Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Гортоп»: ФИО2 – представитель, доверенность № 21 от 25.11.2008г., ФИО3 - генеральный директор, паспорт <...> выдан ОВД Октябрьского района г. Улан-Удэ РБ 06.12.2005 года

Иркутское региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе: не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Бурятия с иском к Иркутскому региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе (далее ИРО ФСФР в ВСР), Открытому акционерному обществу «Гортоп» о признании недействительными выпусков: 24940 штук обыкновенных именных акций бездокументарной формы номинальной стоимостью одной ценной бумаги 0,05 руб., 8320 штук привилегированных именных акций номинальной стоимостью 0,05 руб. и дополнительного выпуска акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных, государственный регистрационный номер 2-2-20758-F.

В обоснование исковых требований истец указал, что в мае 2008 года истец из акта проверки ИРО ФСФР в ВСР от 17 марта 2008 года узнал о состоявшемся выпуске акций в количестве 24940 обыкновенных именных акций бездокументарной формы номинальной стоимостью одной ценной бумаги 0,05 руб. В соответствии с формулировками, указанными в уведомлении о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг от 29.11.1999г. №7-2223/ж выпуск осуществлен в связи с дроблением и конвертацией привилегированных именных акций типа Б в обыкновенные именные акции по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций.

Аналогичный выпуск в связи с дроблением и конвертацией привилегированных именных акций типа А в обыкновенные именные акции по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций осуществлен в отношении привилегированных акций. Количество ценных бумаг составило 8320 штук номинальной стоимостью 0,05 руб., о чем ИРО ФСФР в ВСР направило в ОАО «Гортоп» уведомление о регистрации отчета об итогах выпуска ценных бумаг от 29.11.1999г. №7-2222/ж.

Регистрация отчета об итогах выпуска указанных ценных бумаг была осуществлена на основании распоряжения ИРО РО ФКЦБ России от 25.11.1999г. № 51-р.

03.10.2008 года ИРО ФСФР в ВСР осуществлена регистрация выпуска акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных ОАО «Гортоп», способ размещения – конвертация в акции той же категории (типа) с иными правами. Количество акций выпуска 8320 штук номинальной стоимостью 0,05 руб. каждая, выпуску присвоен государственный регистрационный номер 2-02-20758-F.

Истец указывает, что эмиссия, произведенная в ОАО «Гортоп» в 1999 году являлась недобросовестной, номинальная стоимость и количество выпущенных (размещенных) акций не соответствовали уставу, в который не вносились соответствующие изменения и государственная регистрация, собрания акционеров по этому поводу не проводились.

Истец указывает, что поскольку акции, отчеты об итогах выпусков которых зарегистрированы в 1999 году, образовались в результате дробления, размещение акций должно было осуществляться посредством конвертации, когда полученные в результате дробления акции размещаются вместо ранее размещенных акций, при этом увеличение уставного капитала не происходит. Вплоть до 02.09.2008 года конвертация не произведена. Иск заявлен в пределах срока исковой давности, предусмотренного ст. 13 Закона о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Порядок конвертации при дроблении акций установлен п. 1 ст. 27, п.2 ст.74 Федерального закона «Об акционерных обществах», изменения относительно номинальной стоимости и количества размещенных и объявленных акций вносятся в устав общества одновременно с принятием решения о дроблении акций. В 1999 года данные нормы закона были нарушены.

Эмиссия ценных бумаг 1999 года является недобросовестной в связи с пропуском установленных законодательством сроков размещения ценных бумаг. В соответствии со ст. 24 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в редакции 1999 года эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг по истечение одного года с даты начала эмиссии, если иные сроки размещения эмиссионных ценных бумаг не установлены законодательством Российской Федерации. В соответствии с п. 5.3.1. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, конвертация акций при консолидации и дроблении должны быть осуществлена в один день, указанный в решении об их выпуске, в течение одного месяца с даты государственной регистрации выпуска акций. Размещения акций, образовавшихся путем дробления, путем конвертации не было вплоть до 02.09.2008 года.

Истец указывает, что выпуск акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных, регистрация которого осуществлена ИРО ФСФР РФ 03.10.2008 года, также является недобросовестной эмиссией.

