Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Гуляева А.С., при ведении протокола судебного заседания секретарем Никишиной Ю.А., с использованием средств аудиозаписи, рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Зауда», (ИНН <***>, ОГРН <***>), г. Барнаул, к ФИО1, г. Барнаул, об истребовании документов,

при участии в судебном заседании:

от истца – ФИО2, по доверенности от 02.08.2014,

от ответчика – ФИО3, по доверенности от 19.01.2015,

У С Т А Н О В И Л:

Общество с ограниченной ответственностью «Зауда» обратилось в арбитражный суд с иском к ФИО1 об истребовании документов.

Иск мотивирован тем, что ответчик уклоняется от передачи директору документации общества.

Ответчик в отзыве на иск возражал против заявленных требований. Утверждает, что заявленные требования не могут быть предъявлены к нему, так как он является участником общества. Отрицает нахождение в его владении истребуемой документации.

Рассмотрение дела неоднократно откладывалось, в том числе по ходатайствам истца в связи с невозможностью участия его представителя в судебном заседании, для уточнения исковых требований и перечня истребуемых документов.

Производство по делу приостанавливалось до вступления в законную силу решения Центрального районного суда г. Барнаула от 17.04.2015 по делу №2-205/2015.

Истец неоднократно уточнял исковые требования. Согласно поступившему 18.05.2015 в суд уточнению истец просит обязать ответчика передать документы общества с ограниченной ответственностью «Зауда» согласно перечню в просительной части заявления. Указанные в перечне документы были предъявлены в материалы судебных дел, по которым ответчик принимал участие.

Истец в судебном заседании уточненное исковое заявление поддержал.

Уточненное исковое заявление принято судом к рассмотрению.

Ответчик против удовлетворения иска возражал, поддержал доводы письменного отзыва.

Подтвердил факт нахождения у него истребуемых истцом документов общества на день их представления в суды.

Выслушав представителей истца и ответчика, исследовав и оценив материалы дела, суд установил следующее.

Общество с ограниченной ответственностью «Зауда» зарегистрировано 02.11.2009 Межрайонной Инспекцией Федеральной налоговой службы России №15 по Алтайскому краю, что подтверждается выпиской из ЕГРЮЛ от 11.12.2014.

ФИО1 является учредителем общества с ограниченной ответственностью «Зауда», с долей уставного капитала 50%.

Приказом директора ФИО4 №3 от 01.07.2012 ФИО1 назначен исполнительным директором общества с ограниченной ответственностью «Зауда» с правом представлять интересы общества по вопросам организации деятельности общества.

ФИО1 осуществлял полномочия исполнительного директора общества с ограниченной ответственностью «Зауда» в период с 01.07.2012 по 27.12.2013. После увольнения в декабре 2013 года ФИО1 передать имеющуюся у него документацию общества отказался, что подтверждается его письменными объяснениями в полиции, имеющимися в материалах дела.

После увольнения, 09.01.2014 ФИО1 издал приказ № 001/2014 об отстранении от работы ФИО4, приказом № 002/2014 возложил обязанности директора на себя лично.

Приказом ФИО4 №1 от 26.03.2014 полномочия ФИО1 прекращены.

Возникшие между ФИО4 и ФИО1 разногласия являлись предметом рассмотрения исков в арбитражном суде и судах общей юрисдикции.

В рамках настоящего дела рассматривается требование общества с ограниченной ответственностью «Зауда» к ФИО1, у которого, по мнению истца, находится документация предприятия, полученная им в период осуществления полномочий исполнительного директора.

Неисполнение ответчиком требования о передаче документации послужило основанием для обращения истца в суд с настоящим исковым заявлением.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 Федерального закона от 08.02.1998 года N 14-ФЗ "Об обществах с ограниченной ответственностью" (далее - Закон об обществах с ограниченной ответственностью) руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества. Исполнительные органы общества подотчетны общему собранию участников общества и совету директоров (наблюдательному совету) общества.

Порядок деятельности единоличного исполнительного органа общества и принятия им решений устанавливается уставом общества, внутренними документами общества, а также договором, заключенным между обществом и лицом, осуществляющим функции его единоличного исполнительного органа (пункт 4 статьи 40 Закона об обществах с ограниченной ответственностью).

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Федерального закона "Об обществах с ограниченной ответственностью" общество обязано хранить документы, указанные в этом пункте, а также иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 2 этой же статьи общество хранит документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 17 Федерального закона "О бухгалтерском учете" от 21.11.1996 №129-ФЗ (в редакции от 28.11.2011) организации обязаны хранить первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета и бухгалтерскую отчетность в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет.

В соответствии с пунктом 3 этой же статьи руководитель организации несет ответственность за организацию хранения учетных документов, регистров бухгалтерского учета и бухгалтерской отчетности.

В соответствии с частью 7 статьи 9 Федерального закона "О бухгалтерском учете" первичные и сводные учетные документы могут составляться на бумажных и машинных носителях информации. В последнем случае организация обязана изготовлять за свой счет копии таких документов на бумажных носителях для других участников хозяйственных операций, а также по требованию органов, осуществляющих контроль в соответствии с законодательством Российской Федерации, суда и прокуратуры.

Согласно части 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", вступившего в силу 01.01.2013 (далее - Закон о бухгалтерском учете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закона о бухгалтерском учете).

Положениями пункта 1 статьи 44 Закона об обществах с ограниченной ответственностью предусмотрено, что единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно подпункту 4 пункта 2 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 N 62 "О некоторых вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов юридического лица" недобросовестность действий (бездействия) директора считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные последствия для юридического лица.

