Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Алтайского края в составе судьи Ильичевой Л.Ю., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Открытого акционерного общества «Мельник», г. Рубцовск Алтайского края к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, г. Новосибирск об оспаривании Постановления от 28.05.2010г. № 054 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей,

при личном ведении протокола,

с участием в заседании представителей сторон:

от заявителя – Хаустов В.Г., доверенность № 23 от 14.12.2009 г.,

от заинтересованного лица – Тишин Д.В., доверенность № 6 от 14.01.2010 г.,

У С Т А Н О В И Л:

Открытое акционерное общество «Мельник», г.Рубцовск Алтайского края, (далее по тексту – ОАО «Мельник», Общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе, г.Новосибирск (далее по тексту – Региональное отделение, заинтересованное лицо, административный орган, РО ФСФР России в СФО) с заявлением об оспаривании Постановления от 28.05.2010г. № 054 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

В обоснование требований заявитель указал, что в действующем законодательстве и нормативных подзаконных актах такого способа предоставления акционеру копий документов, указанных в пункте 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», как направление почтового отправления, в том числе доставка экспресс-почтой, не предусмотрено. Полагает, что норму Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» о предоставлении копий документов акционерного общества необходимо применять в контексте статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» в целом. Общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах». Документы должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Следовательно, при применении по аналогии нормы закона о предоставлении оригиналов документов, предоставление акционеру копий документов общества осуществляется в месте нахождения общества (исполнительного органа общества). Иное толкование являлось бы произвольным толкованием нормы закона, основанным на юридико-лингвистической неопределенности нормы закона. Указал, что нормы Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» являются специальными по отношению к нормам Гражданского кодекса Российской Федерации. В случае отсутствия специальной нормы гражданского права подлежит применению норма Гражданского кодекса РФ. В соответствии с абзацем 2 пункта 2 статьи 3 Гражданского кодекса РФ нормы гражданского права, содержащиеся в других законах, должны соответствовать Гражданскому кодексу РФ.

Пункт 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» не определяет порядок и способы предоставления акционерам копий документов акционерного общества. Согласно статье 316 Гражданского кодекса РФ, если место исполнения обязательства не определено законом, иными правовыми актами или договором, не явствует из обычаев делового оборота или существа обязательства, исполнение должно быть произведено, в данном случае, в месте нахождения должника - юридического лица. Полагает, что п. 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» содержит положение о том, что плата, взимаемая обществом за предоставление копий документов, не может превышать затраты на их изготовление. В указанные затраты не включены затраты на направление почтового отправления (экспресс-почты) акционеру. Следовательно, законодатель ограничил затраты за предоставление копий документов только затратами на их изготовление, но не на пересылку и иные действия.

РО ФСФР России в СФО в письменном отзыве, указав на законность обжалуемого заявителем постановления, считает его требование подлежащим оставлению без удовлетворения судом, поскольку права акционеров на получение информации о деятельности акционерного общества не могут произвольно ограничиваться акционерным обществом. Полагает, что в соответствии с пунктом 1 статьи 91 Закона об АО общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 Закона об АО. В соответствии с пунктом 2 статьи 91 Закона об АО документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 91 Закона об АО, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 91 Закона об АО предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление.

В судебном заседании представитель ОАО «Мельник» поддержал заявленное требование по основаниям, изложенным в заявлении. Представитель заинтересованного лица обоснованность заявленного требования не признал.

Суд, рассмотрев материалы дела и заявление ОАО «Мельник», отзывы на него, заслушав явившихся представителей участвующих в деле лиц, установил следующее.

Заявитель зарегистрирован в качестве юридического постановлением администрации г. Рубцовска Алтайского края № 147 от 01.02.1993 года, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись за основным государственным регистрационным номером 1022200804900.

Компания Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд является акционером ОАО «Мельник», действует через своего номинального держателя «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» и является владельцем 1 478 обыкновенных именных без документарных акций ОАО «Мельник», что составляет 5,14% от общего количества размещенных акций ОАО «Мельник». В выписке, выданной ЗАО «Депозитарно-Клиринговой Компанией», отражающей движение ценных бумаг за период с 06.03.1998 по 16.12.2009 депонента «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО», указано, что по состоянию на 16.12.2009 количество ценных бумаг ОАО «Мельник» по счету депо составляет 1 478 шт.

