Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Бурятия в составе судьи Ботоевой В.И., при ведении протокола секретарем судебного заседания Расшиваловой С.Н., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Торговый дом «Юбилейный» (ОГРН <***>, ИНН <***>) к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе о признании незаконным и отмене постановления №34-11-038/пн. от 01.07.2011 о назначении административного наказания

при участии:

заявителя - ФИО1, представителя по доверенности от 23.01.2010;

третьих лиц ФИО2, ФИО3, ФИО4, ФИО5, ФИО6, ФИО7, Закрытого акционерного общества «Рубикон» - ФИО8, представителя по доверенностям от 03.03.2009, 05.04.2009, 05.04.2009, 05.04.2009, 28.01.2011, 05.04.2009, 06.04.2009,

установил:

Закрытое акционерное общество «Торговый дом «Юбилейный» (далее – ЗАО «ТД «Юбиленйный», общество) обратилось с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее - РО ФСФР ВСР, служба по финансовым рынкам) о признании незаконным и отмене постановления №34-11-038/пн. от 01.07.2011 о назначении административного наказания.

Определением от 26.08.2011 к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены акционеры ЗАО «ТД «Юбилейный» ФИО2, ФИО4, ФИО3, ФИО9, ФИО5, ФИО7, ЗАО «Рубикон».

Ответчик в заседание не явился, извещен надлежащим образом, ходатайствовал о рассмотрении спора в отсутствие представителя, представил отзывы на заявления.

В соответствии с пунктом 2 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие представителя ответчика, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения дела.

При рассмотрении дела заявитель требование поддержал. Пояснил, что уведомление о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный» было опубликовано в газете «Время новостей» 29.07.2010. Срок пропуска опубликования уведомления составил 22 дня. Существенная угроза охраняемым общественным отношениям отсутствует. Считает оспариваемое постановление незаконным, поскольку не были приняты во внимание причины отсутствия объективной возможности в установленный срок выполнить требование закона об опубликовании уведомления о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный».

Представитель третьих лиц в заседании дал пояснения согласно отзыву, в удовлетворении требований заявителя просит отказать. Пояснил, что заявитель уведомления, предусмотренного пунктом 9 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам России от 24.06.1997 № 21 не сделал, чем скрыл от акционеров факт начала передачи реестра. Уведомления предусмотренного пунктом 15 Положения заявитель также не сделал. Письменных уведомлений зарегистрированных лиц не произвел, что является обязательным. Независимо от наложения ареста, заявитель имел все реквизиты для публикации в установленный срок. Данное нарушение нельзя признать малозначительным, так как акционеры не были поставлены в известность о том, кто является новым регистратором и как с ним можно связаться, что послужило основанием для подачи жалобы в контролирующий орган. Поскольку у акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» имелся корпоративный спор, третьи лица были лишены возможности при отсутствии сведений о держателе реестра, при подаче исковых заявлений в суд подтвердить, что истец является акционером общества.

Выслушав пояснения лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, суд установил следующее.

В Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе поступило заявление и жалобы акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» - ФИО2, ФИО4, ФИО3, ФИО9, ФИО5, ФИО7, ЗАО «Рубикон» и ФИО10

Проведенной проверкой установлено следующее:

- в нарушение пункта 9 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по ценным бумагам России от 24.06.1997 № 21 уведомление о прекращении действия договора на ведение реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» и о начале процедуры замены регистратора в периодическом издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров опубликовано не было, зарегистрированные лица о начале процедуры замены регистратора письменно не уведомлялись;

- уведомление о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный» опубликовано с нарушением порядка и срока, предусмотренного пунктом 15 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21, в периодическом печатном издании тиражом менее 50 000 экземпляров. Письменных уведомлений зарегистрированных лиц о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный» сделано не было.

В связи с чем, Региональным отделением Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе составлен протокол об административном правонарушении № 24-11-041/пр-ап и вынесено постановление от 01.07.2011 № 34-11-038/пн о назначении административного наказания ЗАО «Торговый дом «Юбилейный» в размере 700 000 руб., за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях выразившегося в нарушении порядка и сроков передачи информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг.

Согласно части 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконное ведение реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом, а равно в случае замены лица, осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг, уклонение такого лица от передачи полученной от эмитента информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, или нарушение предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами порядка и сроков их передачи влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии с пунктом 3 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в случае прекращения действия договора по поддержанию системы ведения реестра между эмитентом и регистратором, последний передает другому держателю реестра, указанному эмитентом, информацию, полученную от эмитента, все данные и документы, составляющие систему ведения реестра, а также реестр, составленный на дату прекращения действия договора. Передача производится в день расторжения договора.

При замене держателя реестра эмитент дает объявление об этом в средствах массовой информации или уведомляет всех владельцев ценных бумаг письменно за свой счет.

Порядок и сроки передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, регулируются Положением о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 24.06.1997 N 21 (далее - Положение).

