Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Дирекция ЖР Разумное» (далее заявитель) обратилось в суд с заявлением об отмене постановления № 736-08-1-РО Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (далее РО ФСФР России в ЮЗР) от 22 декабря 2008 года по делу о привлечении его к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 руб. по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

Сослалось на отсутствие вины заявителя в нарушении требований п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и п..8.5 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н,в виде не представления в РО ФСФР России в ЮЗР списка аффилированных лиц в установленный срок — в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, т.е. до 14 ноября 2008 года включительно. Считает, что ответчик нарушил процедуру привлечения ООО «Дирекция ЖР Разумное» к административной ответственности, т.к. протокол об административном правонарушении и постановление о привлечении к административной ответственности составлены в отсутствие законного представителя общества.

Кроме того, указывает на малозначительность совершенного правонарушения, а также на тяжелое финансово-экономическое состояние общества.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования.

Представитель РО ФСФР России в ЮЗР в отзыве, в судебном заседании считает оспариваемое постановление законным и обоснованным, а заявление ОАО «Дирекция ЖР Разумное» не подлежащим удовлетворению. Считает, что на ОАО «Дирекция ЖР Разумное» распространяется обязанность по предоставлению списка аффилированных лиц. В бездействии ОАО «Дирекция ЖР Разумное», которое не представило соответствующий список, содержится состав административного правонарушения, предусмотренного ч.2 ст. 15.19 КоАП РФ.

Исследовав материалы дела, выслушав объяснения представителей сторон, суд приходит к следующему выводу.

Ч.2 ст.15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность эмитента, профессионального участника рынка ценных бумаг или лица, оказывающего услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством, виде наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от трех тысяч до четырех тысяч рублей; на юридических лиц - от тридцати тысяч до сорока тысяч рублей.

Постановлением № 736-08-1-РО Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе от 22 декабря 2008 года ОАО «Дирекция ЖР Разумное» было привлечено к административной ответственности в виде штрафа в размере 30000 руб. по ч.2 ст.15.19 КоАП РФ.

При этом административный орган пришел к выводу о том, что ОАО «Дирекция ЖР Разумное» в нарушение требований п. 1 ст. 92 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», и п. 8.5 «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н,в виде не представления в РО ФСФР России в ЮЗР списка аффилированных лиц в установленный срок — в течение 45 дней с даты окончания отчетного квартала, т.е. до 14 ноября 2008 года включительно. Требования, предусмотренные законодательством о раскрытии информации, заявителем в установленный срок исполнены не были.

Считая, что у него отсутствует обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме списка аффилированных лиц, так как ООО «Дирекция ЖР Разумное» с момента государственной регистрации не осуществляло и не осуществляет производственную деятельность, заявитель оспорил постановление административного органа в суд.

В соответствии с п. 1 ст. 92 Закона Российской Федерации от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать: годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую отчетность; проспект эмиссии акций общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации; сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном настоящим Федеральным законом; иные сведения, определяемые федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что состав, порядок и сроки раскрытия информации, а также представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Согласно п.8.5.3 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР России от 10.10.2006 г. № 06-117/пз-н (далее по тексту - Положение) акционерное общество обязано представлять в регистрирующий орган список его аффилированных лиц, составленный на дату окончания отчетного квартала, не позднее 45 дней с даты окончания отчетного квартала. При этом в этом списке отдельным разделом должны быть указаны изменения, произошедшие в списке аффилированных лиц акционерного общества в течение отчетного квартала.

Нарушение данного срока является нарушением порядка раскрытия информация на рынке ценных бумаг.

Кроме того, в соответствии с п. 1.2 Приказа № 06-117/пз-н действие Приказа № 06-117/пз-н распространяется на всех эмитентов. При этом Федеральный закон от 26.12.95г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и Приказ № 06-117/пз-н не предусматривают исключений в отношении каких-либо акционерных обществ.

Доводы ответчика о том, что ответчик нарушил процедуру привлечения ОАО «Дирекция ЖР Разумное» к административной ответственности не могут быть приняты во внимание, т.к. согласно материалам дела, в адрес ОАО «Дирекция ЖР «Разумное» телеграммой была направлена повестка о вызове для составления протокола об административном нарушении № ВГ-6568/02 от 03.12.2008 г. Согласно почтовому уведомлению 05.12.2008 г. телеграмма заявителем была получена. Таким образом, о времени и месте составления протокола ОАО «Дирекция жилого района «Разумное» было извещено надлежащим образом.

