Гражданский кодекс часть 1

к Центральному Банку Российской Федерации в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности

в судебном заседании приняли участие:

от заявителя – ФИО1, генеральный директор, выписка из протокола № 40 от 16.04.2015,

от административного органа – ФИО2, представитель по доверенности от 11.06.2014 № 4, ФИО3, представитель по доверенности от 11.06.2014 № 9.

У С Т А Н О В И Л :

Закрытое акционерное общество «Финансовый брокер «Август» (далее – ЗАО «ФБ «Август», Общество) обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 14.05.2015 №18-15-Ю/АП-54-3-2-1-15/316/3110 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 150 000 рублей.

Центральный Банк Российской Федерации в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации не признает заявленные требования, считая их необоснованными.

Изучив представленные документы, выслушав объяснения лиц, участвующих в деле, арбитражный суд не находит оснований для удовлетворения заявленных требований.

Из представленных документов усматривается, что в рамках полномочий, определенных Указанием Банка России от 04.03.2014 № 3207-У «О перечне должностных лиц, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях», начальником Отдела надзора за деятельностью по размещению средств пенсионных резервов, формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений Управления надзора за пенсионными фондами Департамента коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России в отношении ЗАО «ФБ «Август» протокол от 09.04.0215 № АП-ПР-54-3-2-15/276 об административном правонарушении, предусмотренном частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Согласно части 12 статьи 15. 29 КоАП РФ иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 настоящей статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 настоящего Кодекса, - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи до трех тысяч рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до двадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

Постановлением Центрального Банка Российской Федерации в лице Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 14.05.2015 №18-15-Ю/АП-54-3-2-1-15/316/3110 ЗАО «ФБ «Август» привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ, назначенное наказание - административный штраф в размере 150 000 рублей. При этом административный орган применил положения частей 3.2., 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ, назначив наказание ниже низшего предела, предусмотренного санкцией части 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Оценив представленные доказательства, суд считает, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным. Доводы ЗАО «ФБ «Август» об отсутствии в его действиях состава вменяемого правонарушения опровергаются материалами дела.

Как следует из представленных документов, ЗАО «ФБ «Август» осуществляет деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии от 21.01.2003 № 21-000-1-00105.

В соответствии с требованиями пункта 1 статьи 36.13 Федерального закона от 07.05.1998 № 75-ФЗ «О негосударственных пенсионных фондах» (далее - Федеральный закон № 75-ФЗ) негосударственный пенсионный фонд по договору доверительного управления средствами передает доверительному управляющему средства пенсионных накоплений в доверительное управление, а доверительный управляющий обязуется осуществлять управление средствами пенсионных накоплений в соответствии с требованиями Гражданского кодекса Российской Федерации и Федерального закона № 75-ФЗ в целях обеспечения права застрахованных лиц на накопительную часть трудовой пенсии.

ЗАО «ФБ «Август» заключило договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений от 31.05.2011 № 46 (далее - Договор доверительного управления) с Негосударственным пенсионным фондом «Империя» (далее -НПФ «Империя»),

Согласно пункту 4 статьи 36.15 Федерального закона № 75-ФЗ максимальная доля в инвестиционном портфеле фонда прочих видов разрешенных активов, не указанных в статье 36.15 данного федерального закона, определяется Банком России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 49 Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» до вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России указанным федеральным законом, применяются нормативные правовые акты Правительства Российской Федерации и нормативные правовые акты федеральных органов исполнительной власти Российской Федерации.

Согласно подпункту «з» пункта 1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2003 № 379 (редакция от 07.03.2014) «Об установлении дополнительных ограничений на инвестирование средств пенсионных накоплений в отдельные классы активов и определении максимальной доли отдельных классов активов в инвестиционном портфеле в соответствии со статьями 26 и 28 Федерального закона «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» (далее - Постановление Правительства РФ от 30.06.2003 № 379) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска не может составлять более 35 процентов инвестиционного портфеля.

Из представленных документов усматривается, что 22.12.2014 ЗАО «ФБ «Август» при инвестировании средств пенсионных накоплений НПФ «Империя» приобрело облигации федерального займа Министерства финансов Российской Федерации (государственный регистрационный номер 25079RMFS) в количестве 16 000 штук.

На конец рабочего дня (22.12.2014) доля государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле составила 43,01 процента, что является превышением максимальной доли бумаг данного типа в портфеле на 8,01 процента.

ЗАО «ФБ «Август» превысило максимальную долю государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле на 8,01 процента, что является нарушением требований, установленных подпунктом «з» пункта 1 Постановления Правительства РФ от 30.06.2003 № 379.

Указанное нарушение подтверждается представленным в Департамент коллективных инвестиций и доверительного управления Банка России при сопроводительном письме ОАО «Специализированный депозитарий «ИПФИНИТУМ» от 13.01.2015 № 20150113-68 расчетом рыночной стоимости активов, в которые инвестированы средства пенсионных накоплений, переданных НПФ «Империя» в доверительное управление ЗАО «ФБ «Август» по договору от 31.05.2011 № 46 по состоянию на .19.12.2014 и 22.12.2014.

Действия по неисполнению ЗАО «ФБ «Август» действующего на момент совершения административного правонарушения законодательства Российской Федерации в части превышения максимальной доли государственных ценных бумаг Российской Федерации одного выпуска в инвестиционном портфеле, образуют состав административного правонарушения, предусмотренный частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Объективных обстоятельств, препятствовавших исполнению ЗАО «ФБ «Август» законодательства в части соблюдения состава и структуры активов, в которые управляющей компанией могут быть инвестированы средства пенсионных накоплений, не установлено.

Устранение в добровольном порядке выявленного нарушения, положительный финансовый результат от действий ЗАО «ФБ «Август» признано обстоятельством, смягчающим административную ответственность по делу об административном правонарушении. Административный орган счел возможным назначить наказание ниже низшего предела, предусмотренного частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Административный орган не нашел оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и квалификации правонарушения в качестве малозначительного. ЗАО «ФБ «Август» обязано проявить ту степень заботливости и осмотрительности, какая требовалась от него в целях надлежащего исполнения обязанностей по доверительному управлению имуществом.

При таких обстоятельствах суд считает, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным. Основания для удовлетворения требований ЗАО «ФБ «Август» отсутствуют.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л :

Отказать в удовлетворении требования закрытого акционерного общества «Финансовый брокер «Август» о признании незаконным и отмене постановления Отделения по Волгоградской области Южного главного управления Центрального Банка Российской Федерации от 14.05.2015 №18-15-Ю/АП-54-3-2-1-15/316/3110 о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 150 000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в установленный законом срок через Арбитражный суд Волгоградской области.

Судья Наумова М.Ю.