Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Кутлина Р.К., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Бакировой А.Т., рассмотрел дело по заявлению

ООО Управляющая компания «БКСБ» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (ИНН <***>, ОРГН 1026300973380)

об отмене постановления о назначении административного наказания от 18.10.2012 года №42-12-286/пн,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО1, представитель по доверенности № 19 от 06.11.2012 года;

от административного органа – ФИО2, представитель по доверенности от 9.01.2013 года №42-13-КП-05/16.

ООО Управляющая компания «БКСБ» обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе о признании незаконным и отмене постановления от 18 октября 2012 года № 42-12-286/пн о назначении административного наказания по ст.15.29 ч.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, указывая на то, что административным органом пропущен срок на привлечение к административной ответственности.

Представитель административного органа с заявленными требованиями не согласился, указывая на то, что общество правомерно привлечено к административной ответственности.

Выслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, суд считает необходимым удовлетворить заявление по следующим основаниям.

Общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания «БКСБ» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от.01.04.2008 № 21-000-1-00547.

Управляющая компания осуществляет доверительное управление Закрытым паевым инвестиционным ипотечным фондом «ИнвестКапитал - фонд ипотечный».

В соответствии с требованиями пункта 1.19 Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов, утвержденного приказом ФСФР России от 20.05.2008 № 08-19/пз-н , несоответствие структуры активов закрытого паевого инвестиционного фонда, относящегося к категории ипотечных фондов, требованиям инвестиционной декларации фонда, возникшее в результате изменения оценочной стоимости ценных бумаг, объектов недвижимого имущества или иного имущества, составляющего активы паевого инвестиционного фонда, или возникновения иных обстоятельств, не зависящих от действий управляющей компании такого фонда, должно быть устранено управляющей компанией фонда мерами, в наибольшей степени отвечающими интересам владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда, в течение 1 года с даты, когда указанное несоответствие было или Должно было быть выявлено.

В соответствии с требованиями пункта 1.22 Положения срок устранения несоответствий структуры активов паевого инвестиционного фонда, установленный Положением, может быть однократно продлен на тот же срок по решению федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, принятому на основании заявления управляющей компании фонда, содержащего обоснование невозможности устранения указанного несоответствия в сроки, установленные пунктами 1.16-1.21 Положения без соблюдения интересов владельцев инвестиционных паев паевого инвестиционного фонда.

16 июля 2010 года в структуре активов фонда ООО Управляющая компания «БКСБ» возникло несоответствие требованиям установленным нормативно правовыми актами, а именно, оценочная стоимость закладной от 11.07.2007 г. удостоверяющей права залогодержателя по кредитному договору (заемщик ФИО3.Б.Н.), составила более 10 процентов стоимости активов о чем ЗАО «Первый Специализированный Депозитарий» уведомил ФСФР России 21.07.2011 года. Указанное превышение возникло в результате возникновения обстоятельств, независящих от действий Управляющей компании (что признается в протоколе об административном правонарушении).

В соответствии с требованиями пункта 1.19 Положения указанное несоответствие должно было быть устранено Управляющей компанией в срок не позднее 18.07.2011.

14.07.2011 года на основании заявления Управляющей компании от 07.06.2011 № 113 и в соответствии с требованиями пункта 1.22 Положения указанный срок устранения несоответствия был однократно продлен решением ФСФР России до 19.07.2012.

Письмом Управляющей компании от 14.08.2012 № 202 в ФСФР России был представлен соответствующий перечень, из которого следует, что нарушение в структуре активов Фонда не устранено и оценочная стоимость закладной на 20.07.2012 составляет 23,90 процентов стоимости активов Фонда.

06 сентября 2012 года Федеральная служба по финансовым рынкам составила протокол об административном правонарушении № 12-637/пр-ап в отношении ООО Управляющая компания «БКСБ».

Рассмотрев материалы административного дела, заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе вынесено постановление от 18 октября 2012 года № 42-12-286/пн о привлечении к административной ответственности ООО Управляющая компания «БКСБ» по ч.5 ст.15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно ч.5 ст. 15.29 КоАП РФ, нарушение установленных нормативными правовыми актами Российской Федерации и инвестиционной декларацией акционерного инвестиционного фонда или паевого инвестиционного фонда требований к составу активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов либо неустранение нарушений в структуре активов акционерных инвестиционных фондов или паевых инвестиционных фондов - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей или дисквалификацию на срок до одного года; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

В силу части 4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.
Согласно с ч.ч.6, 7 ст.210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое постановление в полном объеме.

