Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в лице судьи Решетникова С. А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Комаровой Ф.М., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению АО «УЖХ Демского района городского округа город Уфа Республики Башкортостан» (ИНН <***>, ОГРН <***>)

к Банку России в лице Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации

потерпевший: ООО «СП Девелопмент»

об отмене постановления № 19-27681/3110-1 от 23.01.2020г.

при участии в судебном заседании:

от заявителя: явился, извещен надлежащим образом;

от ответчика: ФИО1 по доверенности от 31.08.2018 №ДВР18-Т5/153;

от потерпевшего: ФИО2 по доверенности от 11.05.2020,

УСТАНОВИЛ:

В Арбитражный суд Республики Башкортостан обратилось АО «УЖХ Демского района городского округа город Уфа Республики Башкортостан» с заявлением об отмене постановления Банка России в лице Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 23.01.2020 №19-27681/3110-1 о привлечении заявителя к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

Как следует из материалов дела, 10.12.2019 главным юрисконсультом сектора правового обеспечения административного производства юридического отдела Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО3 составлен протокол об административном правонарушении №ТУ-80-ЮЛ-19-27681/1020-1, в котором зафиксирован факт совершения АО «УЖХ Демского района городского округа город Уфа Республики Башкортостан» административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

23.01.2020 заместителем управляющего Отделением – Национальным банком по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации ФИО4 вынесено постановление №19-27681/3110-1 о привлечении АО «УЖХ Демского района городского округа город Уфа Республики Башкортостан» (далее Общество) к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ в виде взыскания штрафа в размере 250 000 руб.

Общество с вынесенным постановлением не согласилось и обжаловало его в судебном порядке. В обоснование заявленных требований общество указывает, что вся необходимая к обязательному раскрытию информация была опубликована на сайте www.ужхдёма.рф, имеющиеся документы были направлены ООО «СП Девелопмент», часть документов у Общества отсутствовала. С учетом того, что Общество ранее не привлекалось к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, к моменту рассмотрения дела об административном правонарушении документы были предоставлены ООО «СП Девелопмент», просит признать правонарушение малозначительным.

Административный орган согласно предоставленному суду отзыву считает обжалуемое постановление законным и обоснованным, факт правонарушения доказанным. Обстоятельства, указанные заявителем, были учтены при назначении административного наказания, в связи с чем, Обществу назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

ООО «СП Девелопмент» просит в удовлетворении заявленных Обществом требований отказать по доводам, изложенным в возражениях.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив представленные доказательства, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со ст.89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее Федеральный закона №208-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

В соответствии с п.1 ст.91 Федерального закона №208-ФЗ общество обязано обеспечить акционерам доступ по их требованию к следующим документам:

1) договор о создании общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

3) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

4) утвержденные общим собранием акционеров внутренние документы общества, регулирующие деятельность его органов;

5) положение о филиале или представительстве общества;

6) годовые отчеты;

7) годовая бухгалтерская (финансовая) отчетность и аудиторское заключение о ней;

8) формируемые в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона отчеты оценщиков в случаях выкупа акций обществом по требованию акционера;

9) документы, полученные обществом в соответствии с главой XI.1 настоящего Федерального закона;

10) протоколы общих собраний акционеров;

11) списки аффилированных лиц общества;

12) заключения ревизионной комиссии общества;

13) проспекты ценных бумаг, отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

14) уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

15) судебные решения и постановления по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска.

Согласно п.2 ст.91 Федерального закона №208-ФЗ по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, публичное общество обязано обеспечить доступ к следующим информации и документам:

1) информация, касающаяся сделок (односторонних сделок), являющихся в соответствии с настоящим Федеральным законом крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, в том числе вид, предмет, содержание и размер таких сделок, дата их совершения и срок исполнения обязательств по ним, сведения о принятии решения о получении согласия на совершение или о последующем одобрении таких сделок;

2) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества;

3) отчеты оценщиков об оценке имущества, в отношении которого обществом совершались сделки, которые в соответствии с настоящим Федеральным законом являются крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

Пунктом 3 статьи 91 Федерального закона №208-ФЗ предусмотрено, что по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем одним процентом голосующих акций общества, непубличное общество помимо доступа к информации и документам, предусмотренным пунктом 2 настоящей статьи, если иное не предусмотрено уставом общества или акционерным соглашением, сторонами которого являются все акционеры общества, обязано обеспечить такому акционеру (акционерам) доступ к иным документам, обязанность хранения которых предусмотрена пунктом 1 статьи 89 настоящего Федерального закона, за исключением документов, указанных в пункте 5 настоящей статьи. Указанные в настоящем пункте положения могут быть предусмотрены уставом непубличного общества при его учреждении или внесены в его устав, изменены и (или) исключены из его устава по решению, принятому общим собранием акционеров единогласно всеми акционерами общества.