07.07.2008 года на внеочередном общем собрании акционеров ОАО «Гортоп» были приняты решения о внесении изменений в устав общества в части, касающейся количества размещенных и объявленных акций и их номинальной стоимости. Данной собрание было проведено в отсутствие кворума и не имеет юридической силы в соответствии с п.26 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда РФ от 18.11.2003г. № 19.

Полагая, что эмиссия 1999 года являлась недобросовестной, выпуск обыкновенных именных бездокументарных акций в количестве 24940 штук и привилегированных именных акций в количестве 8320 штук, зарегистрированные за государственными регистрационными номерами 2-2-20758-F, 2-02-20758-F фактически не состоялся, а также считая недобросовестной эмиссией выпуск ценных бумаг 03.10.2008 года, ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Ответчик ИРО ФСФР ВСР представил письменный отзыв (т. 2 л.д.1-4). В отзыве ответчик указал о том, что распоряжением ИРО ФКЦБ России от 25.11.1999г. №51-р осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска указанных ценных бумаг в 1999 году. По данным отчета внесены изменения в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг о фактах дробления акций по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций. Государственная регистрация указанных выпусков ценных бумаг ОАО «Гортоп» осуществлена 09.09.1993 года Министерством финансов Республики Бурятия.

Ответчик указывает о том, что действовавшее законодательство не предусматривало какую-либо регистрацию дробления акций по итогам специализированного чекового аукциона и конвертации привилегированных акций типа Б, конвертация указанных ценных бумаг являлась изменением статуса ценных бумаг, а не формой эмиссии и размещением акций нового выпуска.

Ответчик в обоснование своих возражений в отзыве ссылается на Положение о коммерциализации государственных предприятий с одновременным преобразованием в акционерные общества открытого типа, утвержденного Указом Президента РФ от 01.07.1992 года № 721, Постановление Правительства РСФСР от 28.12.1991 года № 78 об утверждении Положения о выпуске и обращении ценных бумаг на фондовых биржах в РСФСР, Федеральный закон «О приватизации государственного и муниципального имущества», Указы Президента РФ от 31.12.1992г. № 1705, от 29.01.1992г. № 66.

Ответчик направил письменное заявление о пропуске истцом срока исковой давности. В обоснование указал, что в соответствии с п.8.2 приложения 4(6) к Стандартам эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 №07-4/пз-н, в случае размещения ценных бумаг при реорганизации в форме слияния, разделения, выделения или преобразования, датой размещения ценных бумаг является дата государственной регистрации юридического лица, возникшего в результате слияния, разделения, выделения или преобразования.

Государственная регистрация АООТ «Гортоп» осуществлена 09.08.1993г. срок исковой давности для признания недействительными первого и второго выпусков эмиссионных ценных бумаг ОАО «Гортоп» и отчетов об итогах их выпусков истек 09.08.1994г.

ИРО ФСФР ВСР указывает о том, что 03.10.2008 года осуществлена государственная регистрация выпуска акций именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных ОАО «Гортоп», путем конвертации акций в акции той же категории (типа) в количестве 8320 штук, 24.10.2008 года осуществлена государственная регистрация отчета об итогах выпуска указанного выпуска. Одновременно по результатам конвертации внесены изменения в данные реестра эмиссионных ценных бумаг об аннулировании по результатам конвертации всех акций именных привилегированных типа А бездокументарных предыдущего выпуска ОАО «Гортоп». при государственной регистрации указанного выпуска нарушений законодательства, являющихся основанием для отказа в регистрации выявлено не было. В соответствии с п.5 ст. 20 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» регистрирующий орган отвечает только за полноту информации, содержащейся в документах, представленных для государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

Ответчик ОАО «Гортоп» представило письменный отзыв на иск (т.2 л.д. 54-55), указав о том, что истец является владельцем 34 обыкновенных акций общества с 2008 года, поэтому его права акционера не могут быть нарушены оспариваемыми выпусками акций 1993 года. Эмиссии и размещения акций ОАО «Гортоп» в 1999 году не осуществлялось. Заявляет о пропуске истцом срока исковой давности, который исчисляет с даты размещения ценных бумаг с 09.08.1993 года согласно ст. 13 Федерального закона «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

