Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в лице судьи Решетникова С. А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Гизатуллиной А.М., рассмотрел дело по заявлению

ФИО1

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе

третье лицо: ООО «Компания Брокеркредитсервис»

об оспаривании постановления административного органа № 42-12-23/пн от 13.03.2012г. о прекращении производства по делу об административном правонарушении

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1, паспорт по протоколу.

от ответчика: не явился, извещен надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела.

от третьего лица: ФИО2 – представитель по доверенности № 653 от 15.04.2012г., ФИО3 – представитель по доверенности № 649 от 18.04.2012г.

ФИО1 обратился в Арбитражный суд РБ с заявлением об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе № 42-12-23/пн от 13.03.2012г. о прекращении производства по делу об административном правонарушении.

Заявитель требования поддержал в полном объеме.

Ответчик с требованиями заявителя не согласился по основаниям, изложенным в отзыве.

Третье лицо полагает что требования заявителя не обоснованы, просит суд в удовлетворении требований отказать.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле судом установлено следующее.

В региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе (далее - РО ФСФР России в ЮВР) поступило заявление ФИО1 о нарушении Уфимским филиалом ООО «Компания Брокеркредитсервис» порядка совершения маржинальных сделок и привлечении ООО «Компания Брокеркредитсервис» к административной ответственности.

В ходе проведения отдельных надзорных мероприятий установлено: В соответствии со ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в числе прочего, разрабатывает и утверждает единые требования к правилам осуществления профессиональной деятельности с ценными бумагами.

Согласно п. 3 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного Приказом ФСФР России от 27.10.2005 № 05-53/пз-н, брокер вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении одновременно следующих условий:

договор об оказании брокерских услуг, заключенный между брокером и клиентом, предусматривает совершение брокером в интересах этого клиента маржинальных сделок с ограничениями, предусмотренными пунктом 6 настоящего Порядка;

до момента отнесения брокером клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки;

сумма денежных средств клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по денежным средствам, и рыночной стоимости ценных бумаг клиента, учитываемых по счету внутреннего учета расчетов с клиентом по ценным бумагам, фьючерсным контрактам и опционам, соответствующих критериям ликвидности ценных бумаг, установленным федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, должна быть не менее 600 000 рублей;

сумма собственных средств брокера, рассчитанная в соответствии с методикой расчета собственных средств, утвержденной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг (для некредитных организаций), должна составлять не менее 100 000 000 рублей.

По мнению ФИО1 данный порядок ООО «Компания Брокеркредитсервис» был нарушен, что является основанием для привлечения к административной ответственности.

Постановлением от 13.03.2012года по делу № 42-12-55/ап производство по делу об административном правонарушении прекращено в связи с отсутствием состава правонарушения.

Не согласившись с данным постановлением ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Изучив представленные сторонами материалы дела, выслушав лиц участвующих по делу суд считает требования ФИО1 не подлежащими удовлетворению по следующим обстоятельствам.

Как следует из материалов дела 18.05.2009 ФИО4 подписано заявление на комплексное обслуживание на рынке ценных бумаг и заключено генеральное соглашение № 70619/09-у от 18.05,2009 с ООО «Компания Брокеркредитсервис». ФИО1 акцептован режим совершения сделок - с полным покрытием; акцептован Регламент оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «Компания Брокеркредитсервис».

ФИО1 02.02.2011г. подписано заявление об изменении условий акцепта Регламента оказания услуг на рынках ценных бумаг, согласно которому им акцептован режим совершения сделок - с неполным покрытием.

В соответствии с п. 4 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного Приказом ФСФР России от 27.10.2005 № 05-53/пз-н, брокер вправе в договоре с клиентом установить дополнительные условия, при соблюдении которых он вправе отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.

Согласно п. 4.2.6 Приложения № 7 «Соглашение о совершение сделок с неполным покрытием» к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «БрокерКредитсервис», брокер вправе без заявления Клиента отнести Клиента к клиентам с повышенным уровнем риска при выполнении, в числе прочего, следующего условия: до момента отнесения Брокером Клиента к категории Клиентов с повышенным уровнем риска. Клиент пользовался брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия Брокером решения об отнесении Клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого Клиента совершались сделки с неполным покрытием.