10.08.2009 представитель Компании Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд - «ИНГ Банк (Евразия) ЗАО», действующее на основании доверенности от 15.06.2007, обратилось в ОАО «Мельник» с требованием о предоставлении Компании Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд копий следующих документов:

устава ОАО «Мельник», включая изменения, дополнения к нему;

документов, подтверждающие права ОАО «Мельник» на недвижимое имущество, находящееся на его балансе;

внутренних документов ОАО «Мельник», регулирующих деятельность органов управления и органов контроля ОАО «Мельник»;

документов бухгалтерской отчетности за 2007-2009 годы (бухгалтерские балансы, отчеты о прибылях и убытках, приложения к бухгалтерской отчетности, предусмотренные нормативными актами Российской Федерации, аудиторские заключения, пояснительные записки); заключений ревизионной комиссии ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы;

протоколов заседаний совета директоров ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы;

протоколов ревизионной комиссии ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы;

протоколов годовых/внеочередных общих собраний акционеров ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы;

списков лиц, имеющих право на участие в годовых/внеочередных общих собраниях акционеров ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы;

отчетов независимых оценщиков ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы;

списков аффилированных лиц ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы; ежеквартальных отчетов ОАО «Мельник» за 2007-2009 годы.

Кроме того, Компания Hudson River Master Fund, Limited действуя через своего номинального держателя - «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» просила направить экспресс -почтой копии запрашиваемых документов по адресу: 127473, г. Москва, ул. Краснопролетарская, д.36, а/я 27, указав, что счет за изготовление копий документов и доставку документов экспресс-почтой просит направить по факсу (л.д. 35-36 т.1).

Общество направило номинальному держателю акций Общества «ИНГ БАНК (Евразия) ЗАО» ответ 20 августа 2009 года исх. № 387, в котором разъяснило установленный в Обществе в соответствии с действующим законодательством порядок доступа акционеров к документам Общества. В указанном ответе Общество сообщило акционеру адрес и время предоставления запрошенных документов, а также указало лицо, ответственное за предоставление информации акционерам. Кроме того, в данном ответе определено, что плата за изготовление и предоставление копий, установленная в соответствии с требованиями статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах», может быть произведена в кассу общества.

Данное обстоятельство послужило основанием для обращения 27.10.2009 гр. Левина Игоря Львовича - представителя по доверенности Компании Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд (HudsonRiverMasterFund, Limited) с жалобой к заинтересованному лицу о нарушении требований законодательства РФ касающихся предоставления Заявителем информации акционеру в соответствии с требованиями Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Региональным отделением согласно поручению заместителя руководителя РО ФСФР России в СФО от 09.12.2009 № 51-09-943-02/пч в период с 09.12.2009 по 29.01.2010 проведена камеральная проверка деятельности ОАО «Мельник» по вопросам соблюдения законодательства Российской Федерации о ценных бумагах., а именно: по вопросам, изложенным в заявлении акционера ОАО «Мельник» - Компании Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд от 16.10.2009 б/н (вх. № 51-09-276/ж/ю от 27.10.2009), касающимся соблюдения ОАО «Мельник» порядка предоставления информации акционеру в соответствии с требованиями статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

По результатам проверки был составлен акт камеральной проверки деятельности Заявителя от 08.02.2010 № 51-10-02-29/2-АЭ, которым зафиксировано нарушение Обществом требований законодательства Российской Федерации по предоставлению информации акционерам - ст. 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и 15.04.2010 в отношении заявителя составлен протокол № 054 об административном правонарушении по факту нарушения пункта 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

При рассмотрении протокола об административном правонарушении и иных материалов дела об административном правонарушении заместителем руководителя РО ФСФР России в СФО Чанкиной Татьяной Степановной 28.05.2010 было вынесено постановление № 054 о назначении ОАО «Мельник» административного наказания по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Считая, что вынесенное постановление не соответствует нормам действующего законодательства и нарушает права и законные интересы ОАО «Мельник» последнее обратилось в арбитражный суд с настоящим требованием.

Рассмотрев заявление ОАО «Мельник», суд находит требование подлежащим оставлению без удовлетворения, исходя из следующего.

Административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность (часть 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях).

В соответствии с частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц – от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Частью 1 статьи 67 Гражданского кодекса Российской Федерации предусмотрено, что участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно пункту 1 статьи 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано хранить среди прочего устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества; внутренние документы общества; проспекты эмиссии, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами; иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В силу пункта 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона.

При этом документы, предусмотренные пунктом 1 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к документам, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление (пункт 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»).

По мнению заявителя, в законодательстве не содержится императивной нормы, закрепляющей порядок передачи акционеру копий документов, следовательно, порядок передачи копий запрашиваемых документов устанавливается непосредственно акционерным обществом.