В судебном заседании истец обстоятельства по делу изложил так, как указано в исковом заявлении, заявлениях об уточнении доводов иска (т.2 л.д. 111-113, т.3 л.д.1-2, л.д. 88-90). Заявил ходатайство об изменении и уточнении предмета иска по первому и второму требованию, просит суд признать недействительными пункты 5 и 6 Распоряжения от 25.11.1999 года №51-р Иркутского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ныне Иркутского регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в восточно-сибирском регионе) в части касающейся ОАО «Гортоп». В целях устранения допущенного нарушения прав и законных интересов заявителя просит арбитражный суд аннулировать изменения, внесенные в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг на основании пунктов 5 и 6 Распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р.

Определением арбитражного суда от 10 июня 2009 года ходатайство истца об изменении предмета исковых требований удовлетворено. В судебном заседании 16 июня 2009 года заявление истца об уточнении предмета иска судом принято на основании ст. 159 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В связи с изменением предмета иска суд считает возможным рассмотреть настоящее дело в соответствии с ч. 1 ст. 39, ч.1 ст. 130 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Представитель ОАО «Гортоп» в судебном заседании возражал против исковых требований, поддержал позицию, изложенную в письменных отзывах на иск (т.2 л.д.54-55, т.3 л.д.78-79). Настаивает на применении судом срока исковой давности в части требований о признании недействительным распоряжения №51-р от 25.11.1999г. Относительно дополнительного выпуска акций в количестве 8320 штук, государственный регистрационный номер 2-02-20758-F присвоен 03.10.2008 года, поясняет, что истец не представил доказательств ущемления либо нарушения его прав и законных интересов в соответствии со ст. 31 Федерального закона «Об акционерных обществах» оспариваемым дополнительным выпуском, поскольку истец является владельцем 34 обыкновенных акций общества.

Представитель ИРО ФСФР ВСР в судебное заседание не явился, направил ходатайство о рассмотрении дела в отсутствие представителя. В письменном дополнении к отзыву на иск (т.2 л.д. 143-144) ответчик указывает о том, что специализированный чековый аукцион по продаже акций проводился Фондом муниципального имущества г. Улан-Удэ, которым было принято решение о дроблении акций по итогам проведения аукциона (протокол №2 об итогах чекового аукциона, №28 от 23.02.1994г.). Дробление акций было произведено 23.02.1994 года до вступления в силу Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Федерального закона «Об акционерных обществах», указанные законодательные акты не могут применяться к правоотношениям, возникшим до их вступления в силу. Ответчик направил заявление о применении исковой давности, в котором указал о применении судом трехмесячного срока исковой давности, установленного ст. 26 Федерального закона «О рынке ценных бумаг».

Дело рассматривается в соответствии с ч.3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Выслушав представителей лиц, участвующих в деле, исследовав и оценив доказательства, арбитражный суд находит требования обоснованными, подлежащими частичному удовлетворению.

ФИО1 является акционером ОАО «Гортоп» и владельцем 34 обыкновенных именных акций общества, что составляет 2,04 процента от размера уставного капитала ОАО «Гортоп», согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Гортоп» по состоянию на 02.09.2008 года.

Как усматривается из материалов дела, ОАО «Гортоп» зарегистрировано в качестве юридического лица 23.02.1998 года за № 1254-д (т.1 л.д.136). Согласно уставу» в редакции 21.07.2002 года ОАО «Гортоп является правопреемником государственного предприятия «Улан-Удэнский «Гортоп», акционерного общества «Гортоп», зарегистрированного постановлением главы администрации г. Улан-Удэ 09.08.1993 года № 204/34, с присвоением номера государственной регистрации 3669, что следует из свидетельства о государственной регистрации АООТ «Гортоп» (т.2 л.д.11).

Согласно плана приватизации АООТ «Гортоп», зарегистрированного в Министерстве финансов Республики Бурятия в сентябре 1993 года № 02-1п-0237 уставный капитал общества в процессе приватизации составил 1663, 1 тыс.руб., в обществе было размещено 1663 шт. акций, номинальной стоимостью 1000 руб. каждая, из которых 665 шт. – обыкновенных акций и 416 шт. привилегированных акций типа А (т.3 л.д.66-74).

