Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в лице судьи Старцевой М.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Рубин», г.Змеиногорск

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам РФ в Сибирском Федеральном округе, г.Новосибирск

об оспаривании постановления от 12.12.07г. о назначении административного наказания

при ведении протокола заседания судьей Старцевой М.В.,

с участием представителей сторон:

от заявителя – Смолина Т.В., доверенность от 24.01.08г.,

от заинтересованного лица – Бауэр Д.В., доверенность от 16.01.08г. № 3,

У С Т А Н О В И Л :

Открытое акционерное общество «Рубин» (далее по тексту – ОАО «Рубин», заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам РФ в Сибирском Федеральном округе (далее по тексту – административный орган, РО ФСФР России в СФО) постановления № 599 от 12.12.07г. о назначении административного наказания, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ в виде штрафа в размере 40 000 рублей.

В заявлении указано, что оспаривается постановление от 12.12.07г. № 599 о привлечении к административной ответственности за непредставление в РО ФСФР России в СФО списка аффилированных лиц ОАО «Рубин» за 3 квартал 2007 года.

Однако представитель заинтересованного лица предъявленные требования отклонил и пояснил, что в оспариваемом постановлении допущена техническая ошибка, а именно: вместо непредставления ОАО «Рубин» ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 3 квартал 2007г. указано: непредставление в срок до 14.12.2007г. включительно списка аффилированных лиц ОАО «Рубин» за 3 квартал 2007г. О данной ошибке и отзыве постановления с допущенной ошибкой ОАО «Рубин» было уведомлено РО ФСФР РФ в СФО письмом от 14.01.08г., которое было получено последним 22.11.08г.

Данный факт заявителем подтвержден.

Согласно частям 1-3 статьи 71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности.

Суд, оценив в совокупности представленные доказательства, приходит к выводу о допущенной в постановлении № 599 от 12.12.07г. технической ошибки по следующим основаниям.

Порядок раскрытия информации в форме ежеквартального отчета аналогичен порядку раскрытия информации в форме списка аффилированных лиц, который также устанавливается Положением №6117/пз-н. Исходя из пункта 8.5.3 указанного Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Непредставление, как ежеквартального отчета, так и списка аффилированных лиц является нарушением порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг и охватывается диспозицией части 2 статьи 15.19 КоАП РФ, то есть данные нарушения по своему характеру однородны.

Акт от 04.12.2007г. и протокол об административном правонарушении от 06.12.2007г. составлены в связи с нарушением ОАО «Рубин» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг, что следует из содержания указанных документов. Объяснения генерального директора ОАО «Рубин» Харина С.Н., данные при составлении протокола от 06.12.2007г., непосредственно касаются факта непредставления заявителем ежеквартального отчета за 3 квартал 2007 года. Тем самым, перечисленные обстоятельства подтверждают привлечение Региональным отделением ОАО «Рубин» к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ в связи с непредставлением ежеквартального отчета за 3 квартал 2007 года.

Таким образом, допущенная техническая ошибка не повлияла на правильность установления РО ФСФР России в СФО при рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении ОАО «Рубин» всех признаков состава правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, в действиях ОАО «Рубин», на вид и размер административного наказания, которому подвергнут заявитель, а, следовательно, на объективность, обоснованность и законность вынесенного постановления.

Суд оставляет заявление ОАО «Рубин» без удовлетворения исходя из следующего.

Согласно пункту 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.95 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" (в редакции от 27.02.2003 №29-ФЗ) открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с данной нормой права, статьей 30 и пунктами 4, 12, 13 статьи 42 Закона о рынке ФСФР России приказом от 10.10.2006 № 06-117/пз-н утвердила Положение о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг открытых акционерных обществ (далее - Положение), из пункта 2 которого следует, что действие Положения распространяется на все открытые акционерные общества, созданные в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно статье 30 Закона о рынке, пункту 5.6 Положения № 06-117/пз-н ежеквартальный отчет эмитента эмиссионных ценных бумаг представляется акционерными обществами в регистрирующий орган не позднее чем через 45 дней со дня окончания отчетного квартала.

Региональным отделением был выявлен факт нарушения ОАО «Рубин» порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг в форме представления в регистрирующий органа ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 3 квартал 2007г., о чем 04.12.2007г. составлен акт.

В соответствии с частью 1 части 4 статьи 28.3 КоАП РФ 06.12.2007г. начальником отдела контроля за раскрытием информации РО ФСФР России в СФО был составлен протокол об административном правонарушении в присутствии законного представителя ОАО «Рубин» - генерального директора Харина С.Н., которым при составлении протокола были даны объяснения, из которых следует, что заявитель не располагал сведениями о необходимости представлять в Региональное отделение ежеквартальный отчет.

12.12.2007 года и.о. руководителя Регионального отделения Чанкиной Т.С. (в отсутствие ОАО «Рубин» надлежаще извещенного о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении), было рассмотрено дело об административном правонарушении ОАО «Рубин» в области рынка ценных бумаг, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ и было вынесено постановление о назначении административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Процессуальных нарушений допущенных административным органом при составлении протокола об административном правонарушении и при рассмотрении дела об административном правонарушении в отношении ОАО «Рубин» судом не установлено.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному предоставлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, установлена ответственность в виде наложения штрафа на юридических лиц в размере от трехсот до четырехсот минимальных размеров оплаты труда.

Исходя из установленных судом обстоятельств и материалов дела, суд пришел к выводу о наличии в действиях ОАО «Рубин» состава административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

Факт непредставления в срок до 14 ноября 2007 года включительно ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 3 квартал 2007г. заявителем не оспаривается.

Состав административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, является формальным и для привлечения к ответственности за указанное правонарушение достаточно самого факта нарушения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг вне зависимости от наступивших в результате совершения такого правонарушения последствий.

На основании изложенного, суд оставляет заявленные требования без удовлетворения.

Руководствуясь статьями 167-170, 210-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Заявление общества с ограниченной ответственностью «Рубин», г.Змеиногорск, оставить без удовлетворения.

Решение суда может быть обжаловано в апелляционном порядке через арбитражный суд Алтайского края.

Судья М.В.Старцева