Согласно п.5 ст.91 Федерального закона №208-ФЗ по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций общества, общество обязано обеспечить доступ к следующим документам:

1) протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

2) документы бухгалтерского учета.

Как следует из материалов дела, ООО «СП Девелопмент» по состоянию на 11.04.20219 владеет 26 000 обыкновенных акций, номинальной стоимостью 1 рубль, что составляет 26% акций ОАО «УЖХ Демского района ГО г.Уфа РБ». Данное количество акций позволяет акционеру право на доступ к документам и информации, указанной в ст.91 Федерального закона №208-ФЗ.

Акционером в адрес Общества направлено требование от 11.04.2019 о предоставлении копий документов о финансово-хозяйственной деятельности Общества за период с 2016 года по 31.03.2019. Указанное требование получено Обществом 19.04.2019 (вх. №960).

В силу п.11 Федерального закона №208-ФЗ документы, предусмотренные пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". По требованию акционеров, имеющих право доступа к документам, предусмотренным пунктами 1 - 3 и 5 настоящей статьи, общество обязано предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному акционером, соответствующие расходы на пересылку.

Дополнительные требования к процедурам предоставления документов или копий документов, указанных в настоящем пункте, устанавливаются нормативными актами Банка России.

Согласно п.3 Указания Банка России от 22.09.2014 N3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов» (далее Указание Банка России N3388-У), действовавшего на момент направления требования о предоставлении документов, предоставление документов акционерного общества может осуществляться в форме предоставления документов для ознакомления в помещении исполнительного органа общества (по адресу места нахождения исполнительного органа общества) (далее - ознакомление с документами) и (или) в форме предоставления копий документов (далее - получение копий документов). Форма предоставления доступа к документам определяется правомочным лицом.

Документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование), которое должно содержать:

сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц;

почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование;

конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению;

форму предоставления документов акционерного общества;

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами);

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии);

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование);

дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В соответствии с п.11 Указания Банка России N3388-У в случае отсутствия в полученном Требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 настоящего Положения, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4 - 7 настоящего Указания, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный пунктом 3 настоящего Указания срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в пункте 3 настоящего Указания, а также всех необходимых документов (дата получения таких дополнительных сведений определяется в порядке, установленном в пункте 10 настоящего Указания для определения даты предъявления Требования).

В случае отсутствия в распоряжении акционерного общества документов акционерного общества, Требование о предоставлении которых поступило от правомочного лица, акционерное общество обязано в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования сообщить такому лицу об отсутствии запрошенных документов акционерного общества, а также о причинах их отсутствия, месте нахождения документов акционерного общества и предполагаемой дате, когда они будут возвращены в акционерное общество или восстановлены. При этом правомочное лицо вправе потребовать, чтобы акционерное общество уведомило его о возвращении или восстановлении отсутствующих документов акционерного общества в целях получения доступа к ним (п.12 Указания Банка России N3388-У).

Согласно п.17 Указания Банка России N3388-У копии предоставляемых правомочному лицу документов акционерного общества должны быть заверены подписью уполномоченного лица и печатью акционерного общества, в случае если это указано в Требовании. В иных случаях заверение копий документов акционерного общества осуществляется по усмотрению акционерного общества.

С учетом изложенного, по требованию от 11.04.2019, полученному Обществом 19.04.2019, заявитель обязан был в срок не позднее 30.04.2019 включительно направить в адрес ООО «СП Девелопмент» заверенные копии запрошенных документов.

Обществом в адрес акционера направлен ответ №1262, согласно которому на основании запроса №1 от 18.07.2018 все запрашиваемые документы за период 2015-2017 были выданы нарочно и отправлены на электронный адрес spdevelopmentufa@mail.ru. В связи с большим объемом информации за период 2018-1 квартал 2019, Общество предложило акционеру предоставление документов произвести на электронную почту. Указанное письмо направлено акционеру по адресу, указанному в требовании, однако письмо возвращено отправителю. Согласно почтовому штемпелю, письмо было направлено 13.05.2019.

Материалами дела подтверждается, что запрашивая информация и документы имелись у Общества в наличии.

