Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Нурисламовой И.Н., при ведении протокола судебного заседания помощником ФИО1, рассмотрев дело по иску Закрытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие "Гермет" (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО2 об истребовании документов, третье лицо ФИО3, ФИО4

при участии в судебном заседании:

от истца – конкурсный управляющий ФИО5;

от ответчика, третьих лиц – не явились, извещены;

Закрытое акционерное общество "Научно-производственное предприятие "Гермет" обратилось в Арбитражный суд Республики Башкортостан с исковым заявлением к ФИО2 об истребовании документов.

До момента принятия решения истец представил заявление об уточнении исковых требований.

Заявление об уточнении суммы исковых требований судом принято в порядке ст. 49 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации.

Ответчик в суд не явился, ранее представил отзыв на иск.

Определением суда от 15 сентября 2016 года в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены ФИО3 и ФИО4.

Третьи лица в суд не явились, извещены надлежащим образом.

Дело рассмотрено в отсутствии представителя ответчика и третьих лиц, в соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Исследовав материалы дела, выслушав представителя истца, суд

УСТАНОВИЛ:

Как указал истец, закрытое акционерное общество "Научно-производственное предприятие "Гермет" было создано и зарегистрировано 20.09.2011 года Межрайонной Инспекцией Федеральной Налоговой Службы № 39 по Республике Башкортостан.

Решением № 1 единственного акционера ЗАО НПП "Гермет" от 22.08.2012 года на должность генерального директора был назначен ФИО2.

Единственным акционером ЗАО НПП "Гермет" ФИО3, 11.02.2015г., было принято решение возложить обязанности генерального директора на себя лично и обязать бывшего генерального директора ФИО2 передать исполнительные документы, печать, учредительные документы и ключи от сейфа.

Кроме этого, 16.03.2015г. генеральным директором ФИО3 был издан приказ № 13 о даче объяснений отсутствия документов согласно списка, в письменной форме, со сроком исполнения до 17.03.2015г.,но ФИО2 документов и объяснений не предоставил.

Ссылаясь на неисполнение ФИО2 обязанностей по передаче документов, истец обратился в арбитражный суд с иском по настоящему делу о возврате документов за период с 22.08.2012 года по 11 февраля 2015 года.

До момента принятия решения истец представил заявление об уточнении исковых требований, исключив некоторые документы из истребуемых.

Ответчик в суд не явился, ранее представил отзыв на иск, указав, что все документы переданы ФИО3, в подтверждение представил акт приема-передачи дел от 01.04.2015 года, по которому передал положение о коммерческой тайне предприятия, журнал учета и выдачи должностных инструкций, программы и методики приемо-сдаточных испытаний, технологические карты процесса производства, планы по качеству 2011-2012г.г., экспертное заключение, штатное расписание, правила внутреннего трудового распорядка, инструкция о мерах пожарной безопасности для рабочих производственных участков, технические условия, сертификаты соответствия, журнал учета движения трудовых книжек и вкладышей в них. Также представил акт приема-передачи оригиналов учредительных документов от 11.02.2015г., по которому передал устав ЗАО "НПП "Гермет", листы изменений к Уставу, зарегистрированные от 08.12.2012г., листы изменений к уставу, зарегистрированные от 13.11.2014г., свидетельство о постановке на налоговый учет № 02.004701549, свидетельство о государственной регистрации №02.005202229, решение № 1 от 22.08.2012г. Также представил опись передаваемых документов, по которой передал выписку из ЕГРЮЛ №17654А/2012 от 30.08.2012г., свидетельство о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица серия 02 №006859056, свидетельство о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица серия 02 №006688492, свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе серия 02 №004701549, свидетельство ОГРН серия 02 №005202229, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, не связанных с внесение изменений в учредительные документы серия 02 №006877197, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006684922, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №06676446, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006672428, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006659165, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006654998, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006654999, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006655000, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006692059, устав ЗАО "НПП "Гермет" от 20.09.2011г., листы изменений к уставу ЗАО "НПП "Гермет" от 08.02.2012г., протокол общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 31.10.2006г., приказ №1 л/с о назначении директора, протокол общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 29.03.2007г., протокол общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 28.10.2011г., протокол № 2 общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 15.08.2011г., протокол № 3 общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 12.09.2011г., протокол № 4 общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 30.01.2012г., извещение о регистрации в территориальном органе пенсионного фонда РФ от 15.11.2006г., информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата от 15.11.2006г., решение участника № 1 от 22.08.2012г. ,указал, что иных документов не имеет.

Оценив по правилам ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные в материалы дела доказательства в их взаимосвязи и совокупности, суд пришел к выводу о том, что исковые требования истца не подлежат удовлетворению.