При этом ссылка ОАО «Дирекция жилого района «Разумное» на то, что телеграммы и почтовые отправления административного органа в адрес общества получены не уполномоченным лицом, так как в штате общества лишь два работника – генеральный директор и бухгалтер, не могут быть признаны обоснованными, так как в материалах дела об административном правонарушении имеется почтовое уведомление в адрес ОАО «Дирекция жилого района «Разумное», полученное секретарем Леонтьевой по доверенности.

Вместе с тем, представитель ОАО «Дирекция ЖР «Разумное» ФИО3 на составление протокола явился, однако в его доверенности от 08 декабря 2008 года было указано только его право на получение и подписание всех необходимых документов, в связи с чем, протокол был составлен в отсутствие представителя.

В соответствии с п. 4.1 КоАП в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.

Кроме того, в адрес ОАО «Дирекция ЖР «Разумное» посредством почтовой связи 12.12.2008 г. была направлена повестка вызова на рассмотрение дела об административном правонарушении на 22.12.2008 г. с приложением копии определения о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении.

Полный текст повестки вызова на рассмотрение дела об административном правонарушении и определения о назначении времени и места рассмотрения дела и о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении был направлен в адрес ОАО «Дирекция ЖР «Разумное» телеграммой. Данная телеграмма была получена ОАО «Дирекция ЖР «Разумное» 18.12.2008 г.

Представитель ОАО «Дирекция ЖР Разумное» на рассмотрение дела не явился и дело было рассмотрено 22.12.2008 г. в отсутствие представителя.

Нормами КоАП предусмотрена возможность рассмотрения дела в отсутствие представителя или защитника, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела.

Ссылка заявителя на малозначительность совершенного административного правонарушения и тяжелое финансово-экономическое состояние также не может быть принято судом во внимание по следующим основаниям.

Согласно требованиям п. 4 ст. 93 Федерального закона от 26.12.95г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» открытое акционерное общество обязано раскрывать информацию о своих аффилированных лицах - путем ежеквартального предоставления данной информации в регистрирующий орган.

В соответствии со ст. 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», под раскрытием информации понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным лицам независимо от целей получения данной информации, по процедуре, гарантирующей ее нахождение и получение.

Таким образом, отсутствие информации подлежащей раскрытию в установленном порядке, лишает возможности доступа всех заинтересованных лиц (в том числе потенциальных инвесторов, контрагентов и клиентов) к информации, которая для отдельных лиц может иметь важное значение при принятии ими решений, как в ходе обычной хозяйственной деятельности, так и деятельности на рынке ценных бумаг. Раскрытие информации на рынке ценных бумаг предоставляет инвестору возможность принимать взвешенные, обоснованные, продуманные и ответственные решения, обеспечивая, таким образом, переток финансовых и иных ресурсов в наиболее эффективные и прибыльные на данный момент отрасли экономики и предприятия. Раскрытие информации является основной нормой, направленной на защиту прав инвесторов, поскольку только в случае соблюдения эмитентами требований по раскрытию информации, инвестор получает возможность объективно оценить инвестиционную привлекательность отдельно взятой компании.

Исходя из вышеизложенного, суд приходит к выводу, что нарушение раскрытия информации на рынке ценных бумаг создает существенную угрозу охраняемым общественным отношениям.

Кроме того, в соответствии с п. 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.05 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных нарушениях», согласно которому такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения.

При таких обстоятельствах, у ОАО «Дирекция ЖР Разумное» существует обязанность по раскрытию информации на рынке ценных бумаг в форме списка аффилированных лиц.

Исследовав материалы дела, суд приходит к выводу, что административным органом не было допущено процессуальных нарушений, которые могли повлиять на реализацию обществом своих прав и могли явиться основанием для отмены оспариваемого постановления.

Материалами дела подтверждено, что составление протокола об административном правонарушении и рассмотрение дела об административном правонарушении производилось при надлежащем извещении общества, оспариваемое постановление вынесено должностным лицом, уполномоченным на рассмотрение дела об административном правонарушении, и соответствует требованиям ст. 29.10 КоАП РФ.

Таким образом, оспариваемое постановление РО ФСФР России в ЮЗР следует признать законным и обоснованным, оснований к его отмене не имеется.

В силу ч.4 ст.208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к ответственности государственной пошлиной не облагается.

По делу был объявлен перерыв с 16 марта 2009 года по 25 марта 2009 года.

На основании изложенного руководствуясь ст. ст. 167-170, 208-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

В удовлетворении заявленных требований ОАО «Дирекция ЖР Разумное» отказать.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней с момента его принятия, если не подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый Арбитражный апелляционный суд.

Судья Е.В. Бутылин