Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Кутлина Р.К., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гильвановой Л.Р.,

рассмотрел дело по заявлению

общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Аурион»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе

о признании незаконным постановления о привлечении к административной ответственности,

при участии:

от заявителя – ФИО1, представитель по доверенности от 11.01.2011 года №02; ФИО2, представитель по доверенности от 12.01.2011 года №04; ФИО3, представитель по доверенности от 12.01.2011 года №05;

от административного органа – не явились, извещены надлежащим образом.

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Аурион» (далее – ООО «Управляющая компания «Аурион») обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе о признании незаконным постановления от 11 ноября 2010 года № 42-10-3472/пн о привлечении к административной ответственности по части 9 ст. 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных, указывая, что отсутствует состав правонарушения, поскольку обществом были приняты все возможные меры по недопущения совершения административного правонарушения.

В судебном заседании представители заявителя поддержали заявленные требования в полном объеме.

Выслушав представителей заявителя, исследовав материалы дела, суд считает необходимым удовлетворить заявление по следующим основаниям.

Заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе вынесено постановление от 11 ноября 2010 года № 42-10-3472/ПН о привлечении к административной ответственности ООО «Управляющая компания «Алтын» по ч. 9 ст.15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Согласно ч.9 ст. 15.29 Кодекса РФ об административных правонарушениях Воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от тридцати тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от одного года до двух лет; на юридических лиц - от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с ч.4 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

Согласно с ч.ч. 6, 7 ст.210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При этом арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое постановление в полном объеме.

В силу частей 1 и 2 статьи 26.2 КоАП РФ наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела, устанавливаются протоколом об административном правонарушении, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами.

На основании ч.1 ст.2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Статьей 1.5 КоАП РФ установлено, что лицо подлежит административной ответственности за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина.

Вина юридического лица в силу требований ч.2 ст.2.1 Кодекса и ст.210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации должна быть установлена и доказана административным органом при вынесении постановления.

В ходе рассмотрения и исследования материалов дела было установлено следующее. ООО «Управляющая компания «Аурион» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными Пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 16.12.2008 года №21-000-1-00626.

На основании подпункта 13 пункта 2 статьи 55 Федерального закона от 29.11.2001 года №156-ФЗ «Об инвестиционных фондах» и Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 года №317, в адрес ООО «Управляющая компания «Аурион» было направлено предписание об устранение нарушений законодательства РФ от 16.04.2010 года №10-СХ-01/8446. В соответствии с указанным предписанием, обществу необходимо устранить нарушение требований, установленных подпунктом 1 пункта 2 приказа ФСФР России от 20.05.2008 года №08-19/пз-н «Об утверждении Положения о составе и структуре активов акционерных инвестиционных фондов и активов паевых инвестиционных фондов», а именно не приведение соответствии с требованиями Приказа правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Фаворит Девелопмент» под управлением ООО «Управляющая компания «Аурион», в срок не позднее трех месяцев с даты получения настоящего предписания.

Предписание было получено обществом 27.04.2010 года.

Между тем, как следует из материалов дела, ООО «Управляющая компания «Аурион» своевременно предприняло меры по регистрации изменений, что исключает вину юридического лица в совершении правонарушения.

Так, ООО «Управляющая компания «Аурион» 2 июня 2010 года подало заявление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Фаворит Девелопмент» от 02.06.2010 года №242.

1 июля 2010 года Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе вынесло решение №10-1682/пз-н-и об отказе в регистрации Изменений. Основание для отказа является несоответствии представленных документов требованиям нормативных правовых актов Российской Федерации, а именно: несоответствии пункта 25.1 правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Фаворит Девелопмент» в новой редакции требованиям пункта 1.11 Положения, утвержденного Приказом (неверно указано название одного из информационных агентств, размещающих информацию о заявках на покупку и/или продажу ценных бумаг иностранных государств иценных бумаг международных финансовых организаций); несоответствии абзаца 2 пункта 73 Правил в новой редакции требованиям пункта 7.3. положения о требованиях к порядку и срокам раскрытия информации, связанной с деятельностью акционерных инвестиционных фондов и управляющих компаний паевых инвестиционных фондов, а также содержанию раскрываемой информации, утвержденного приказом ФСФР России от 22.06.2005 года №05-23/пз-н, в части порядка раскрытия управляющей компанией информации о принятом решении о выдаче дополнительных инвестиционных паев и о начале срока приема заявок на приобретение инвестиционных паев.

Однако, уведомление об отказе в регистрации изменений, было направлено административным органом с нарушением требований Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 года №156-ФЗ – 17 августа 2010 года и получено обществом лишь 27 августа 2010 года.

Согласно пункту 1 статьи 19.19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 №156-ФЗ обязанность по регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а также изменениям и дополнениям в них возложена на федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг - Федеральную службу по финансовым рынкам (далее ФСФР России).

В соответствии с п.5 ст. 19 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» от 29.11.2001 года №156-ФЗ уведомление федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг о принятии решения о регистрации правил доверительного управления паевым инвестиционным фондом или изменений и дополнений в них либо об отказе в их регистрации направляется управляющей компании в течение трех рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.

16 сентября 2010 года ООО «Управляющая компания «Аурион» в ФСФР России был направлен комплект документов для регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Фаворит Девелопмент» за №320.

25 октября 2010 года в адрес ООО «Управляющая компания «Аурион» поступило уведомление о регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления Закрытого паевого инвестиционного фонда недвижимости «Фаворит Девелопмент».

Соответственно, при своевременном направлении ФСФР России обществу уведомления об отказе в регистрации изменений и дополнений в правила доверительного управления паевым инвестиционным фондом в срок, указанный в п.5 ст.19 ФЗ «Об инвестиционных фондах» то общество имело возможность исполнить предписание в установленный срок.

При таких обстоятельствах, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для привлечения ООО «Управляющая компания «Аурион» к административной ответственности, предусмотренной ч.9 ст. 15.29 КоАП РФ, что в силу ст.24.5, п.3 ч.1 ст.30.7 КоАП РФ и ч.2 ст.211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации является основанием для признания постановления незаконным и его отмены.

Руководствуясь ст.ст. 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Заявление общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Аурион» удовлетворить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе от 11 ноября 2010 года № 42-10-3472/пн о привлечении к административной ответственности общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Аурион»по ч.9 ст.15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях признать незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на Интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aac.ru.

Судья Р.К.Кутлин