Согласно результатам дробления и продажи акций на чековом аукционе от 19.02.1994 года №28 (т.3 л.д.77) АО «Гортоп» образовавшиеся в результате дробления 9660 акций общим номиналом 483 000 руб. были выставлены на продажу, из которых продано 9 196 акций общим номиналом 459 800 руб., что отражено в протоколе № 2 об итогах чекового аукциона № 28 от 23.02.1994 года (т.3 л.д.75).

Как следует из письма Министерства финансов Республики Бурятия (т.3 л.д. 63) в 2007 году Министерство передало в полном объеме материалы, включая архивы по государственной регистрации выпусков ценных бумаг Иркутскому региональному отделению ФКЦБ РФ.

В спорный период времени Иркутское региональное отделение ФКЦБ России осуществляло полномочия регистрирующего органа в отношении выпусков ценных бумаг эмитентов, местом нахождения которых являлась, в том числе Республика Бурятия на основании Перечня регистрирующих органов, осуществляющих государственную регистрацию выпусков ценных бумаг на территории Российской Федерации, утвержденного Распоряжением ФКЦБ от 28.05.1997 N 268-р.

В соответствии с Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденным постановлением правительства Российской Федерации от 30.06.2004 года № 317, приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.09.2006 года № 06-160/пз утверждено Положение о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-сибирском регионе, территориальная подчиненность осталась без изменений.

Согласно уведомления № 7-2222/ж от 29.11.1999 года Иркутского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг России (далее Иркутское РО ФКЦБ России) на основании распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска привилегированных именных акций типа А бездокументарной формы ОАО «Гортоп», размещаемых при преобразовании в него государственного предприятия «Улан-Удэнский «Гортоп» (в процессе приватизации). Государственный регистрационный номер 02-1П-0237, дата регистрации – 09.09.1993г. В соответствии с представленным в Иркутское РО ФКЦБ России отчетом об итогах выпуска привилегированных именных акций типа А бездокументарной формы эмитентом размещено 8320 шт. ценных бумаг номинальной стоимостью 0,05 руб. одной ценной бумаги, общий объем выпуска составляет 416 руб. по данным отчета внесены изменения в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг о факте дробления акций по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций (т.1 л.д. 16).

25.11.1999г. в Иркутском РО ФКЦБ России зарегистрирован Отчет об итогах выпуска ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска 01-1п-0237 (т.2 л.д. 18-20). Как указано в Отчете, ранее присвоенный государственный регистрационный номер аннулирован, одновременно выпуску присвоен регистрационный номер 2-01-20758-F.

Согласно уведомления № 7-2223/ж от 29.11.1999 года Иркутского РО ФКЦБ России на основании распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р осуществлена регистрация отчета об итогах выпуска обыкновенных именных акций бездокументарной формы ОАО «Гортоп», размещаемых при преобразовании в него государственного предприятия «Улан-Удэнский «Гортоп» (в процессе приватизации). Государственный регистрационный номер 02-1П-0237, дата регистрации – 09.09.1993г. В соответствии с представленным в Иркутское РО ФКЦБ России отчетом об итогах выпуска обыкновенных именных акций бездокументарной формы эмитентом размещено 24940 шт. ценных бумаг номинальной стоимостью 0,05 руб. одной ценной бумаги, общий объем выпуска составляет 1247 руб. По данным отчета внесены изменения в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг о факте дробления акций и конвертации привилегированных именных акций типа Б в обыкновенные именные акции по итогам проведения специализированного чекового аукциона по продаже акций (т.1 л.д. 17).

25.11.1999г. в Иркутском РО ФКЦБ России зарегистрирован Отчет об итогах выпуска ценных бумаг государственного регистрационного номера выпуска 01-1п-0237 (т.2 л.д. 15-17). Как указано в Отчете, ранее присвоенный государственный регистрационный номер аннулирован, одновременно выпуску присвоен регистрационный номер 2-01-20758-F.

