Гражданский кодекс часть 1

об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск о привлечении к административной ответственности,

при участии:

- от заявителя – ФИО1, юриста, доверенность от 20.07.2007 № 52,

- от административного органа – ФИО2, начальника отдела, доверенность от 22.01.2007 № 6

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Рубин» (далее – общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее – административный орган) от 13.06.2007 № 207 о назначении административного наказания в виде штрафа в размере 30 тыс. руб. за совершение правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В обоснование требований указало, что административным органом при производстве по делу об административном правонарушении были нарушены процессуальные нормы КоАП РФ, что выразилось в том, что при составлении акта о нарушении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг объяснения с законного представителя общества не истребовались, протокол об административном правонарушении законным представителем общества не подписывался. Кроме того, указало, что 10.04.2007, т.е. в установленный срок, в адрес административного органа было направлено уведомление об аффилированных лицах, а 30.05.2007 дополнительно передан список аффилированных лиц, что, по мнению заявителя, свидетельствует об отсутствии состава административного правонарушения.

Административный орган в отзыве на заявление доводы общества считает необоснованными. Указал, что заявитель привлечен к ответственности при наличии законных оснований, в рамках полномочий административного органа и с соблюдением установленного порядка и срока давности привлечения к административной ответственности.

В судебном заседании представители заявителя и административного органа поддержали свои доводы и возражения.

Выслушав представителей лиц, участвующих в в деле, исследовав материалы дела, суд приходит к следующему.

Из материалов дела следует, что 23.05.2007 Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе составлен акт, в котором отражено, что в нарушение требований статьи 92 ФЗ «Об акционерных обществах» и пункта 8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, ОАО «Рубин» не представлен список аффилированных лиц за 1 квартал 2007 года.

25.05.2007 РО ФСФР в Сибирском федеральном округе по данному факту составлен протокол о совершении ОАО «Рубин» административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ.

На основании указанного протокола и материалов проверки и.о. руководителя РО ФСФР в Сибирском федеральном округе ФИО3 13.06.2007 вынесено постановление № 207, в соответствии с которыми общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 КоАП РФ с назначением наказания в виде штрафа в размере трехсот минимальных размеров оплаты труда, что составило 30 тыс. руб.

Не согласившись с указанным постановлением, общество обратилось в арбитражный суд с настоящим требованием.

Давая оценку доказательствам и доводам, приведенным лицами, участвующими в деле в обоснование своих требований и возражений, суд находит требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Частью 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» установлено, что открытое общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 № 06-117/пз-н (зарегистрировано в Минюсте РФ 27.11.2006 № 8532), акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах в форме списка аффилированных лиц. Список аффилированных лиц акционерного общества должен быть составлен по форме согласно Приложению 26 к настоящему Положению. Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны этому акционерному обществу (пункты 8.5.1, 8.5.2).

Пунктом 8.5.3 Положения предусмотрено, что акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в этом списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Список аффилированных лиц, представляемый акционерным обществом в регистрирующий орган, должен быть подписан уполномоченным лицом акционерного общества, подтверждающим тем самым достоверность всей содержащейся в нем информации.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг или лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Как видно из материалов дела, список аффилированных лиц за 1 квартал 2007 года в установленный срок (до 15.05.2007) обществом не был представлен.

При этом доводы заявителя об отсутствии состава административного правонарушения не могут быть приняты во внимание, исходя из следующего.

Из материалов дела следует, что 10.04.2007 в РО ФСФР в Сибирском федеральном округе заявителем было направлено письмо, в котором он сообщил об отсутствии аффилированных лиц, но в дальнейшем (30.05.2007) список аффилированных лиц в регистрирующий орган им был направлен.

Однако в нарушение требований пункта 1.14 вышеназванного Положения к списку, выполненному на бумажном носителе, в регистрирующий орган не был представлен текст на электронном носителе, а также письмо, подписанное уполномоченным лицом эмитента, подтверждающее соответствие текста документа на электронном носителе представляемому документу на бумажном носителе, о чем РО ФСФР в Сибирском федеральном округе письмом от 28.06.2007 сообщило заявителю.

В надлежащем виде список аффилированных лиц был направлен обществом только 10.07.2007, т.е. с пропуском установленного срока, в связи с чем у административного органа имелись правовые основания для привлечения его к административной ответственности.

Доводы заявителя о нарушении процессуальных норм КоАП РФ при привлечении его к ответственности не могут быть признаны обоснованными.

О месте и времени составления протокола об административном правонарушении общество было извещено надлежащим образом, что подтверждается телеграммой от 23.05.2007 и уведомлением органа связи о ее вручении от 24.05.2007.

Участие при составлении протокола об административном правонарушении является правом лица, привлекаемого к ответственностью. В данном случае заявитель этим правом не воспользовался, поэтому протокол об административном правонарушении мог быть составлен в его отсутствие.

Правовых оснований, в соответствии с которыми с законного представителя общества при составлении акта о нарушении порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг должны быть истребованы объяснения, обществом суду не представлено.

Таким образом, поскольку оспариваемое постановление принято при наличии законных оснований для привлечения к административной ответственности, в рамках полномочий административного органа, в пределах срока давности привлечения к административной ответственности и с соблюдением установленного порядка привлечения к административной ответственности, суд признает его законным и обоснованным, в связи с чем принимает решение об отказе в удовлетворении заявленных требований.

Руководствуясь ст. ст. 167-170, 176, 180, 181, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требования отказать.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в апелляционную инстанцию арбитражного суда Алтайского края.

Судья Е.В. Русских