/4902 о представлении в течение 20 дней после получения указанного предписания ежеквартального отчета общества за 1 квартал 2009 года, соответствующего требованиям Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг и письма, подтверждающего соответствие текста ежеквартального отчета общества на магнитном носителе представленному отчету на бумажном носителе.

23.06.2009г. общество в исполнение предписания от 28 мая 2009 года № 51-09-ЕС-10/4902 представило в РО ФСФР России в СФО ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг открытого акционерного общества «Всё для дома» за 1 квартал 2009 года, который также не соответствовал требованиям, установленным Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, а именно: в нарушение пункта 1.14 Положения представленный ежеквартальный отчет общества не прошит, не пронумерован, не скреплен печатью Общества на прошивке и не заверен подписью уполномоченного лица Общества; ежеквартальный отчет Общества за 1 квартал 2009 года в нарушение п.5.5 Положения не соответствует Приложению № 10 к Положению.

Факт нарушения – неисполнения (ненадлежащего исполнения) предписания зафиксирован в Акте о невыполнении предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 14.07.2009г.

По данному факту в отношении общества начальником отдела контроля за раскрытием информации РО ФСФР России в СФО ФИО4 - должностным лицом РО ФСФР России в СФО 20.08.2009г. составлен протокол № 353 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 Кодекса об Административных правонарушениях Российской Федерации.

Постановлением заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе ФИО5 от 09.09.2009г. № 353 общество привлечено к административной ответственности с назначением наказания в виде штрафа в размере 500 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Дав оценку доказательствам и доводам, приведенным лицами, участвующими в судебном заседании в обоснование своих требований и возражений, исследовав материалы дела, суд находит требования не обоснованными и не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Объективную сторону противоправного деяния, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 Кодекса об Административных правонарушениях Российской Федерации, образует невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

В соответствии со статьей 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке) в случае регистрации проспекта ценных бумаг эмитент обязан осуществлять раскрытие информации в следующих формах: ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет); сообщения о существенных фактах (событиях, действиях), касающихся финансово-
хозяйственной деятельность эмитента эмиссионных ценных бумаг (сообщения о существенных фактах).

Состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации акционерным обществом, раскрытия информации на этапах процедуры эмиссии эмиссионных ценных бумаг, раскрытия информации в форме проспекта ценных бумаг, ежеквартального отчета эмитента ценных бумаг и сообщений о существенных фактах (событиях, действиях), затрагивающих финансово-хозяйственную деятельность эмитента ценных бумаг регулирует Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг № 06-117/пз-н, оно же устанавливает требования к порядку раскрытия эмитентами иной информации об исполнении обязательств эмитента и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам. Разделом V Положения № 06-117/пз-н предусмотрен порядок раскрытия информации в форме ежеквартального отчета.

Из подпункта в пункта 5.1 Положения № 06-117/пз-н следует, что обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета в порядке, предусмотренном данным Положением, распространяется на эмитентов, являющихся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и (или) муниципальных предприятий (их подразделений), в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Как видно из материалов дела, заявитель создан в порядке приватизации Муниципального торгового предприятия «Всё для дома». Согласно Уставу заявителя, последний учрежден в соответствии с Указом Президента Российской Федерации «Об ускорении приватизации государственных и муниципальных предприятий» от 29.01.1993г. № 66.

План приватизации Заявителя, утвержденный 23.09.1993 Председателем Комитета по управлению государственным имуществом г. Рубцовска, являлся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций в соответствии с пунктом 14 раздела 1 Положения о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, утвержденного Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721 «Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий в акционерные общества», абзацем 5 подпункта 1 пункта 2 Положения о порядке регистрации выпуска акций акционерных обществ открытого типа, учрежденных в процессе приватизации, утвержденного постановлением Правительства РФ от 04.08.1992 № 547 «О мерах по реализации Указа Президента РФ от 01.07.1992 № 721 «Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий в акционерные общества» (требования указа от 01.07.1992 № 721 и постановления от 04.08.1992 № 547 распространялись, в том числе, на Указ Президента РФ «Об ускорении приватизации государственных и муниципальных предприятий» от 29.01.1992 №66).

Согласно плану приватизации Заявителя 49% объема указанного выпуска подлежало свободной продаже. Выпуск ценных бумаг Заявителя зарегистрирован 21.01.1994, государственный регистрационный номер 17-1 п-648.

