Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в лице судьи Михайлюк Н.А., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Янтарное», г.Змеиногорск, об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г.Новосибирск, о привлечении к административной ответственности,

при ведении протокола заседания судьей Михайлюк Н.А.,

с участием представителей сторон:

от заявителя – не явился, извещен надлежащим образом,

от административного органа – ФИО1 (доверенность №3 от 16.01.2008г.),

У С Т А Н О В И Л :

Открытое акционерное общество «Янтарное» обратилось в арбитражный суд с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 11.01.2008г. №630 о назначении административного наказания по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее КоАП РФ).

Полагает, что обязанность по представлению списка аффилированных лиц исполнена Обществом при подаче ежеквартального отчета. Заявитель также утверждает, что не был извещен о дне составлении протокола об административном правонарушении и вынесении оспариваемого постановления.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе в отзыве на заявление просит отказать заявителю в удовлетворении требования.

От ОАО «Янтарное» поступило ходатайство о проведении судебного заседания в отсутствие его представителя. Доказательств своевременности представления отчета, запрошенного определением суда от 28.02.2008г., заявитель не представил.

Дело рассмотрено судом без участия заявителя при надлежащем извещении о времени и месте судебного заседания.

В судебном заседании представитель административного органа поддержал доводы, изложенные в отзыве на заявление.

Как следует из материалов дела, в связи с непредставлением ОАО «Янтарное» в установленный срок списка аффилированных лиц за 3 квартал 2007 года административным органом составлены акт от 20.11.2007г. и протокол об административном правонарушении от 10.12.2007г. Фактически список представлен 11.12.2007г.

11.01.2008г. административным органом принято постановление №630, которым ОАО «Янтарное» привлечено к административной ответственности в виде штрафа в сумме 30 тыс. руб. по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Не согласившись с вынесенным постановлением, Общество обратилось с заявлением в арбитражный суд.

Суд полагает, что заявление не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ предусмотрена ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Из пункта 1 статьи 92 Федерального закона «Об акционерных обществах» следует, что открытое акционерное общество обязано раскрывать сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

На основании данной нормы, а также статьи 30 и пунктов 4, 12, 13 статьи 42 Федерального закона от 22.04.96 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Положения о Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 №317, Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг приказом от 16.03.2005г. №05-5/пз-н утвердила Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, действующее в редакции приказов ФСФР России от 01.11.2005 №05-57/пз-н, от 12.01.2006 №06-6/пз-н , от 10.10.2006 №06-117/пз-н.

В силу подпунктов 8.1.1, 8.1.2, 8.5.1 и 8.5.3 названного Положения открытые акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах акционерного общества в форме представления в регистрирующий орган списка его аффилированных лиц в срок не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом обязанность по раскрытию информации возникает для открытых акционерных обществ – с даты государственной регистрации открытого акционерного общества, для закрытых акционерных обществ – с даты, следующей за датой государственной регистрации выпуска (дополнительного) выпуска облигаций или иных ценных бумаг закрытого акционерного общества, размещенных путем открытой подписки (публичного размещения).

Таким образом, требование о раскрытии информации об аффилированных лицах распространяется на все открытые акционерные общества вне зависимости от факта публичного размещения ими облигаций или иных ценных бумаг и независимо от того, является ли открытое акционерное общество (эмитент) профессиональным участником рынка ценных бумаг. При таких обстоятельствах непредставление списка аффилированных лиц в регистрирующий орган в указанный срок образует состав административного правонарушения, предусмотренный частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Факт непредставления ОАО «Янтарное» в установленный срок списка аффилированных лиц по утвержденной форме (приложение 24 к Положению о раскрытии информации эмитентами ценных бумаг) подтверждается материалами дела и не опровергнуто заявителем.

Довод заявителя о том, что список аффилированных лиц представлен им в тексте отчета, суд не принимает, так как информация об аффилированных лицах, которая включается в ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг, и содержание списка аффилированных лиц установленной формы являются разными. Ежеквартальный отчет не содержит ряд сведений, включенных в список аффилированных лиц, в том числе, дату наступления основания (оснований), в силу которого лицо признается аффилированным лицом акционерного общества в соответствии с законодательством РФ; основание, в силу которого лицо признается аффилированным лицом акционерного общества в соответствии с законодательством РФ; дату внесения изменения в список аффилированных лиц и содержание указанного изменения.

Таким образом, в действиях общества содержится состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Довод Общества о допущенных при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных нарушениях отклоняется судом как необоснованный.

О времени и месте составления протокола и рассмотрении дела об административном правонарушении ОАО «Янтарное» извещалось письмами от 20.11.2007г. и от 11.12.2007г., которые получены Обществом соответственно 29.11.2007г. и 19.12.2006г., то есть заблаговременно.

Следовательно, Общество имело реальную возможность для защиты своих прав и законных интересов, однако не направило своего законного представителя для составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении.

При таких обстоятельствах суд отклоняет требования заявителя об отмене оспариваемого постановления.

Руководствуясь статьями 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Отказать заявителю в удовлетворении заявленных требований.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в 10-дневный срок.

Судья Н.А.Михайлюк