Пунктом 5 Распоряжения № 51-р от 25.11.1999г. утвержден список отчетов об итогах выпусков ценных бумаг, отвечающих требованиям ФКЦБ России к регистрации отчета итогах выпуска ценных бумаг, зарегистрированы отчеты об итогах выпуска согласно списку (п. 7, п.8 приложения). В связи с изменением нарицательной стоимости денежных знаков зарегистрированы изменения в данные государственной регистрации выпусков ценных бумаг согласно списку (п.1 ип.2 приложение 3), (п.6 распоряжения).

Истец, являясь акционером ОАО «Гортоп» считает, что зарегистрированный в 1999 году выпуск обыкновенных и привилегированных акций номиналом 0,05 руб. никем и никогда не осуществлялся в том правовом смысле, который дается в ст.ст. 17,19,20 Федерального закона №39-ФЗ от 22.04.1996г. «О рынке ценных бумаг», в связи с чем просит признать недействительными пункты 5 и 6 Распоряжения от 25.11.1999 года №51-р Иркутского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и аннулировать изменения, внесенные в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг на основании пунктов 5 и 6 Распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р.

Согласно статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации заинтересованное лицо вправе выбрать любой способ судебной защиты своих прав, предусмотренный законом. Одним из способов защиты гражданских прав является признание недействительным ненормативного акта государственного органа.

Истец обратился в арбитражный суд с требованием о признании недействительным ненормативного акта государственного органа о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг в порядке статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Ответчики заявили о применении исковой давности.

В соответствии с частью 1 статьи 198 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

В силу части 4 этой же статьи Кодекса заявление о признании недействительными ненормативных правовых актов может быть подано в арбитражный суд в течение трех месяцев со дня, когда гражданину или организации стало известно о нарушении их прав и законных интересов, если иное не установлено федеральным законом.

Таким образом, Кодекс содержит отсылочную норму к иным федеральным законам, устанавливающим специальные сроки исковой давности.

Регистрация выпуска ценных бумаг и регистрация отчета об итогах их выпуска являются этапами процедуры эмиссии ценных бумаг, поэтому обжалование актов о такой регистрации должно осуществляться в рамках специальных сроков давности, установленных статьей 13 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее Закон о защите прав инвесторов) и статьей 26 Федерального закона от 22.04.1996г. № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее Закон о рынке ценных бумаг).

На момент принятия оспариваемого Распоряжения от 25.11.1999 года № 51-р действовала статья 13 Закона о защите прав инвесторов, которая предусматривала годичный срок исковой давности по делам о признании выпуска ценных бумаг недействительным, исчисляемый с даты начала размещения ценных бумаг.

На день предъявления иска действовала статья 26 Закона о рынке ценных бумаг (в редакции Федерального закона от 27.10.2008г. № 176-ФЗ), в соответствии с частью 10 которой срок исковой давности для признания недействительными принятых эмитентом и регистрирующим органом решений, связанных с эмиссией ценных бумаг, признания недействительными выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг, сделок, совершенных в процессе размещения эмиссионных ценных бумаг, или отчета об итогах их выпуска составляет три месяца с момента регистрации отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или с момента представления в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг.

В связи с тем, что указанная норма носит специальный характер по отношению к положениям статьи 13 Закона о защите прав инвесторов, так как устанавливает срок исковой давности для признания недействительным принятых эмитентом и регистрирующим органом решений, связанных с эмиссией ценных бумаг, она и подлежит применению в настоящем деле.

Согласно пункту 2 статьи 199 Гражданского кодекса Российской Федерации истечение срока исковой давности, о применении которой заявлено стороной в споре, является самостоятельным основанием для отказа в удовлетворении исковых требований. Согласно пункту 1 статьи 200 названного Кодекса изъятия из общего правила - начало течения срока исковой давности со дня, когда лицо узнало или должно было узнать о нарушении своего права, - устанавливаются Гражданским кодексом Российской Федерации и иными законами. В данном случае такое изъятие установлено статьей 26 Закона о рынке ценных бумаг.

Поскольку отчеты об итогах дополнительного выпуска ценных бумаг зарегистрированы 25.11.1999 года, а требования по настоящему делу предъявлены в арбитражный суд 13.11.2008 года, изменение предмета иска произведено истцом 10.06.2009 года, срок исковой давности по заявленному требованию следует считать пропущенным.