В соответствии с пунктом 9 Положения эмитент обязан опубликовать уведомление в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров и (или) письменно уведомить зарегистрированных лиц о прекращении действия договора на ведение реестра и о начале процедуры замены регистратора в срок не позднее чем за 25 дней до даты прекращения действия договора.

На заседании совета директоров ЗАО «ТД «Юбилейный» (протокол от 09.03.2010) было принято решение о расторжении договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с ОАО «ФИО11 С.Т.» № 2539 от 28.04.2005 и передаче системы ведения реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Торговый дом «Юбилейный» эмитенту, то есть ЗАО «ТД «Юбилейный».

Согласно протоколу заседания Совета директоров ЗАО «ТД «Юбилейный» от 17.05.2010 Совет директоров определил дату расторжения договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с ОАО «ФИО11 С.Т.» - 02.07.2010. Решил уведомить акционеров общества о прекращении действия договора на ведение реестра владельцев именных ценных бумаг с ОАО «ФИО11 С.Т.» и о начале процедуры замены регистратора 02.07.2010 – через печатное издание (газета «Время новостей») тиражом 48500 экземпляров за 25 дней до даты расторжения договора с ОАО «ФИО11 С.Т.».

Поскольку дата расторжения договора определена 02.07.2010, то уведомление о прекращении действия договора на ведение реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» и о начале процедуры замены регистратора должно быть опубликовано в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 000 экземпляров и (или) зарегистрированные лица должны были быть письменно уведомлены об этом не позднее 07.06.2010.

В нарушение пункта 9 Положения уведомление о прекращении действия договора на ведение реестра акционеров ЗАО «ТД «Юбилейный» и о начале процедуры замены регистратора в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 000 экземпляров опубликовано не было, зарегистрированные лица о начале процедуры замены регистратора письменно не уведомлялись. Доказательств обратного, суду не представлено.

В соответствии с пунктом 15 Положения эмитент обязан после завершения работы по передаче реестра и подписания акта приема - передачи реестра в течение 5 дней опубликовать уведомление в периодическом печатном издании с тиражом не менее 50 тысяч экземпляров или письменно уведомить зарегистрированных лиц о начале работы нового регистратора.

Завершение работы по передаче реестра завершилось подписанием акта приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Торговый дом «Юбилейный» от 02.07.2010.

Уведомление о начале работы нового регистратора ЗАО «ТД «Юбилейный» опубликовано в газете «Время новостей» от 29.07.2010 № 133 (2497). Согласно материалам административного дела тираж которой, составляет 48500 экземпляров.

Следовательно, уведомление о начале работы нового регистратора – ЗАО «ТД «Юбилейный» опубликовано позднее срока, предусмотренного пунктом 15 Положения и в периодическом издании меньшим тиражом.

Доказательств письменного уведомления зарегистрированных лиц о начале работы нового регистратора ни ответчику, ни суду не представлено.

Таким образом, ЗАО «ТД «Юбилейный» в нарушение пункта 3 статьи 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг», пунктов 9,15 Положения не были соблюдены порядок и сроки передачи информации, данных и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, что свидетельствует о наличии в действиях заявителя события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу части 2 данной статьи, юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых, настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации, предусмотрена административная ответственность, но данным лицом, не были приняты все зависящие от него меры, по их соблюдению.

В заявлении и пояснении к нему ЗАО «ТД «Юбилейный» ссылается на то, что с 18.05.2010 не имелось возможности своевременно уведомить акционеров и разместить объявления ввиду силового захвата здания группой акционеров совместно с МВД РБ. Руководство и работающий персонал был лишен доступа к кабинетам, рабочим документам и печати общества. 20.07.2010 ЗАО «ТД «Юбилейный» заключен договор аренды офисного помещения. В период с 21.07.2010 по 23.07.2010 организован заезд в арендованный офис. 23.07.2010 были направлены заявки на размещение объявления в газету «Время новостей», оплачены счета на услуги газеты.

Указанные обстоятельства не могут свидетельствовать об отсутствии вины Общества во вменяемом административном правонарушении.

Сведения, закрепленные в протоколах от 09.03.2010 и 17.05.2010 известны были заявителю, поскольку его орган управления принимал данные решения до момента ограничения доступа в помещение, в котором находились документы.

В силу части 2 и 3 статьи 54 Гражданского кодекса Российской Федерации место нахождения юридического лица определяется местом его государственной регистрации. Государственная регистрация юридического лица осуществляется по месту нахождения его постоянно действующего исполнительного органа, а в случае отсутствия постоянно действующего исполнительного органа - иного органа или лица, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности. Наименование и место нахождения юридического лица указываются в его учредительных документах.

Доказательств смены юридического адреса ЗАО «Торговый дом «Юбилейный» с внесением соответствующей записи в реестр, либо внесение изменений в Устав общества суду не представлено.

Пункт 10 Положения предусматривает, что в случае, если эмитенту к моменту опубликования уведомления известен новый регистратор, в уведомление могут быть включены дополнительно следующие сведения: полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты нового регистратора; дата вступления в силу договора на ведение реестра с новым регистратором.

