Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Чаплыженский элеватор» (далее заявитель) обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления № 517-08-1-РО Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее РО ФСФР России в ЮЗР) от 24 сентября 2008 года по делу о привлечении его к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 руб. по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Сослалось на отсутствие вины общества в нарушении требований п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и п.п.. 5.1-5.7 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н, в виде не представления в РО ФСФР России в ЮЗР ежеквартального отчета в установленный срок &; в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, т.е. до 14 августа 2008 года включительно. Считает, что у заявителя не имеется обязанности предоставления ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг за 2 квартал 2008 г., т.к. план приватизации АООТ «Чаплыженский элеватор», правопреемником которого является ОАО «Чаплыженский элеватор», утвержденный Решением Комитета по управлению муниципальной собственностью Губкинского района № 71 от 7 декабря 1992 года, наряду с размещением 51% акций по закрытой подписке среди членов трудового коллектива предусматривал распределение остальных 49% акций путем закрытой подписки среди ограниченного круга лиц и отчуждением менее 500 акционерам. Указанный план приватизации хранится в архиве ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области».

Имеющийся в архиве РО ФСФР России в ЮЗР оригинал плана приватизации АООТ «Чаплыженский элеватор», предусматривающий наряду с размещением 51% акций по закрытой подписке среди членов трудового коллектива распределение остальных 49% акций путем свободной продажи, т.е. возможность отчуждения акций эмитента неограниченному кругу лиц не имеет юридической силы, так как заверен не надлежащим образом.

В судебном заседании представители заявителя поддержали заявленные требования. Считают, что планом приватизации, представленным из материалов дела ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области», а также отзывом Администрации Губкинского городского округа, подтверждается, что размещение акций ОАО «Чаплыженский элеватор» происходило по закрытой подписке среди определенного круга лиц (в количестве менее 500). При этом 51% акций размещались среди членов трудового коллектива; 20% - фонду госимущества, 29% - сельскохозяйственным товаропроизводителям.

Эти же сведения следуют из представленных копии справки № 530 от 16.10.2008 г. ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области», письма исх. № 44 от 02.11.1993 г. председателя фонда имущества Губкинского района.

Из содержания плана приватизации, который имеется в материалах дела РО ФСФР в ЮЗР (раздел второй «Способы продажи акций»), следует, что размещение 51% акций ОАО «Чаплыженский элеватор» происходило путем закрытой подписки, а 49% акций общества размещались путем свободной продажи.

При этом представленный РО ФСФР в ЮЗР на обозрение суда план приватизации прошит и на сшивке скреплен печатью ОАО «Белгородхлебопродукт».

Поскольку ОАО «Белгородхлебопродукт» не являлось эмитентом (это не ОАО «Чаплыженский элеватор») и не являлось уполномоченным госорганом, осуществлявшим утверждение плана приватизации, то не могло свидетельствовать скреплением своей печати верность сведений в нем содержащихся.

Утверждение о том, что до приватизации Чаплыженский элеватор входил в производственное объединение «Белгородхлебопродукт» ничего не меняет, поскольку план приватизации скреплен не печатью этого производственного объединения, а печатью акционерного общества «Белгородхлебопродукт», которое также как и ОАО «Чаплыженский элеватор» являлось самостоятельным юридическим лицом. Также из имеющихся в материалах дела доказательств не следует, что производственное объединение «Белгородхлебопродукт» или ОАО «Белгородхлебопродукт» имели право действовать от имени ОАО «Чаплыженский элеватор» или от имени Комитета муниципальной собственности Губкинского района.

Напротив, план приватизации, имеющийся в ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области», представленный в суд на обозрение, сшит и скреплен печатью Комитета муниципальной собственности Губкинского района (уполномоченный орган, который решением № 71 от 07.12.1992 г. утвердил план приватизации Чаплыженского элеватора).

Таким образом, из двух представленных на обозрение суда планов приватизации, видно, что только план приватизации из материалов ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области» исходил от уполномоченного органа его утверждавшего (Комитета муниципальной собственности Губкинского района), а значит, являлся и является оригиналом плана приватизации, который как доказательство является относимым, допустимым, достоверным и подтверждающим требования заявителя.

Давая оценку сертификату № 12 от 28.12.1992 г. и свидетельству № 18, необходимо заключить, что акции были переданы фонду госимущества для их дальнейшего размещения.