26.06.2019 Обществом на электронный адрес spdevelopmentufa@mail.ru направлены бухгалтерские балансы и отчеты о финансовых результатах за 2018 год, 1 квартал 2019 года, форма №22 о прибылях и убытках, приказы об учетной политике предприятия, оборотно-сальдовые ведомости, развернутая расшифровка с указанием контрагентов за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года по счетам 60, 62, 63, 6, 67, 68, 69, 70, 71, 73, 75, 76, 77, 79, 001, 003, 004, 005, 009; копии справки о наличии открытых/закрытых счетов в банках, копии выписки по движению денежных средств на каждом расчетном счете за период с 2016 года оп 1 квартал 2019 года, справочная информация о дебиторской и кредиторской задолженности за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии всех протоколов общих собраний общества за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии всех протоколов заседаний ревизионной комиссии и членов совета директоров за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии актов инвентаризации основных средств за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии актов инвентаризации товарно-материальных ценностей за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии актов инвентаризации имущества за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии актов инвентаризации дебиторской и кредиторской задолженности за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года, копии актов инвентаризации наличных денег, находящихся в кассе общества за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года. Не предоставлена информация по совершенным крупным сделкам и сделкам с заинтересованностью за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года в связи с отсутствием таких сделок; не предоставлены копии отчетов оценщиков, сделанных для общества за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года в связи с тем, что оценка не производилась; не предоставлены копии актов инвентаризации нематериальных активов общества за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года в связи с отсутствием таких активов; не предоставлены копии актов инвентаризации будущих расходов общества за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года в связи с отсутствием; не предоставлены копии актов инвентаризации ценных бумаг общества и бланков строгой отчетности за период с 2016 года по 1 квартал 2019 года в связи с отсутствием таковых.

Таким образом, Обществом нарушен порядок предоставления документов, поскольку документы направлены по электронной почте и с нарушением установленного срока.

Акционером в требовании от 11.04.2019 однозначно определен способ доведения запрошенной информации – по указанному в требовании адресу на бумажном носителе, надлежащим образом прошитых, заверенных подписью единоличного исполнительного органа и главного бухгалтера общества, скрепленных печатью общества.

Пунктом 15 Указания Банка России N3388-У предусмотрено, что в случае если в Требовании (в одновременно поступивших Требованиях) лица запрошены копии значительного объема документов акционерного общества (более 10 документов и (или) более 200 страниц, если большее количество и (или) объем документов не установлен уставом или иным внутренним документом акционерного общества), срок, указанный в пункте 3 настоящего Указания, может быть продлен в целях обеспечения исполнения такого Требования, но не более чем на двадцать рабочих дней. В этом случае акционерное общество не позднее семи рабочих дней с даты предъявления Требования обязано уведомить правомочное лицо о таком продлении срока и его причинах.

Обществом уведомление о продлении срока предоставления документов в адрес акционера не направлялось.

Поскольку ценные бумаги Общества зачислены на лицевой счет ООО «СП Девелопмент» 26.02.2018, что подтверждается информацией АО «Регистраторское общество «СТАТУС» от 09.07.2019 №ЦО-СВР-2019/БАШ-1514-49376, запрошенные документы должны были быть предоставлены Обществом за период, начиная с 26.02.2018 по 1 квартал 2019 года.

Часть1 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных статьей 19.7.3 настоящего Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Факт совершения Обществом административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, установлен и подтвержден материалами дела, не оспаривается самим Обществом.

Имея возможность для выполнения в установленный срок требования о предоставлении копий документов, указанных в требовании от 11.04.2019, Общество не исполнило возложенной на него законом обязанности.

Действия Общества являются виновными и образуют состав административного правонарушения, предусмотренный частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ.

Таким образом, Общество правомерно привлечено к административной ответственности по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Довод Общества о возможности применения ст.2.9 КоАП РФ судом отклоняется в силу следующего.

Согласно ст.2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Применение статьи 2.9 КоАП РФ является правом, а не обязанностью суда.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъясняется, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с абзацем 3 пункта 18.1 вышеуказанного Постановления в редакции от 20.11.2008, квалификация правонарушения как малозначительного имеет место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Поэтому административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Состав административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ, является формальным, то есть основанием для привлечения к административной ответственности является сам факт непредставления или нарушения порядка и сроков представления информации, предусмотренной Федеральным законом №208-ФЗ вне зависимости от правовых последствий такого правонарушения.

В рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в невыполнении Обществом своих публично-правовых обязанностей по соблюдению формальных требований публичного права.

Доводы и обстоятельства, изложенные Обществом, не обладают свойством исключительности и не характеризуют совершенное им административное правонарушение как малозначительное.

Административное наказание в виде административного штрафа согласуется с его предупредительными целями, соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и применено в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Учитывая изложенное, суд не усматривает оснований для признания совершенного деяния малозначительным и для освобождения Общества от административной ответственности.

Иных оснований для освобождения Общества от административной ответственности не установлено.

При наложении административного штрафа на Общество отягчающих ответственность обстоятельств не установлено, административным органом применены положения ст.4.1 КоАП РФ и наложен административный штраф в размере менее минимального, предусмотренного ч.1 ст.15.19 КоАП РФ.

На основании изложенного, суд считает постановление Банка России в лице Отделения - Национального банка по Республике Башкортостан Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации от 23.01.2020 №19-27681/3110-1 о привлечении АО «УЖХ Демского района городского округа город Уфа Республики Башкортостан» к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 КоАП РФ соответствующим требованиям законодательства. В связи с чем, требования заявителя удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований АО «УЖХ Демского района городского округа город Уфа Республики Башкортостан» (ИНН <***>, ОГРН <***>) – отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Уральского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья С.А. Решетников