Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в лице судьи Музюкина Д.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Траст-НЭПП» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности,

при ведении протокола судьей Музюкиным Д.В.,

с участием представителей: от заявителя – ФИО1, доверенность от 03.03.2008 № 1, от заинтересованного лица – ФИО2, доверенность от 16.01.2008 № 3,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Траст-НЭПП» (далее – Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее – РО ФСФР России в СФО) об оспаривании постановления от 09.04.2008 № 093 о привлечении к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В обоснование требования Обществом указано, что единоличным исполнительным органом Общества является генеральный директор. Указанную должность занимает ФИО3, который в рассматриваемый период был зарегистрирован в качестве кандидата в депутаты Новоалтайского городского Собрания депутатов, в связи с чем ушел в предвыборный отпуск в период с 29.12.2007 по 03.03.2008. Иного лица, уполномоченного подписывать список аффилированных лиц, Обществом назначено не было, в связи с чем последнее не имело возможности исполнить требования закона. Считает, что отсутствие вины исключает состав административного правонарушения.

Заинтересованное лицо представило отзыв, в котором против требования возражает, указав, что факт отсутствия на работе генерального директора заявителя не является доказательством вины в допущенном правонарушении, следовательно, основанием для освобождения юридического лица от административной ответственности.

В судебном заседании представитель Общества на требованиях настаивал, заявил ходатайство о приостановлении производства по делу до рассмотрения Октябрьским районным судом г. Новосибирска дела по жалобе генерального директора ОАО «Траст-НЭПП» ФИО3 на постановление РО ФСФР России в СФО от 09.04.2008 № 094 о привлечении генерального директора ОАО «Траст-НЭПП» ФИО3 к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ. Пояснил, что указанный спор имеет преюдициальное значение для рассмотрения данного дела.

Суд в удовлетворении ходатайства отказывает, поскольку не считает результат рассмотрения дела, находящегося в производстве Октябрьского районного суда г. Новосибирска, имеющим значение для рассмотрения данного дела, следовательно, не находит оснований для приостановления производства по делу.

Представитель Общества возражал против права ФИО4 на вынесение постановления о привлечении к административной ответственности.

Представитель РО ФСФР России в СФО против удовлетворения требования возражал по мотивам, изложенным в отзыве на заявление.

Исследовав материалы дела, выслушав представителей участвующих в деле лиц, суд приходит к следующему.

Открытое акционерное общество «Траст-НЭПП» зарегистрировано в качестве юридического лица.

18 февраля 2008 года сотрудниками РО ФСФР России в СФО был составлен акт, согласно которому открытым акционерным обществом «Траст-НЭПП» был нарушен порядок раскрытия информации на рынке ценных бумаг, а именно, в срок до 14 февраля 2008 года включительно в РО ФСФР России в СФО не представлен список аффилированных лиц за 4 квартал 2007 года.

12 марта 2008 года начальником отдела по обеспечению деятельности РО ФСФР России в СФО на территории Алтайского края ФИО5 по данному факту был составлен протокол об административном правонарушении, согласно которому Общество совершило правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

09 апреля 2008 года и.о. руководителя РО ФСФР России в СФО ФИО6 вынесла постановление № 093, в соответствии с которым Общество было привлечено к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ, назначено наказание в виде штрафа в размере 30.000 рублей.

Данные обстоятельства послужили основанием для обращения Общества в суд.

Проверив оспариваемое постановление в полном объеме, суд не находит оснований для его отмены ввиду следующего.

Согласно ч.1 ст.92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 10.10.2006 № 06-117/пз-н утверждено Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг (далее – Положение).

Пункт 1.2 Положения предусматривает, что действие Положения распространяется на всех эмитентов, в том числе иностранных эмитентов, включая международные финансовые организации, размещение и/или обращение ценных бумаг которых осуществляется в Российской Федерации.

В соответствии со ст.2 Федерального Закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитентом является юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.

Подпунктом «г» пункта 8.1.1. Положения на открытое акционерное общество, а также закрытое акционерное общество, осуществившее (осуществляющее) публичное размещение облигаций или иных ценных бумаг помимо иной информации, предусмотренной настоящим Положением, возложена обязанность раскрывать сведения об аффилированных лицах акционерного общества. В соответствии с п.8.5.1. Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Согласно пункту 8.5.3. Положения акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в этом списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала. Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть представлен в письменной форме и подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Непредставление или нарушение срока представления списка аффилированных лиц в регистрирующий орган образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 2 ст. 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством).

Факт непредставления в регистрирующий орган списка аффилированных лиц за 4 квартал 2007 года в течение 45 дней с даты окончания 4 квартала 2007 года заявителем не оспаривается.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что Общество обоснованно привлечено к административной ответственности.

Довод заявителя о невозможности генерального директора подписать список аффилированных лиц ввиду вынужденного ухода в отпуск и вследствие этого невозможности своевременно представить указанный список судом во внимание не принимается, поскольку обязанность по соблюдению требований закона в данном случае возложена на юридическое лицо, а не на исполнительный орган юридического лица. Отсутствие генерального директора, являющегося уполномоченным лицом, обязанным подписать список аффилированных лиц, не может служить основанием для освобождения самого юридического лица от административной ответственности.

В соответствии пп.3.1., 3.4. Типового Положения о территориальном органа Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденного Приказом от 22.06.2006 № 06-69-пз-н, территориальный орган возглавляет руководитель, назначаемый на должность и освобождаемый от должности руководителем ФСФР России в порядке, установленном законодательством Российской Федерации. Руководитель территориального органа действует без доверенности от имени территориального органа, представляет его интересы в органах государственной власти, в том числе судебных органах, общественных объединениях и иных организациях; подписывает документы, связанные с исполнением возложенных на территориальный орган функций

Руководителем РО ФСФР России в СФО является ФИО7, который на период с 24.03.2008 по 13.04.2008 в связи с уходом в отпуск приказом от 17.03.2008 № 52к возложил свои обязанности на ФИО4, вынесшую оспариваемое постановление по данному делу.

Право ФИО7 как руководителя территориального органа Федеральной службы по финансовым рынкам возлагать свои обязанности на другое лицо предусмотрено также ч.3 ст.30 Федерального закона от 27.07.2004 № 79-ФЗ «О государственной гражданской службе Российской Федерации», согласно которой по соглашению сторон служебного контракта представитель нанимателя вправе назначить гражданского служащего на не обусловленную служебным контрактом должность гражданской службы, ранее замещаемую временно отсутствующим гражданским служащим, в том числе более высокой группы должностей.

Таким образом, суд приходит к выводу о наличии законных оснований для привлечения к административной ответственности, принятии постановления административным органом в рамках своих полномочий, соблюдении срока давности и установленного порядка привлечения к административной ответственности.

При таких обстоятельствах заявление Общества не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 181, 207-211 АПК РФ арбитражный суд,

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требования открытого акционерного общества «Траст-НЭПП» о признании недействительным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе № 093 от 09 апреля 2008 г. о привлечении открытого акционерного общества «Траст-НЭПП» к административной ответственности по ч. 2 ст. 15.19 Кодекса РФ об административных правонарушениях отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в апелляционном порядке.

Судья Д.В. Музюкин