Однако при этом надо учитывать, что такое размещение производилось в строгом соответствии с «Положением о приватизации предприятий по первичной переработке сельскохозяйственной продукции, рыбы, морепродуктов и предприятий по производственно-техническому обслуживанию и материально - техническому обеспечению агропромышленного комплекса» (утв.Постановлением Правительства РФ от 04.09.1992 № 708). Пункт 5 этого Положения предусматривал, что акции предлагаются для размещения только сельскохозяйственным производителям в зоне действия приватизируемого предприятия в пределах отведенных квот.

В этой связи, по мнению заявителя, необоснован довод административного органа о том, что 29% акций общества были размещены сельскохозяйственным товаропроизводителям, а оставшиеся 20 % были размещены на аукционе, участники которого заранее не были определены. Указанное утверждение необоснованно, поскольку исходя из п.5 вышеуказанного Положения иного размещения акций, кроме как по закрытой подписке, быть не могло. То есть проведение аукциона также происходило фондом госимущества среди заранее определенного круга лиц из числа сельхозпроизводителей в зоне действия приватизируемого предприятия (список сельскохозяйственных товаропроизводителей ведется и заранее известен фонду госимущества). И хотя победитель аукциона к моменту утверждения плана приватизации был неизвестен, но круг участвовавших в нем лиц был заранее определен и ограничен.

То обстоятельство, что отчет об итогах выпуска акций содержит сведения о размещении акций путем свободной продажи, не влияет на квалификацию действий общества. Закон устанавливает обязанность для общества осуществлять раскрытие информации с наличием определенных сведений в плане приватизации предприятия, а не в отчете об итогах выпуска акций или каком-либо другом документе (п.п. «в» пункта 5.1 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных бумаг, утв.Приказом ФСФР РФ от 10.10.2006 г. №06-117/пз-н).

В соответствии с оригиналом плана приватизации, представленным ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области», размещение акций производилось по закрытой подписке менее 500 приобретателям, то заявитель вправе был не представлять информацию в РО ФСФР в ЮЗР.

У ОАО «Чаплыженский элеватор» имелась копия плана приватизации, заверенная ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области», которым оно руководствовалось при решении вопроса о предоставлении либо не предоставлении отчетности в РО ФСФР в ЮЗР.

Это, по мнению заявителя, указывает на отсутствии вины ОАО «Чаплыженский элеватор» во вмененном административном правонарушении.

Представитель РО ФСФР России в ЮЗР в отзыве, в судебном заседании считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, а заявление ОАО «Чаплыженский элеватор» не подлежащим удовлетворению. Считает, что на ОАО «Чаплыженский элеватор» распространяется обязанность по предоставлению ежеквартального отчета. В бездействии ОАО «Чаплыженский элеватор», которое не представило соответствующий отчет, содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Представитель ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области» в отзыве, в судебном заседании пояснил, что приватизация ОАО «Чаплыженский элеватор» была произведена в соответствии с Законом РФ от 03.07.1991 г. №1531-1 «О приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации» (далее - Закон РФ о приватизации) с особенностями, установленными Постановлением Правительства РФ от 04.09.1992 № 708 «О порядке приватизации и реорганизации предприятий и организаций агропромышленного комплекса».

Приватизацией в соответствии со ст.1 Закона РФ о приватизации является приобретение гражданами, акционерными обществами (товариществами) у государства и местных Советов народных депутатов в частную собственность предприятий, принадлежащих приватизируемым предприятиям долей (паев, акций) в капитале иных акционерных обществ (товариществ).

Таким образом, цель приватизации - передача государственных предприятий в частную собственность.

В соответствии со ст.7 Закона РФ о приватизации продавцами государственных и муниципальных предприятий, а также долей (паев, акций) в капитале предприятий, находящихся в собственности республик в составе Российской Федерации, краев, областей, автономных областей и автономных округов, районов являются соответствующие фонды имущества.

В соответствии с указанной нормой, фонду имущества области были переданы права учредителя АООТ «Чаплыженский элеватор» и все 100% акций, что подтверждается свидетельством № 18, сертификатом № 12 от 28 декабря 1992 года.

Цель передачи акций фонду имущества области была их последующая реализация. При этом 51% акций реализован работникам в соответствии с выбранным вариантом льгот при приватизации, 29% сельхозтоваропроизводителями в соответствии с заранее утвержденным списком и 20%) размещены на аукционе, победителем которого стало КФХ «Пчелка».