В соответствии со ст.1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело.

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, за исключением случаев, предусмотренных примечанием к настоящей статье.

Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

Согласно ст.26.1 КоАП РФ, среди прочих обстоятельств, подлежащих выяснению по делу об административном правонарушении, выясняются такие обстоятельства, как:

1) наличие события административного правонарушения;

2) лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые настоящим Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность;

3) виновность лица в совершении административного правонарушения.

Согласно части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, однако данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Между тем административным оранном не представлено каких-либо доказательств виновности ООО Управляющая компания «БКСБ».

Вместе с тем, материалы дела содержат доказательства того, что ООО Управляющая компания «БКСБ» допустило указанные нарушения по независящим от нее обстоятельствам и, следовательно, в действиях общества отсутствует состав административного правонарушения.

Кроме того, согласно части 6 статьи 24.5 КоАП РФ, одним из обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, является истечение сроков давности привлечения к административной ответственности. В соответствии с ст. 4.5. КоАП РФ, Постановление по делу об административном правонарушении не может быть вынесено по истечении двух месяцев (по делу об административном правонарушении, рассматриваемому судьей, - по истечении трех месяцев) со дня совершения административного правонарушения, а по делам об инвестиционных фондах по истечении одного года со дня совершения административного правонарушения.

Пунктом 19 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27.01.2003 года № 2 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях» (в редакции постановления Пленума ВАС РФ от 10.11.2011 года № 71) установлено, что при проверке соблюдения давностного срока в целях применения административной ответственности за длящееся правонарушение суду необходимо исходить из того, что днем обнаружения административного правонарушения считается день, когда должностное лицо, уполномоченное составлять протокол о данном административном правонарушении, выявило факт совершения этого правонарушения. Указанный день определяется исходя из характера конкретного правонарушения, а также обстоятельств его совершения и выявления.

При этом под длящимся административным правонарушением следует понимать действие (бездействие), выражающееся в длительном непрекращающемся невыполнении или ненадлежащем выполнении возложенных на лицо обязанностей и характеризующееся непрерывным осуществлением противоправного деяния, за исключением случаев, охватываемых абзацем третьим настоящего пункта.

Административные правонарушения, выражающиеся в невыполнении обязанности к конкретному сроку, установленному действующим законодательством не могут быть рассмотрены в качестве длящихся.

Несоответствие структуры активов фонда требованиям пп.3 п. 11.7 Положения возникшее 16.07.2010 года в соответствии с п. 1.19 Положения должно было быть устранено в течение 1 года с момента, когда указанное несоответствие было или должно было быть выявлено, то есть 18.07.2011 года. Таким образом, срок давности привлечения к административной ответственности начинает течь с 18.07.2011 года и заканчивается 18.07. 2012 года.

Постановление о привлечении к административной ответственности вынесено по истечении предусмотренного частью 1 статьи 4.5 КоАП РФ годичного срока давности привлечения к административной ответственности.

Довод административного органа о том, что ООО Управляющая компания «БКСБ» был продлен срок устранения недостатков до 19.07.2012 года и, следовательно, срок привлечения к административной ответственности необходимо исчислять с указанной даты, судом не принимается, поскольку основан на неверном толковании норм права. Продление сроков привлечения к административной ответственности ст.4.5 КоАП РФ не предусмотрено.

При таких обстоятельствах следует считать, что административным органом при производстве по делу об административном правонарушении в отношении заявителя допущены существенные нарушения процессуальных требований, предусмотренных Кодексом РФ об административных правонарушениях, в связи с чем, постановление является незаконным и подлежит отмене.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Заявление ООО Управляющая компания «БКСБ» (ИНН <***>, ОГРН <***>) удовлетворить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (ИНН <***>, ОРГН 1026300973380) от 18 октября 2012 года № 42-12-286/пн о назначении ООО Управляющая компания «БКСБ» административного наказания по ст.15.29 ч.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – признать незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на Интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aac.ru.

Судья Р.К.Кутлин