Таким образом, действие пункта 5.1 Положения № 06-117/пз-н распространяется на Заявителя на основании того, что общество создано в результате приватизации, план приватизации Заявителя, утвержденный в установленном порядке, являлся на дату его утверждения проспектом эмиссии его акций, и 49% акций эмитента подлежали свободной продаже, т.е. размещались среди заранее неопределенного круга лиц.

В соответствии со статьей 30 Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», пунктом 5.6 Положения № 06-117/пз-н ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Материалами дела установлено, что ежеквартальный отчет ОАО «Всё для дома» за 1 квартал 2009 года представлен в Региональное отделение в установленный пунктом 5.6 Положения № 06-117/пз-н срок, но в нарушение пункта 1.14 Положения № 06-117/пз-н представленный ежеквартальный отчет Общества был не прошит, не пронумерован, не скреплен печатью Общества на прошивке и не заверен подписью уполномоченного лица Общества, а также в нарушение пункта 5.5 Положения не соответствует Приложению № 10 к Положению.

Предписание об устранении нарушений законодательства Российской Федерации Общество не исполнило надлежащим образом, поскольку нарушения Положения № 06-117/пз-н не были устранены обществом надлежащим образом и в полном объеме во вновь представленном отчете.

Факт представления обществом ежеквартального отчета с нарушением требований Положения № 06-117/пз-н в исполнение предписания административного органа не может являться исполнением предписания, поскольку указанные в предписании нарушения не устранены, следовательно, предписание не исполнено, что образует состав административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Протокол об административном составлен начальником отдела контроля за раскрытием информации Регионального отделения ФИО4 - должностным лицом Регионального отделения, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях на основании частей 1 и 4 статьи 28.3 КоАП РФ, Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.11.2004 № 04-936/пз-н.

Вина Заявителя в совершенном правонарушении установлена, что подтверждается протоколом об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг от 20.08.2009 № 353, актом о невыполнении предписания Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 14.07.2009 и другими материалами дела в совокупности.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Обязанность по представлению в регистрирующий орган ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 должна была быть исполнена в период с 01.04.2009 по 15.05.2009 включительно. В данный период Заявитель не исполнил свою обязанность по представлению в Региональное отделение ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009 соответствующего требованиям, установленным Положением № 06-117/пз-н.

У Заявителя имелась возможность для исполнения обязанности по представлению ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 1 квартал 2009, однако им не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению порядка раскрытия информации в форме представления ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, а также исполнения законного предписания Регионального отделения от 15.04.2009 № 51-09-ЕС-10/3290, следствием чего явилось совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Ссылка заявителя о принятии обществом всех зависящих от него меры для своевременного представления ежеквартального отчета материалами дела не подтверждена.

Вступая в соответствующие правоотношения, лицо должно знать о существовании установленных обязанностей, а также обеспечить их выполнение, т.е. соблюсти ту степень заботливости и осмотрительности, которая необходима для строгого соблюдения действующих норм и правил.

Довод Заявителя о малозначительности совершенного административного правонарушения суд отклоняет ввиду следующего.

В соответствии с пунктом 18 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» следует, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания.

Отсутствие негативных последствий в результате совершения административного правонарушения, равно как и наличие смягчающих обстоятельств, также не является основанием для применения малозначительности правонарушения.

В силу пункта 18.1 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях

Объективная сторона совершенного обществом правонарушения состоит в неисполнении в установленный срок законного предписания Регионального отделения, в связи с чем, правонарушение считается совершенным в момент неисполнения предписания в срок, т.е. заявителем уже нанесен ущерб объекту, охраняемому данной нормой - общественным отношениям в сфере соблюдения законодательства о рынке ценных бумаг.

Государственное регулирование деятельности на рынке ценных бумаг осуществляется путем установления обязательных требований к субъектам такой деятельности. В силу п. 13 ст. 42 Закона № 39-ФЗ в функции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг входит создание и обеспечение общедоступной системы раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

Целью создания полноценной системы раскрытия информации на российском рынке ценных бумаг и ее совершенствования является повышение прозрачности экономики Российской Федерации и привлечение инвестиций.

Целью регулирования института раскрытия информации в форме ежеквартального отчета применительно к корпоративным отношениям является обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации, а также защита интересов инвесторов от недобросовестной деятельности и злоупотреблений лиц, имеющих влияние на деятельность акционерного общества.

