Гражданский кодекс часть 1

об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск о привлечении к административной ответственности,

при участии:

- от заявителя – не явился,

- от административного органа – ФИО1, доверенность от 01.11.2011 № 19

У С Т А Н О В И Л:

Закрытое акционерное общество «Научно-производственный центр «БИЭКС» (далее – общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе (далее – административный орган) от 05.09.2011 № 51-11-142/011 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере пятисот тысяч рублей за совершение правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В обоснование требования общество указало на возможность освобождения его от административной ответственности, расценив вменяемое административное правонарушение как малозначительное.

Административный орган в отзыве на заявление возражает против доводов, изложенных в заявлении, в удовлетворении требования просит отказать.

Заявитель направил ходатайство об отложении судебного разбирательства, в удовлетворении которого судом протокольным определением отказано. Принимая во внимание, что о времени и месте судебного разбирательства заявитель извещен надлежащим образом, суд на основании части 3 статьи 156 АПК РФ рассматривает дело в отсутствие его представителя.

В судебном заседании представитель административного органа просит в удовлетворении требования отказать по мотивам, изложенным в отзыве на заявление.

Выслушав представителя административного органа, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Из материалов дела следует, что Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе обществу 31.05.2011 выдано предписание № 51-11-ЕС-02/4331 об обязании в срок не позднее 30 дней с даты получения предписания принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований Приказа ФСФР России от 13.08.2009 № 09-33/пз-н «Об особенностях порядка ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг» и направить в РО ФСФР в СФО письменный отчет и документы, подтверждающие принятие обществом таких мер, а также отчетность общества по состоянию на 31.12.2010, а в случае передачи реестра владельцев ценных бумаг общества регистратору – копии документов, подтверждающих данный факт.

Административным органом установлено невыполнение обществом в установленный срок предписания, что зафиксировано в акте проверки от 03.08.2011.

По данному факту начальником отдела контроля эмитентов Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе ФИО2 15.08.2011 в отношении общества составлен протокол № 51-11-177/пр-ап об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении указанным должностным лицом 29.08.2011 принято постановление № 51-11-142/пн о привлечении общества к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере пятисот тысяч рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в суд с настоящим требованием.

Давая оценку доказательствам и доводам, приведенными лицами, участвующими в деле, в обоснование своих требований и возражений, суд находит требования обоснованными, исходя из следующего.

Отношения, возникающие при эмиссии и обращении эмиссионных ценных бумаг, регулируются Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 29.08.2011 № 717 «О некоторых вопросах государственного регулирования в сфере финансового рынка Российской Федерации», Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР России) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по нормативно-правовому регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков.

Пунктом 4 Постановления Правительства РФ от 09.04.2004 № 206 предусмотрено, что основными функциями Федеральной службы по финансовым рынкам являются в том числе осуществление государственной регистрации выпусков ценных бумаг и отчетов об итогах выпуска ценных бумаг, а также обеспечение раскрытия информации на рынке ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 5 статьи 42 Федерального закона № 39-ФЗ федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг устанавливает обязательные требования к порядку ведения реестра.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 13.08.2009 № 09-33/пз-н установлено, что в случае самостоятельного ведения реестра владельцев именных ценных бумаг акционерными обществами в соответствии с законодательством Российской Федерации акционерные общества обязаны соблюдать требования к порядку ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, установленные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, а также требования, установленные настоящим Приказом.

Пунктом 3 Приказа на акционерные общества, самостоятельно осуществляющие ведение реестра владельцев именных ценных бумаг, возложена обязанность ежегодно, не позднее 15 февраля года, следующего за отчетным, представлять отчетность по состоянию на конец отчетного периода, в территориальные органы ФСФР России по месту своего нахождения, содержащую общие сведения об акционерном обществе, сведения о количестве размещенных ценных бумаг, количестве лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги, о доле государственной и муниципальной собственности и количестве и объемах проведенных операций, связанных с перерегистрацией прав собственности на ценные бумаги.

В силу пункта 2.4 указанного Приказа закрытые акционерные общества, не осуществлявшие публичного размещения ценных бумаг, обязаны раскрывать правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в сети Интернет на сайте закрытого акционерного общества либо ином сайте или путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг.