Следовательно, в удовлетворении требований о признании недействительными пунктов 5 и 6 Распоряжения от 25.11.1999 года №51-р Иркутского регионального отделения Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг в части касающейся ОАО «Гортоп», и обязании ответчика аннулировать изменения, внесенные в данные реестра государственной регистрации выпусков ценных бумаг на основании пунктов 5 и 6 Распоряжения Иркутского РО ФКЦБ России от 25.11.1999 года №51-р, следует отказать в связи с пропуском заявителем срока исковой давности.

Как усматривается из материалов дела, 03.10.2008 года РО ФСФР России в Восточно-Сибирском регионе за государственным номером 2-02-20758 F зарегистрировано решение ОАО «Гортоп» о выпуске 8320 именных конвертируемых привилегированных типа А бездокументарных акций номинальной стоимостью 0,05 рубля каждая, способ размещения – конвертация акций в акции той же категории (типа) с иными правами.

Приказом Регионального отделения ФСФР в Восточно-Сибирском регионе от 03.10.2008 года №07-491/пз-2008 произведена государственная регистрация выпуска указанных акций, а 24.10.2008 года зарегистрирован отчет об итогах выпуска акций ОАО «Гортоп».

Согласно пункту 2 статьи 20 Федерального закона «О рынке ценных бума» государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг осуществляется на основании заявления эмитента.

К заявлению о государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг прилагаются решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, документы, подтверждающие соблюдение эмитентом требований законодательства Российской Федерации, определяющих порядок и условия принятия решения о размещении ценных бумаг, утверждения решения о выпуске ценных бумаг, и других требований, соблюдение которых необходимо при осуществлении эмиссии ценных бумаг, и в случае, если регистрация выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг в соответствии с настоящим Федеральным законом должна сопровождаться регистрацией проспекта ценных бумаг, проспект ценных бумаг.

Согласно п. 7.1.3. Приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 25.01.2007г. №07-4/пз-н «Об утверждении стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг» (далее Стандарты эмиссии ценных бумаг), конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции других типов осуществляется на основании соответственно решения о размещении обыкновенных акций или привилегированных акций других типов и устава акционерного общества. Конвертация привилегированных акций в обыкновенные акции и привилегированные акции других типов не допускается, если возможность, а также порядок такой конвертации не предусмотрены уставом акционерного общества.

Как следует из содержания решения о выпуске акций, зарегистрированного 03.10.2008 года, на государственную регистрацию оспариваемого выпуска акций эмитент - ОАО «Гортоп» представил решение внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Гортоп» от 07.07.2008 года (т.1 л.д.74-78).

Согласно пунктам 1.7, 5.1 Положения о порядке приостановления эмиссии и признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся, утвержденного постановлением ФКЦБ Российской Федерации от 31.12.1997 № 45, выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда после регистрации отчета об итогах выпуска этих ценных бумаг.

Выпуск ценных бумаг может быть признан недействительным по решению суда в следующих случаях:

- нарушение эмитентом в ходе эмиссии ценных бумаг требований законодательства Российской Федерации;

- обнаружение в документах, на основании которых был зарегистрирован выпуск ценных бумаг, недостоверной информации;

- в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Республики Бурятия от 15.01.2009 года по делу № А10-2832/08-7 (т.2 л.д.71-93) решение внеочередного общего собрания акционеров ОАО «Гортоп» от 07.07.2008 года признано недействительным.

В частности, судом установлено, что собрание проведено в отсутствие кворума, неправомочным собранием в нарушение п.1 ст. 58 Федерального закона «Об акционерных обществах». Принятие решений неправомочным общим собранием является существенным нарушением закона и самостоятельным основанием для признаний решений, принятых данным собранием, недействительными.

Поскольку внеочередное общее собрание акционеров ОАО «Гортоп» проведено с нарушением требований п. 1 ст. 58 Федерального закона «Об акционерных обществах», соответственно, все принятые на нем решения являются недействительными. В силу чего являются недействительными и все последующие юридически значимые действия, относящиеся к выполнению этих решений, в том числе: выпуск именных конвертируемых привилегированных бездокументарных акций типа А ОАО «Гортоп», регистрация выпуска акций и отчета об итогах выпуска акций.