Как следует из материалов дела, решением суда по делу №А07-27844/2015 от 15 июля 2016 года закрытое акционерное общество «Научно-производственное предприятие «Гермет» (ИНН <***>, ОГРН <***>) признанно несостоятельным (банкротом), в отношении закрытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Гермет» (ИНН <***>, ОГРН <***>) открыто конкурсное производство сроком на шесть месяцев - до 14.01.2017. Конкурсным управляющим закрытого акционерного общества «Научно-производственное предприятие «Гермет» (ИНН <***>, ОГРН <***>) утверждена ФИО5.

Решением № 1 единственного участника ЗАО "НПП "Гермет" от 22.08.2012 года ФИО3 полномочия генерального директора общества ФИО3 прекращены, генеральным директором Общества назначен ФИО2.

Приказом от 22.08.2012г. № 14 ФИО2 приступил к обязанностям генерального директора Общества с 23.08.2012 года.

Решением № 2 единственного акционера ЗАО "НПП "Гермет" от 11.02.2015 года ФИО3 возложил обязанности генерального директора Общества на себя с 11.02.2015г. и обязал бывшего генерального директора ФИО2 передать исполнительные документы, печать, учредительные документы и ключи от сейфа.

Приказом от 11.02.2015г. № 9 ФИО3 приступил к обязанностям генерального директора Общества с 11.02.2015 года.

Приказом № 13 от 16.03.2015 года исполнительному директору ФИО2 приказано до 17.03.2015 года дать объяснение отсутствия документов, указанных в Приложении к приказу, в письменной форме.

Впоследствии, с октября 2015 года директором общества стал ФИО4, в материалы дела представлены акты приема-передачи документов ФИО4 ЗАО "НПП "Гермет" от 25.06.2016 года, от 02.08.2016 года, 03.08.20016 года, 15.08.2016 года конкурсному управляющему ФИО5.

Перечень документов подлежащих хранению акционерным обществом предусмотрен статьей 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах". При этом документы подлежат хранению по месту нахождения исполнительного органа общества.

По смыслу положений статей 69, 89 названного Федерального закона при смене лица, осуществляющего обязанности исполнительного органа, именно это лицо обязано обеспечить передачу документов общества.

В соответствии со статьей 89 Федерального закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах":

1. Общество обязано хранить следующие документы:

договор о создании общества;

устав общества и внесенные в него изменения и дополнения, которые зарегистрированы в установленном порядке, решение о создании общества, документ о государственной регистрации общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положение о филиале или представительстве общества;

годовые отчеты;

документы бухгалтерского учета;

документы бухгалтерской (финансовой) отчетности;

(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

протоколы общих собраний акционеров (решения акционера, являющегося владельцем всех голосующих акций общества), заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

бюллетени для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров;

отчеты оценщиков;

(в ред. Федерального закона от 29.06.2015 N 210-ФЗ)

списки аффилированных лиц общества;

списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и лиц, имеющих право на получение дивидендов, а также иные списки, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

проспекты ценных бумаг, ежеквартальные отчеты эмитента и иные документы, содержащие информацию, подлежащую опубликованию или раскрытию иным способом в соответствии с настоящим Федеральным законом и другими федеральными законами;

(в ред. Федерального закона от 04.10.2010 N 264-ФЗ)

уведомления о заключении акционерных соглашений, направленные обществу, а также списки лиц, заключивших такие соглашения;

судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;

иные документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

(п. 1 в ред. Федерального закона от 19.07.2009 N 205-ФЗ)

2. Общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его исполнительного органа в порядке и в течение сроков, которые установлены Банком России.

(в ред. Федерального закона от 23.07.2013 N 251-ФЗ)

В соответствии с Постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 N 03-33/пс
"Об утверждении Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ" определены сроки хранения документов акционерных обществ, в частности не менее пяти лет по документам бухгалтерской отчетности.