Закрытые акционерные общества, осуществляющие раскрытие правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг путем направления заверенных в надлежащем порядке копий правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг лицам, зарегистрированным в реестре владельцев именных ценных бумаг, направляют в качестве приложения к отчетности, указанной в абзаце первом настоящего пункта, заверенную в надлежащем порядке копию действующих правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.

Правила, содержащиеся в Порядке ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг, распространяют свое действие в полном объеме на ЗАО «Научно-производственный центр «БИЭКС» как эмитента ценных бумаг, самостоятельно осуществляющего ведение реестра владельцев именных ценных бумаг.

В целях реализации функции по контролю и надзору в сфере финансовых рынков пунктом 7 статьи 44 Федерального закона № 39-ФЗ федеральному органу исполнительной власти по рынку ценных бумаг предоставлено право направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги, осуществляется в соответствии с нормами Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг». Согласно частям 1, 2 статьи 11 указанного закона предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг и являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями.

Невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет административную ответственность, предусмотренную частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела, основанием для направления в адрес общества предписания от 31.05.2011 № 51-11-ЕС-02/4331 послужило то обстоятельство, что оно не представило в установленный законом срок отчетность, предусмотренную Порядком ведения реестра владельцев именных ценных бумаг эмитентами именных ценных бумаг.

Предписание, полученное обществом 06.06.2011, в установленный срок не исполнено, что обществом не оспаривается.

Суд считает, что административный орган обоснованно установил наличие в действиях общества событие административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ, а также правомерно сделал вывод о непринятии последним исчерпывающих мер для соблюдения норм права в области эмиссии и обращения ценных бумаг и виновности в допущенном правонарушении.

Оспариваемое постановление принято административным органом в рамках полномочий, установленных статьей 23.47 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности инспекцией не допущено. Срок давности привлечении к административной ответственности соблюден.

Однако суд усматривает в данном случае основания для применения статьи 2.9 КоАП РФ, в соответствии с которой при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как разъяснил Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 Постановления от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Статья 2.9 КоАП РФ не содержит оговорок о ее неприменении к каким-либо составам правонарушений, предусмотренным КоАП РФ. Возможность или невозможность квалификации деяния в качестве малозначительного не может быть установлена абстрактно, исходя из сформулированной в КоАП РФ конструкции состава административного правонарушения, за совершение которого установлена ответственность. Так, не может быть отказано в квалификации административного правонарушения в качестве малозначительного только на том основании, что в соответствующей статье Особенной части КоАП РФ ответственность определена за неисполнение какой-либо обязанности и не ставится в зависимость от наступления каких-либо последствий.

Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям и только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

В закрытом акционерном обществе согласно п. 3 ст. 7 Федерального закона Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акции могут распределяться только среди его учредителей или иного, заранее определенного круга лиц. Создание закрытого акционерного общества обусловлено прежде всего желанием учредителей не допустить случайных субъектов в общество. Существенно ограничено как максимальное количество акционеров общества, так и оборот акций закрытого акционерного общества по сравнению с акциями открытого акционерного общества.

Принимая во внимание, что организационно – правовая форма указанного юридического лица предполагает ограниченное число акционеров, а также исключает открытую подписку на акции или иное их предложении для приобретения неопределенному кругу лиц, отсутствие жалоб от акционеров общества в части наступления негативных последствий, суд приходит к выводу на отсутствие в данном случае существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, являющимся объектом правонарушения.

В свою очередь, административным органом не представлено доказательств возникновения в результате совершения правонарушения существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, пренебрежительного отношения общества к исполнению публично – правовых обязанностей.

С учетом приведенных выше оснований суд признает допущенное обществом правонарушение малозначительным, а оспариваемое постановление незаконным и отменяет его.

Руководствуясь ст.ст. 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе от 29.08.2011 № 51-11-142/пн о назначении закрытому акционерному обществу «Научно-производственный центр «БИЭКС», г. Бийск административного наказания в виде штрафа в размере пятисот тысяч рублей за совершение правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, признать незаконным и отменить полностью.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в десятидневный срок со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья Е.В. Русских