Указанные 20% акций были оставлены в распоряжении фонда имущества области для продажи в соответствии с п. 1.8.1. Постановления Правительства РФ от 04.08.1992 № 547 «О мерах по реализации Указа Президента Российской Федерации от 1 июля 1992 года № 721 «Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества».

Оставления в государственной или муниципальной собственности акций планом приватизации не предусматривалось.

К моменту утверждения плана приватизации победитель аукциона по продаже 20% акций был неизвестен. Аукцион состоялся 16 августа 1994 года, в тот же день был заключен договор купли-продажи по результатам аукциона №62.

В отношении заверения плана приватизации, представленного ФСФР, печатью ОАО «Белгородхлебопродукт» пояснил, что в соответствии с разделом I пунктом 6 плана приватизации Чаплыженский элеватор на момент приватизации входил в состав производственного объединения «Белгородхлебопродукт» (<...>).

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, суд приходит к следующему выводу.

Ч.2 ст.15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность эмитента, профессионального участника рынка ценных бумаг или лица, оказывающего услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, виде наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Постановлением № 517-08-1-РО Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 24 сентября 2008 года ОАО «Чаплыженский элеватор» было привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 руб. по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ

При этом административный орган пришел к выводу о том, что ОАО «Чаплыженский элеватор в нарушение требований п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.95г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и п.п. 5.1-5.7 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 № 06-117/пз-н, не представило в РО ФСФР России в ЮЗР ежеквартальный отчет Общества в установленный срок &; в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, т.е. до 14 августа 2008 года включительно. Требования, предусмотренные законодательством о раскрытии информации, по мнению РО ФСФР в ЮЗР заявителем в установленный срок исполнены не были.

Считая, что у него отсутствует обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета, так как планом приватизации ОАО «Чаплыжеский элеватор» не предусматривалось отчуждение акций более чем 500 приобретателям, заявитель оспорил постановление административного органа в суд.

В соответствии с п. 1 ст. 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995 N 208-ФЗ "Об акционерных обществах" открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п.п. 5.1 и 5.6 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н (далее по тексту - Положение) эмитенты, являющиеся акционерными обществами, созданными при приватизации государственных и муниципальных предприятий, в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке и являющимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц, обязаны представлять ежеквартальный отчет. Ежеквартальный отчет представляется в регистрирующий орган не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала.

Нарушение данного срока является нарушением порядка раскрытия информация на рынке ценных бумаг.

Таким образом, обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета распространяется, в том числе, на эмитентов - акционерные общества, созданные при приватизации государственных предприятий в соответствии с планом приватизации, утвержденным в установленном порядке, и являвшимся на дату его утверждения проспектом эмиссии акций такого эмитента, если указанный план приватизации предусматривал возможность отчуждения акций эмитента более чем 500 приобретателям либо неограниченному кругу лиц.

Согласно п. 14 Положению «О коммерциализации государственных предприятий с повременным преобразованием в акционерные общества открытого типа», утвержденного Указом Президента РФ от 01.07.1992 № 721 «Об организационных мерах по преобразованию государственных предприятий, добровольных объединений государственных предприятий в акционерные общества» (далее по тексту - Указ № 721), утвержденный соответствующим комитетом по управлению имуществом план приватизации предприятия является проспектом эмиссии его акций. План приватизации ОАО «Чаплыженский элеватор» содержит отметку о регистрации его, как проспекта эмиссии ценных бумаг, размещенных при приватизации Общества, код государственной регистрации 26-1-П-148. При этом, в архиве РО ФСФР России в ЮЗР имеется отчет об итогах выпуска 26-1-П-148, согласно п. 3 которого обыкновенные акции ОАО «Чаплыженский элеватор» были реализованы в том числе на денежном аукционе - 3496 акций (т.е. 20% - переданные Фонду имущества).

Пунктом 3.1 Временного положения о приватизации государственных и муниципальных предприятий в Российской Федерации на аукционе (приложение 4), утвержденного Указом Президента РФ от 29.01.1992 N 66, было предусмотрено, что к участию на аукционе допускаются юридические и физические лица, признанные в соответствии с законодательством покупателями, своевременно подавшие заявку на участие в аукционе и другие необходимые документы и внесшие в установленном порядке сумму залога в размере 10% от начальной цены объекта приватизации.