Ответчик в доказательства факта передачи документов представил акт приема-передачи дел от 01.04.2015 года, по которому передал положение о коммерческой тайне предприятия, журнал учета и выдачи должностных инструкций, программы и методики приемо-сдаточных испытаний, технологические карты процесса производства, планы по качеству 2011-2012г.г., экспертное заключение, штатное расписание, правила внутреннего трудового распорядка, инструкция о мерах пожарной безопасности для рабочих производственных участков, технические условия, сертификаты соответствия, журнал учета движения трудовых книжек и вкладышей в них. Также представил акт приема-передачи оригиналов учредительных документов от 11.02.2015г., по которому передал устав ЗАО "НПП "Гермет", листы изменений к Уставу, зарегистрированные от 08.12.2012г., листы изменений к уставу, зарегистрированные от 13.11.2014г., свидетельство о постановке на налоговый учет № 02.004701549, свидетельство о государственной регистрации №02.005202229, решение № 1 от 22.08.2012г. Также представил опись передаваемых документов, по которой передал выписку из ЕГРЮЛ №17654А/2012 от 30.08.2012г., свидетельство о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица серия 02 №006859056, свидетельство о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица серия 02 №006688492, свидетельство о постановке на учет юридического лица в налоговом органе серия 02 №004701549, свидетельство ОГРН серия 02 №005202229, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ, не связанных с внесение изменений в учредительные документы серия 02 №006877197, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006684922, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №06676446, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006672428, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006659165, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006654998, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006654999, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006655000, свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о стоимости чистых активов акционерного общества серия 02 №006692059, устав ЗАО "НПП "Гермет" от 20.09.2011г., листы изменений к уставу ЗАО "НПП "Гермет" от 08.02.2012г., протокол общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 31.10.2006г., приказ №1 л/с о назначении директора, протокол общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 29.03.2007г., протокол общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 28.10.2011г., протокол № 2 общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 15.08.2011г., протокол № 3 общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 12.09.2011г., протокол № 4 общего собрания учредителей ЗАО "НПП "Гермет" от 30.01.2012г., извещение о регистрации в территориальном органе пенсионного фонда РФ от 15.11.2006г., информационное письмо об учете в Статрегистре Росстата от 15.11.2006г., решение участника № 1 от 22.08.2012г. ,указал, что иных документов не имеет (т.1 л.д.50-52).

Впоследствии после ФИО3 директором был назначен ФИО4, в материалы дела представлены акты приема-передачи документов ФИО4 ЗАО "НПП "Гермет" от 25.06.2016 года, от 02.08.2016 года, 03.08.20016 года, 15.08.2016 года конкурсному управляющему ФИО5.

Общество создано было 20.09.2011 года и в период до 22.08.2012 года директором общества был ФИО3, при этом акты приема-передачи дел при назначении директором ответчика ФИО2 в материалы дела не представлены.

В ходе судебного разбирательства ответчик исковые требования уточнил, пояснил о получении документов инвентаризационной описи, о составе акционеров, изменениях в составе акционеров (л.д.78).

В материалы дела представлены акты приема-передачи документов ФИО4 ЗАО "НПП "Гермет" от 25.06.2016 года, от 02.08.2016 года, 03.08.20016 года, 15.08.2016 года конкурсному управляющему ФИО5, содержащие сведения о передаче документов, в том числе и договоров аренды 2013-2015 года и иных документов бухгалтерской отчетности.

Истец в ходе судебного заседания по делу пояснил о предъявлении требований к ФИО4 о передаче документов общества в рамках иного дела.

Исходя из требований положений статей 69, 89 названного Федерального закона об АО при смене лица, осуществляющего обязанности исполнительного органа, именно это лицо обязано обеспечить передачу документов общества.

В связи с представленными ответчиком ФИО2 доказательствами о передаче ранее документов назначенному после него директору ФИО3, суд считает необходимым отказать в удовлетворении исковых требований.

В соответствии со ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по государственной пошлине возлагаются на истца в размере, установленном ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации.

Руководствуясь статьями 110, 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Отказать в удовлетворении исковых требований Закрытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие "Гермет" (ИНН <***>, ОГРН <***>) к ФИО2 об обязании передать оригиналы следующих документов, а именно:

письмо ЗАО НПП "Гермет" № 234 от 29.04.2011г.;

письмо ИП ФИО6 № 61 от 04.05.2011г.;

акт приема-передачи от 30.06.2011г.;

акт сверки взаимных расчетов между ЗАО НПП "Гермет" и ИП ФИО6 за период с 01.01.2011г. по 31.12.2011г. по состоянию на 31.12.2011г.;

договор аренды нежилого помещения № 1/10 от 30.12.2011г.;

акт приема передачи помещения от 01.01.2012г.;

акт приема-передачи помещения от 01.07.2012г.;

акт приема-передачи помещения от 22.08.2012г.;

акт сверки взаимных расчетов между ЗАО НПП "Гермет" и ИП ФИО6 за период с 01.01.2012г. по 31.12.2012г. по состоянию на 31.12.2012г.;

договор аренды нежилого помещения № 1/10 от 24.08.2012г.;

акт приема передачи помещения от 24.08.2012г.;

акт приема передачи помещения от 22.07.2013г.;