Вывод Заявителя об отсутствии отрицательных последствий в результате совершенного правонарушения и существенной угрозы охраняемым общественным интересам не соответствует обстоятельствам дела, поскольку совершенное правонарушение посягает на установленный нормативными правовыми актами порядок общественных отношений в сфере доступа к информации, раскрытой на рынке ценных бумаг, правила государственного регулирования раскрытия информации на рынке ценных бумаг. Представление информации в форме ежеквартального отчета является важной составляющей нормального функционирования рынка ценных бумаг и ее непредставление влечет угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Допущенным правонарушением общество подрывает основы нормального функционирования рынка ценных бумаг. Существенная угроза общественным отношениям в данном случае заключается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей (соблюдению порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг), в нарушении общества принципа информационной прозрачности рынка ценных бумаг, а также в нарушении заявителем прав неопределенного круга лиц на свободный (открытый) доступ к информации, подлежащей обязательному раскрытию на рынке ценных бумаг.

Ссылку Заявителя на малозначительность совершенного правонарушения в связи с принадлежностью 100 процентов акций акционерам-работникам предприятия, а также в связи с тем, что Общество профессионально не участвует на рынке ценных бумаг, суд признает несостоятельной, поскольку при установлении порядка представления информации законодатель не дифференцировал акционерные общества в зависимости от числа держателей акций, и необходимость исполнения обязанности по раскрытию ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг не поставлена в зависимость от факта публичного обращения ценных бумаг акционерного общества.

В соответствии со статьей 1.2 КоАП РФ задачами законодательства об административных правонарушениях являются, в том числе, защита законных экономических интересов физических и юридических лиц, общества и государства от административных правонарушений, а также предупреждение административных правонарушений.

Признание правонарушения, совершенного Заявителем, малозначительным противоречит задачам законодательства об административных правонарушениях, поскольку вселяет в правонарушителя уверенность в безнаказанности совершенного правонарушения.

Согласно ст. 3.1. КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Наличие административных правонарушений, совершенных на рынке ценных бумаг, свидетельствует о том, что цель регулирования соответствующих отношений не достигается, что также представляет определенную общественную опасность, последствиями которой является нарушение прав и законных интересов инвесторов.

Ответственность за данное правонарушение предусмотрена санкцией части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, согласно которой невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа - влечет наложение административного штрафа на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

О степени общественной опасности административного правонарушения, предусмотренного ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ, свидетельствует и значительный размер штрафа, определенный в санкции названной нормы который в настоящее время значительно увеличен по сравнению с ранее установленной санкцией.

Довод заявителя о совершении правонарушения до введения части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающей штраф в размере от 500 000 руб. неправомерен, поскольку названные изменения в статью 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях внесены Федеральным законом от 09.02.2009г. № 9-ФЗ, а административное правонарушение допущено по окончании первого квартала 2009 года, так как первый ежеквартальный отчет представлен в административный орган 15.04.2009г.

Нарушений процедуры и порядка привлечения общества к административной ответственности суд не усматривает.

Протокол об административном правонарушении составлен с надлежащим извещением общества телеграммой о времени и месте его составления.

О времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении общество надлежащим образом уведомлено.

Оспариваемое постановление принято административным органом в рамках полномочий, установленных статьей 23.47 Кодекса об Административных правонарушениях Российской Федерации.

Меру назначенного обществу наказания, которая определена в минимальных пределах санкции части 9 статьи 19.5 Кодекса об Административных правонарушениях Российской Федерации, суд считает обоснованной с учетом характера совершенного административного правонарушения, имущественного и финансового положения заявителя, отсутствия обстоятельств, отягчающих административную.

Исходя из изложенного, имеющихся в материалах дела документов, доводов сторон, суд пришел к выводу о соответствии обжалуемого постановления законодательству Российской Федерации, в связи с чем, заявленные требования считает необоснованными и не подлежащими удовлетворению.

Совокупность установленных судом по настоящему делу обстоятельств является достаточным основанием для отказа в удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 180, 181, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Открытому акционерному обществу «Все для дома», г. Рубцовск Алтайского края в удовлетворении требований о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск от 09.09.2009г. № 353 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 500 000 руб. отказать.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск в течение десяти дней со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию - Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья В.И. Матвиенко