Таким образом, продажа акций на аукционе предполагает отчуждение ценных бумаг неограниченному кругу лиц.

При таких обстоятельствах у ОАО «Чаплыжеский элеватор» существует обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета, так как часть его акций согласно плану приватизации подлежала свободной продаже, а отчет об итогах выпуска свидетельствует, что фактически акции размещались среди неограниченного круга лиц.

В судебном заседании, и ранее, в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административном правонарушении № 517-08-1-РО, заявителем была предоставлена для обозрения копия плана приватизации, содержащего способы размещения акций отличные от тех, которые отражены в плане приватизации, находящегося в РО ФСФР России в ЮЗР. Однако РО ФСФР России в ЮЗР не имело оснований подвергать сомнению подлинность плана приватизации имеющегося в архиве регионального отделения в связи со следующим:

В соответствии с пунктом 1 Положения о порядке регистрации выпуска акций АООТ,
учрежденных в процессе приватизации (утверждено Постановлением Правительства РФ от
04.08.1992 N 547, далее по тексту Постановление № 547), регистрация ценных бумаг
производилась финансовыми управлениями (отделами) по месту нахождения

(юридическому адресу) учредителя акционерного общества. Согласно пункту 2 Постановления № 547 выпуск ценных бумаг акционерных обществ в обращение предусматривает следующую процедуру:

«- копии устава акционерного общества, заверенного органом, осуществившим его государственную регистрацию;

-заявки на регистрацию выпуска акций с указанием полного и сокращенного
наименования акционерного общества, его юридического адреса, сведений о генеральном директоре, главном бухгалтере, должностных лицах, имеющих право без доверенности осуществлять действия от имени общества (данные включают фамилию, имя, отчество, паспортные данные, адрес по прописке, должность);

-плана приватизации (проспекта эмиссии), утвержденного комитетом по
управлению имуществом, содержащего необходимые сведения о выпуске акций в
соответствии с Типовым планом приватизации.

Утвержденный комитетом по управлению имуществом в соответствии с Типовым планом приватизации предприятия с приложениями является решением о выпуске акций и проспектом эмиссии этих акций».

Таким образом, с учетом соблюдения процедуры, в финансовое управление администрации Белгородской области был представлен подлинник плана приватизации.

В дальнейшем, в связи с изменениями законодательства, вся документация, касающаяся государственной регистрации выпусков ценных бумаг, отчетов об итогах выпусков была передана финансовым управлением администрации Белгородской области Орловскому РО ФКЦБ (переименовано в РО ФСФР России в ЮЗР), в том числе и подлинник плана приватизации ОАО «Чаплыжеский элеватор», утвержденный его учредителем - соответствующим Комитетом.

При этом довод ОАО «Чаплыженский элеватор» на постановление мирового судьи судебного участка № 2 Железнодорожного района г. Орла не может быть принята во внимания и иметь для настоящего дела преюдициального значения, поскольку мировым судьей постановление вынесено без учета подлинника Плана приватизации Государственного предприятия Чаплыжеский элеватор, которое было преобразовано в акционерное общество «Чаплыжеский элеватор», утвержден Комитетом по управлению муниципальной собственностью Губкинского района Белгородской области, который хранится в архиве РО ФСФР России в ЮЗР. Кроме того, в данном деле не принимал участия ГСУ «Фонд государственного имущества Белгородской области».

Согласно п. 2 ст. 211 АПК РФ оспариваемое решение административного органа о привлечении к административной ответственности признается незаконным и подлежит отмене в случае, если оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, либо отсутствуют основания для привлечения к административной ответственности или применения конкретной меры ответственности.

Таким образом, оспариваемое постановление РО ФСФР России в ЮЗР следует признать законным и обоснованным, оснований к его отмене не имеется, так как у ОАО «Чаплыжеский элеватор» существует обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме ежеквартального отчета, часть его акций согласно плану приватизации подлежала свободной продаже, а отчет об итогах выпуска свидетельствует, что фактически акции размещались среди неограниченного круга лиц.

В силу ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании изложенного руководствуясь ст. ст. 167-170, 208-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Отказать в удовлетворении требований ОАО «Чаплыженский элеватор».

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней с момента его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый Арбитражный апелляционный суд.

Судья Е.В. Бутылин