акт сверки взаимных расчетов между ЗАО НПП "Гермет" и ИП ФИО6 за период с 01.01.2012г. по 31.12.2012г. по договору аренды по состоянию на 31.12.2012г.;

договор аренды нежилого помещения № 1/10 от 23.07.2013г.;

акт приема-передачи помещения от 21.06.2014г.;

акт № 277 от 30.06.2013г.;

акт сверки взаимных расчетов между ЗАО НПП "Гермет" и ИП ФИО6 за период с 01.01.2013г. по 31.12.2013г. по договору аренды по состоянию на 31.12.2013г.;

договор аренды нежилого помещения № 1/10 от 23.06.2014г.;

акт приема-передачи помещения от 23.06.2014г.;

акт сверки взаимных расчетов между ЗАО НПП "Гермет" и ИП ФИО6 по договору аренды по состоянию на 31.12.2014г.;

письмо от 15.01.2013 года ИП ФИО6 в адрес ЗАО НПП "Гермет";

письмо от 17.01.2013г. ЗАО НПП "Гермет" в адрес ИП ФИО6;

письмо № 279 от 15.05.2015г.;

акт приема-передачи от 23.05.2015г.;

договор аренды № 1/10 от 22.10.2010г.;

акт № 1 от 31.01.2011 года на сумму 285 750 руб.;

акт № 2 от 28.02.2011 года на сумму 285 750 руб.;

акт № 3 от 31.03.2011 года на сумму 285 750 руб.;

акт № 4 от 30.04.2011 года на сумму 285 750 руб.;

акт № 5 от 31.05.2011 года на сумму 285 750 руб.;

акт № 6 от 30.06.2011 года на сумму 285 750 руб.;

акт № 1 от 30.06.2012 года на сумму 435 000 руб. (за январь, февраль, март 2012);

акт № 2 от 02.07.2012 года на сумму 435 000 руб. (за апрель, май, июнь 2012);

акт № 3 от 31.07.2012 года на сумму 292 200 руб.;

акт № 4 от 31.08.2012 года на сумму 292 200 руб.;

акт № 5 от 30.09.2012 года на сумму 292 200 руб.;

акт № 24 от 05.04.2013 года на сумму 876 600 руб. (за октябрь, ноябрь, декабрь 2013);

акт № 67 от 30.04.2013 года на сумму 1 168 000 руб. (за январь, февраль, март, апрель 2013г.);

акт № 227 от 30.06.2013 года на сумму 584 400 руб. (за май, июнь 2013);

акт № 95 от 30.06.2014 года на сумму 292 200 руб. (за июль 2013);

акт № 87 от 30.06.2014 года на сумму 292 200 руб. (за август 2013г.);

акт № 96 от 01.07.2014 года на сумму 292 200 руб. (за сентябрь 2013);

акт № 98 от 01.07.2014 года на сумму 292 200 руб. (за октябрь 2013);

акт № 177 от 01.10.2014 года на сумму 584 400 руб. (за ноябрь, декабрь 2013);

акт № 175 от 31.10.2014 года на сумму 876 600 руб. (январь, февраль, март 2014);

акт № 174 от 31.10.2014 года на сумму 876 600 руб. (за апрель, май, июнь 2014);

акт № 176 от 31.10.2014 года на сумму 876 600 руб. (за июль, август, сентябрь 2014);

акт № 178 от 31.10.2014 года на сумму 292 200 руб. (за октябрь 2014);

акт № 196 от 30.11.2014 года на сумму 292 200 руб. (за ноябрь 2014);

акт № 197 от 31.12.2014 года на сумму 292 200 руб. (за декабрь 2014);

платежное поручение № 341 от 24.08.2012 – 85 750 руб.;

платежное поручение № 356 от 04.09.2012 – 120 000 руб.;

платежное поручение № 417 от 24.09.2012 – 140 000 руб.;

платежное поручение № 425 от 03.10.2012 – 120 000 руб.;

платежное поручение № 100 от 04.03.2013 – 210 000 руб.;

платежное поручение № 110 от 07.03.2013 – 120 000 руб.;

платежное поручение № 121 от 26.01.2015 – 500 000 руб.;

отчеты оценщиков;

списки аффилированных лиц общества;

судебные акты по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем;

документы по пожарной безопасности, технике безопасности и охране труда;

отчет об итогах выпуска ценных бумаг, решение о выпуске акций.

Взыскать с закрытого акционерного общества "Научно-производственное предприятие "Гермет" (ИНН <***>, ОГРН <***>) в доход федерального бюджета сумму государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Если иное не предусмотрено Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Уральского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайтах Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Уральского округа www.fasuo.arbitr.ru.

Судья И.Н.Нурисламова