В пункте 7 Информационного письма Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 63 от 23.04.2001г. «Обзор практики разрешения споров, связанных с отказом в государственной регистрации выпуска акций и признанием выпуска акций недействительным» разъяснено, что выпуск дополнительных акций сверх количества объявленных акций, предусмотренного уставом акционерного общества или решением собрания акционеров, либо при отсутствии в уставе или решении общего собрания акционеров, условия об объявленных акциях признаются судом недействительными.

В силу пункта 1 статьи 27 Федерального закона «Об акционерных обществах» уставом общества должны быть определены количество, номинальная стоимость акций, приобретенных акционерами (размещенные акции), и права, предоставляемые этими акциями.

В соответствии с подп. «в» п. 2.4.17 Стандартов эмиссии ценных бумаг, не может быть осуществлена государственная регистрация выпуска (дополнительного выпуска) акций до государственной регистрации отчетов (представления в регистрирующий орган уведомлений) об итогах всех зарегистрированных ранее выпусков (дополнительных выпусков) акций (кроме акций, размещение которых было завершено до вступления в силу Федерального закона "О рынке ценных бумаг") и до внесения соответствующих изменений в устав акционерного общества – эмитента.

Таким образом, гарантией защиты для владельцев размещенных обществом ценных бумаг от действий эмитента, связанных с возможностью неограниченного выпуска ценных бумаг, является наличие в уставе общества сведений об объявленных акциях.

Действующий устав ОАО «Гортоп» таких сведений не содержит. Соответственно, действия эмитента по дополнительному выпуску акций в условиях отсутствия в уставе общества положений об объявленных акциях являются действиями, связанными с возможностью неограниченного выпуска ценных бумаг, что нарушает права истца –владельца размещенных акций ОАО «Гортоп».

При таких обстоятельствах требования истца в части признания недействительным дополнительного выпуска акций, зарегистрированного 03.10.2008 года подлежат удовлетворению.

Расходы по уплате государственной пошлины, суд в соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относит на истца и ответчиков пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

В соответствии с пп.1.1. п.1 ст.333.37 Налогового кодекса Российской Федерации Иркутское региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Восточно-Сибирском регионе освобождено от уплаты государственной пошлины.

С учетом уточнений истцом заявлено два самостоятельных требования неимущественного характера. По смыслу подпункта 1 пункта 1 статьи 333.22 Налогового кодекса Российской Федерации оплате государственной пошлиной подлежит каждое самостоятельное требование, что составляет 4000 руб. Истец оплатил государственную пошлину в размере 6000 руб., соответственно сумма излишне уплаченной государственной пошлины в размере 2000 руб. должна быть возвращена истцу.

Руководствуясь статьями 110, 167, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить частично.

Признать недействительным дополнительный выпуск акций бездокументарных именных конвертируемых привилегированных типа А, способ размещения – конвертация в акции той же категории (типа) с иными правами, количество акций выпуска 8320 штук номинальной стоимостью 0, 05 рублей каждая, государственный регистрационный номер 2-02-20758-F присвоен 03 октября 2008 года.

В удовлетворении остальной части иска отказать.

Взыскать с Открытого акционерного общества «Гортоп» в пользу ФИО1 1 000 рублей – расходы по государственной пошлине.

Выдать исполнительный лист после вступления решения в силу.

Возвратить ФИО1 из федерального бюджета 3 000 рублей - расходы по государственной пошлине. Выдать справку на возврат государственной пошлины.

Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения (изготовления его в полном объеме), а также в кассационном порядке в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в течение двух месяцев с даты вступления решения по делу в законную силу через суд вынесший решение.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражный суд апелляционной и кассационной инстанций через арбитражный суд, принявший решение.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Четвертого арбитражного апелляционного суда http://4aas.arbitr.ru/ или Федерального арбитражного суда Восточно-Сибирского округа http://fasvso.arbitr.ru/.

Судья Н.Г. Путинцева