В соответствии с п. 12 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 № 06-24/пз-н, с целью управления возникающими рисками брокер рассчитывает величину обеспечения и уровень маржи в отношении клиента.

Согласно п.14 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 № 06-24/пз-н, брокер обязан ежедневно предоставлять каждому клиенту отчет, содержащий информацию о перерасчете уровня маржи, если иное не предусмотрено в договоре с клиентом.

В соответствии с п.15 Правил осуществления брокерской деятельности при совершении на рынке ценных бумаг сделок с использованием денежных средств и/или ценных бумаг, переданных брокером в заем клиенту (маржинальных сделок), утвержденных Приказом ФСФР России от 07.03.2006 № 06-24/пз-н, ограничительный уровень маржи составляет 50 % в случае, если более высокий ограничительный уровень маржи не предусмотрен в договоре с клиентом. Брокер не вправе заключить сделку, вследствие которой уровень маржи уменьшится ниже ограничительного уровня маржи, а также сделку, приводящую к уменьшению уровня маржи, в случае, если уровень маржи ниже ограничительного уровня маржи.

Согласно п. 2.11 Приложения № 7 «Соглашение о совершение сделок с неполным покрытием» к Регламенту оказания услуг на рынке ценных бумаг ООО «БрокерКредитсервис», ограничительный уровень маржи составляет 50%.

Согласно п, 6 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного Приказом ФСФР России от 27.10,2005 № 05-53/пз-н, брокер вправе установить в договоре с клиентом с повышенным уровнем риска ограничительный уровень маржи не менее 25%.

Согласно п. 16 Порядка совершения маржинальных сделок профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность для определенной категории клиентов, утвержденного Приказом ФСФР России от 27.10.2005 № 05-53/пз-н, клиент считается отнесенным брокером к категории клиентов с повышенным уровнем риска с момента внесения брокером записи о его включении в Реестр.

ФИО1 04.02.2011 включен в реестр клиентов с повышенным уровнем риска.

Таким образом, с момента включения ФИО1 в Реестр клиентов с повышенным уровнем риска - 04.02.2011 - ему установлен ограничительный уровень маржи не менее 25%.

Кроме того в соответствии с письмами Федеральной службы по финансовым рынкам (ФСФР России) № 07-СХ-02/21337 от 18.10.2007г и № 12-СХ-02/8437 от 05.03.2012г лицо может быть отнесено к категории клиентов с повышенным уровнем риска при соблюдении условий указанных в пункте 3 Порядка от 27.10.2005года № 05-53/пз-н следует что клиент должен пользоваться брокерскими услугами на рынке ценных бумаг в течение не менее 6 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, причем в течение 3 месяцев, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска, в интересах этого клиента совершались маржинальные и/или необеспеченные сделки. При этом если клиент брокера совершит маржинальные и /или необеспеченные сделки в любой момент в течении 3 месяцев, в том числе в последний день этого срока, непосредственно предшествующих дате принятия брокером решения об отнесении клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска. То брокер может отнести клиента к категории клиентов с повышенным уровнем риска.

С момента заключения генерального соглашения ФИО1 пользовался брокерскими услугами более 6 месяцев, и со 02.02.2011г. им акцептован режим совершения сделок - с неполным покрытием. Согласно регистра внутреннего учета сделок с ценными бумагами с 03.02.2011года уровень маржи по заключенным им сделкам составил менее 50%.

Таким образом у Общества имелись основания для отнесения ФИО1 к клиентам с повышенным уровнем риска.

В соответствии с пунктом 1 части 1 статьи 24.5 КоАП РФ производство по делу об административном правонарушении не может быть начато, а начатое производство подлежит прекращению при отсутствии события административного правонарушения.

Учитывая вышеизложенное, заявление ФИО1 о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе № 42-12-23/пн от 13.03.2012г. о прекращении производства по делу об административном правонарушении не подлежит удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требований ФИО1 о признании незаконным постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Восточном регионе № 42-12-23/пн от 13.03.2012г. отказать

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить на Интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru.

Судья С.А.Решетников

____________________________

Информацию о движении дела можно получить на официальном сайте Арбитражного суда Республики Башкортостан в сети Интернет по веб-адресу: http//www.ufa.arbitr.ru/