Таким образом, в обязанности гражданина ФИО1, исполнявшего ранее функции исполнительного органа, входило обеспечение сохранности документов общества, и ответчик был обязан передать вновь назначенному директору общества
ФИО4 печать, учредительные документы, бухгалтерскую отчетность и иную необходимую документацию, относящуюся к деятельности общества.

В ходу рассмотрения дела судом установлено, что в период осуществления им полномочий исполнительного органа общества с ограниченной ответственностью «Зауда» выступал от имени общества, вступая в различные гражданско-правовые отношения, в том числе участвовал в рассмотрении споров в судебном порядке. В ходе судебных разбирательств в арбитражном суде по делам №А03-18977/2014, №А03-15900/2014,
№А03-22911/2014, №А03-15903/2014 и в судах общей юрисдикции по делам №2-58/2015,
№2-7146/2014, №2-1729/2014, №2-3009/2014 ФИО1 в материалы судебных дел были представлены документы общества.

Перечень истребуемых документов, согласно уточненному исковому заявлению от 18.05.2015, составлен на основе проведенного истцом анализа указанных дел, с указанием именно тех документов, которые представлены в эти дела ФИО1

В судебном заседании ответчик подтвердил факт нахождения у него истребуемых в уточненном иске документов, на день их предъявления в суды.

Доказательства отсутствия у ФИО1 указанных документов в настоящее время ответчиком в материалы дела не представлены.

В соответствии с частью 1 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судопроизводство в арбитражном суде осуществляется на основе состязательности. Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч.2 ст. 9 АПК РФ).

Оценив представленные в материалы дела доказательства в соответствии с требованиями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает заявленные исковые требования подлежащими удовлетворению.

Согласно статье 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина, по уплате которой истцу была предоставлена отсрочка, взыскивается с ответчика в доход федерального бюджета Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 110, 167, 170 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Исковое заявление удовлетворить.

Обязать ФИО1 в течение 10 дней с даты вступления решения в законную силу передать обществу с ограниченной ответственностью «Зауда» оригиналы следующих документов:

- договор аренды экскаватора № 15/05/13 от 15.05.2013, подписанный между ИП ФИО5 и ООО «Зауда» в лице ФИО1; акты, подписанные между ИП ФИО5 и от имени ООО «Зауда» ФИО1: № 1 от 15.07.2013; № 2 от 15.08.2013; № 3 от 15.09.2013; № 4 от 15.10.2013; № 5 от 15.11.2013; № 6 от 15.12.2013;

- технологические карты ООО «ЗАУДА» за июнь, июль, август, сентябрь, октябрь, ноябрь 2013 года;

- договор аренды № 4-14, заключенный 10.02.2014 между ООО «Сибиряк» и ООО «Зауда» в лице ФИО1, подписанные во исполнение указанного договора акты № 063 от 28.02.2014 и № 101 от 31.03.2014;

- договоры займа, заключенные между ФИО1 и ООО «Зауда» в лице ФИО1, датированные 01 мая 2012 г.; 01 февраля 2013 г.; 01 сентября 2013 г.;

- договоры аренды транспортных средств: № 01/01/13, датированный 01.01.2013, №01/01/14, датированный 01.01.2014;

- договор займа без процентов № 1 от 10 мая 2013 г., заключенный между ООО «Зауда» в лице ФИО1 и ФИО6;

- приказ ООО «Зауда» № 3 от 01.07.2012;

- договор оказания услуг, заключенный между ФИО7 и ООО «Зауда» в лице ФИО1 № б/н, датированный 01 июля 2013 г.; акт оказания услуг № 1, датированный 13 июля 2013 г., подписанный между ФИО7 и ООО «Зауда» в лице ФИО1, акта оказания услуг № 2, датированный 22 июля 2013 г., подписанный между ФИО7 и ООО «Зауда» в лице ФИО1;

- договоры, заключенные между ООО «Зауда» в лице ФИО1 и Алтайской общественной организацией курортологов и физиотерапевтов: №132 на оказание услуг от 01.12.2013; № 10 на оказание услуг от 15.01.2014; № 14 на оказание услуг от 06.02.2014; акты приемки сдачи выполненных образовательных услуг, датированные 30.12.2013 (к договору № 132 от 01.12.2013), 17.02.2014 (к договору № 10 от 15.01.2014), 25.02.2013 (к договору № 14 от 06.02.2014);

- книга регистрации приказов, указаний и распоряжений; личная карточка работника по унифицированной форме Т-2 на ФИО1, приказы о приеме на работу ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, приказ о прекращении действия трудового договора с ФИО15, приказ № 001/14 об отстранении от работы ФИО4, приказ № 002/14 о возложении обязанности директора на ФИО1; приказ № 1 от 01.06.2012 «О введении в действие инструкций по пожарной безопасности на предприятии»; приказ № 4 от 01.07.2012 «О назначении ответственного лица зав безопасное пользование бытовым газом»; приказ № 5 «О порядке обучения мерам пожарной безопасности и проведения инструктажей» от 01.07.2012; приказ № 6 «О назначении ответственных лиц за средства пожаротушения на объектах»;

- журнал проведения инструктажа на рабочем месте за 2012 год; срочный трудовой договор № 4, заключенный между ООО «Зауда» и ФИО16, срочный трудовой договор № 7, заключенный между ООО «Зауда» и ФИО17, заявление о приеме на работу ФИО14, заявление о приеме на работу ФИО16, приказ № 7 от 01.05.2013 о приеме на работу ФИО17, приказ № 4 от 01.05.2013 о приеме на работу ФИО16, приказ б/н от 14.06.2013 о приеме на работу ФИО14

Взыскать с ФИО1 в доход федерального бюджета 4 000 руб. государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию – Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию – Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Судья А.С. Гуляев