В связи с чем Общество считает, что указанные документы должны передаваться акционеру в помещении исполнительного органа акционерного общества.

Суд, отказывая в удовлетворении заявленного требования, исходит из следующего.

Факт непредставления ОАО «Мельник» по требованию акционера, которым является Компания Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд (далее по тексту – акционер), документов по сути заявителем не оспаривается и подтверждается материалами дела об административном правонарушении.

В силу статьи 98 Гражданского кодекса Российской Федерации, статьи 11 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» положения устава акционерного общества, в том числе и устава заявителя, должны соответствовать нормам законодательства Российской Федерации.

Действующее законодательство Российской Федерации, а именно пункт 2 статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», устанавливает обязанность общества по требованию акционера предоставить копии документов, содержащих информацию о его деятельности, при этом каких-либо ограничений по способу представления не содержит.

Иное толкование норм федерального закона, в том числе то, которое считает правильным ОАО «Мельник», фактически лишает акционеров права доступа к информации в том случае, когда место нахождения исполнительного органа общества и место нахождения акционера не совпадают, что имеет место быть в данном случае, заявитель и акционер расположены в разных субъектах Российской Федерации.

Суд считает, что копии испрашиваемых документов должны представляться акционеру не только в месте нахождения исполнительного органа, но и высылаться посредством почтового отправления (экспресс почтой). При этом права заявителя в данном случае не нарушаются, поскольку последнее имеет право претендовать на возмещение возникших в связи с этим расходов. Аналогичная правовая позиция изложена в Определении Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 14.05.2008 № 6146/08.

Кроме того, акционер оговорил в своем заявлении порядок оплаты почтовых расходов и изготовления копий требуемых документов, попросив направить в его адрес по факсу счет за изготовление копий документов и доставку документов экспресс-почтой. Довод заявителя о возможной не оплате данных расходов акционером является домыслом и не подтвержден документально.

Довод заявителя о том, что в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг в качестве владельца именных ценных бумаг, обратившихся за предоставлением копий документов - «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» не значится, а значится в качестве номинального держателя в системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества - ЗАО «Депозитарно - клиринговая компания», в системе депозитарного учета которого в качестве депонента указано - «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО», следовательно. Общество не могло установить статус обратившегося за предоставлением информации лица, не соответствуют действующему законодательству РФ.

Статьей 91 Закона об АО не установлено условие о том, что копии документов предоставляются только в случае предоставления выписки из реестра акционеров.

В соответствии со ст.28 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях.

Таким образом, Закон об АО, возлагая на акционерное общество обязанность по обеспечению акционерам доступа к его документам, не содержит условия о необходимости представления акционером каких-либо документов, подтверждающих статус акционера на момент обращения к обществу с соответствующим заявлением.

В соответствии со ст. 44 Закона об АО в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации (ч.1); общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества (ч. 2); общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров общества регистратору, не освобождается от ответственности за его веление и хранение (ч.4).

То есть, в случае обращения юридического или физического лица к акционерному обществу с требованием о предоставлении информации, предусмотренной ст. 91 Закона об АО, акционерное общество устанавливает, является ли обратившееся лицо его акционером. Кроме того, письмо Общества от 20.08.2009 исх. № 387 адресовано «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» и Общество в своем ответе на требование акционера не ставит под сомнение статус акционера - Компании Хадсон Ривер Мастер Фанд Лтд, а в качестве не предоставления копий документов, предусмотренных п. 1 ст. 89 Закона об АО, указало другие основания.

Довод заявителя о том, что доверенность от 15.06.2007г., выданная Компанией Hudson River Master Fund, Limited «ИНГ БАНК (ЕВРАЗИЯ) ЗАО» не соответствует действующему законодательству не нашел своего подтверждения в материалах дела и не основан на законе.

Таким образом, наличие в действиях заявителя состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, равно как и вина в его совершении, подтверждаются имеющимися в материалах дела доказательствами и ОАО «Мельник» не опровергнуты.

В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Суд, учитывая указанные выше обстоятельства, пришел к выводу, что оспариваемое постановление обоснованно и законно, в связи с чем, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 207, 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении требования открытого акционерного общества «Мельник» об отмене Постановления от 28.05.2010г. № 054 о привлечении к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей, вынесенного Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском Федеральном округе отказать.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Алтайского края в апелляционную инстанцию - Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск в течение десяти дней со дня принятия решения, либо в кассационную инстанцию - Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа в течение двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Судья Л.Ю. Ильичева