Следовательно, данная норма наделяет эмитента правом, а не обязанностью размещать указанные в ней сведения. Кроме того, заявитель не мог не знать полное фирменное наименование, место нахождения, почтовый адрес и иные реквизиты нового регистратора – ЗАО «ТД «Юбилейный».

Довод заявителя об отсутствие печати Общества до 09.07.2010 с момента силового захвата здания (18.05.2010) не нашел своего подтверждения. Напротив, представленные в материалы дела документы: заявление генерального директора ЗАО «ТД «Юбилейный» ФИО12 от 21.05.2010 на имя Прокурора Республики Бурятия, Прокурора Железнодорожного района, И.о. начальника СЧ СУ при МВД по РБ и акт приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Закрытого акционерного общества «Торговый дом «Юбилейный» от 02.07.2010 имеют оттиск печати общества.

Кроме того, акт от 09.07.2010 не содержит сведений о том, что главному бухгалтеру ФИО13 была передана печать ЗАО «ТД «Юбилейный».

Доказательств, подтверждающих необходимость представления иных документов, указанных заявителем в пояснении к заявлению для опубликования объявления в соответствии с пунктами 9 и 15 Положения, суду не представлено.

Пункты 9 и 15 Положения предусматривают альтернативный способ исполнения обязанности по опубликованию уведомления в периодическом печатном издании, установленной указанными пунктами в виде письменного уведомления зарегистрированных в реестре владельцев ценных бумаг лиц.

ЗАО «ТД «Юбилейный» письменных уведомлений в адрес зарегистрированных лиц не направляло, доказательств обратного, суду не представлено.

Кроме нарушения срока опубликования, заявителем избрано печатное издание не соответствующее требованиям пункта 15 Положения, следовательно нарушен и порядок опубликования.

Таким образом, в рассматриваемом случае Обществом не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению правил и норм, за нарушение которых предусмотрена административная ответственность. При этом в деле не имеется и заявителем не представлено доказательств об отсутствии у него возможности для соблюдения нарушенных правил и норм.

Учитывая изложенное, административным органом доказано наличие состава вмененного Обществу правонарушения.

Протокол об административном правонарушении составлен, а оспариваемое постановление вынесено должностными лицами, уполномоченными на то статьей 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, пунктом 5.3.11 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30.06.2004 N 317, Перечнем должностных лиц Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденным Приказом ФСФР России от 25.08.2004 N 04-391/пз-н.

Проверив порядок привлечения заявителя к административной ответственности, суд считает, что положения статей 28.2, 25.1, 29.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях соблюдены ответчиком. В материалах дела об административном правонарушении имеются доказательства, свидетельствующие о надлежащем извещении заявителя о месте и времени составления протокола об административном правонарушении, рассмотрения дела об административном правонарушении.

Процессуальных нарушений процедуры привлечения заявителя к административной ответственности, которые могут являться основанием для отмены оспариваемого постановления, согласно п. 10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 № 10, судом не установлено. Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный частью 1 статьи 4.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, ответчиком соблюден.

Доводы заявителя о том, что совершенное им правонарушение является малозначительным, в связи с чем, ответчик необоснованно не применил статью 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судом отклоняются. Согласно пунктам 18, 18.1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации N 10 от 02.06.2004 (в редакции постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.11.2008 N 60) при квалификации правонарушения в качестве малозначительного суды исходят из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях учитываются при назначении административного наказания (пункт 18). Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления. При этом применение критерия малозначительности для освобождения лица от административной ответственности в силу ст. 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является правом, а не обязанностью соответствующего органа. В соответствии с частью 1 статьи 3.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Основываясь на исследовании и оценке конкретных обстоятельств дела, суд приходит к выводу о том, что содеянное правонарушение свидетельствует о пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, что представляет существенную угрозу охраняемым законом правоотношениям в сфере функционирования рынка ценных бумаг, гарантий прав участников рынка ценных бумаг и причиняет организационный вред общественным отношениям.

С учетом изложенного, суд не усматривает оснований для квалификации совершенного заявителем правонарушения как малозначительного. Учитывая, что наличие состава административного правонарушения в действиях заявителя подтверждено материалами дела, сроки и порядок привлечения общества к административной ответственности административным органом соблюдены, ответчиком всесторонне, полно, объективно и своевременно выяснены обстоятельства дела, оспариваемое постановление вынесено обоснованно и в соответствии с законом, штраф наложен в минимальном размере санкции, предусмотренной частью 2 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и с учетом правил, определенных статьей 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, основания для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления отсутствуют.

В соответствии с ч.4 ст.208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленного требования отказать.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не изменено или не отменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражным судом апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение 10 дней со дня принятия (изготовления его в полном объеме).

Решение суда первой инстанции, может быть обжаловано в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда http://4aas.arbitr.ru/ или Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа http://fasvso.arbitr.ru/.

Судья В.И. Ботоева