Гражданский кодекс часть 1

Закрытое акционерное общество «Финансовый брокер «Август» обратилось в Арбитражный суд Волгоградской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе в котором просит:

-отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе о назначении административного наказания № 58-12048/ПН от 27 января 2012 года по делу № 58-11-746/ап и освободить закрытое акционерное общество «Финансовый брокер «Август» от административной ответственности за несвоевременное предоставление внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений на согласование в Федеральную службу по финансовым рынкам России.

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования. Просит удовлетворить заявленные требования и отменить оспариваемое постановление в силу малозначительности совершенного правонарушения.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе представителя в судебное заседание не направило, представлено ходатайство о рассмотрение дела без участия его представителя. В направленном в адрес суда отзыве заявленные требования не признало, считает оспариваемое постановление законным, обоснованным и принятым с соблюдением процессуальных норм. Подробно возражения изложены в отзыве.

Суд, исследовав материалы дела, выслушав доводы заявителя, считает заявленные требования подлежащими удовлетворению в силу следующих обстоятельств.

Судом из материалов дела установлено, что закрытое акционерное общество «Финансовый брокер «Август» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 21.01.2003 № 21-000-1-00105.

Управляющая компания заключила договор доверительного управления средствами пенсионных накоплений с Пенсионным фондом Российской Федерации от 29.08.2008 № 22-03У068.

В соответствии с Федеральным законом от 24.07.2002 № 111-ФЗ «Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации» управляющие компании обязаны принять и соблюдать внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений. Указанный регламент подлежит согласованию с федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков в порядке, установленном указанным органом.

Порядок согласования внутреннего регламента совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающего особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений, утвержден приказом ФСФР России от 29.03.2011 № 11-6/пз-н (далее - Приказ).

Согласно подпункту 1 пункта 2 Приказа управляющие компании, осуществляющие инвестирование средств пенсионных накоплений по договору с Пенсионным фондом Российской Федерации, обязаны в течении 15 рабочих дней с даты вступления в силу Приказа представить на согласование в ФСФР России внутренний регламент совершения операций со средствами пенсионных накоплений, отражающий особенности деятельности по доверительному управлению средствами пенсионных накоплений (далее - Внутренний регламент).

Приказ вступил в силу 14.06.2011, таким образом, последний день срока представления управляющими компаниями Внутреннего регламента на согласование в ФСФР России пришелся на 04.07.2011.

В нарушение требований подпункта 1 пункта 2 Приказа. Управляющая компания представила Внутренний регламент на согласование в ФСФР России 28.10.2011 (дата передачи документа представителем организации в экспедицию ФСФР России) с нарушением установленного срока на 84 рабочих дня.

16.12.2011 года в отношении ЗАО «Финансовый брокер «Август» составлен протокол об административном правонарушении № 11-382/пр-ип .

Постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе № 58-12-48/пн от 27.01.2012 года ЗАО «Финансовый брокер «Август» привлечено к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях к штрафу в размере 300000 рублей.

Частью 12 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за иное нарушение профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда при осуществлении ими соответствующих видов деятельности установленных законодательством требований к этим видам деятельности, за исключением случаев, предусмотренных частями 1 - 11 данной статьи, статьями 13.25, 15.18 - 15.20, 15.22, 15.23.1, 15.24.1, 15.30 и 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Таким образом, в действиях ЗАО «Финансовый брокер «Август» имеются признаки состава административного правонарушения, предусмотренного ч. 12 ст. 15.29 Кодекса об административных правонарушениях РФ.

Кроме того, в ходе судебного разбирательства представителем заявителя факт совершения правонарушения не отрицался.

В ходе судебного разбирательства судом нарушений процедуры привлечения к административной ответственности не установлено.

Между тем, в соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

На возможность применения судами общей и арбитражной юрисдикции положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения указано и в определениях Конституционного суда Российской Федерации от 09.04.2003 N 116 -0, от 5 ноября 2003 г. N 349-О.

В п.18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного С уда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" указано, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Кроме того, в соответствии с абз.3 п.21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 N5 "О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивши х последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Учитывая изложенного, суд пришел к выводу о малозначительности административного правонарушения.

В данном случае, составлением протокола об административном правонарушении, рассмотрением административного материала достигнута предупредительная цель административного производства, установленная ст.3.1 КоАП РФ.

Приведенные обстоятельства позволяют сделать вывод о том, что совершенное деяние само по себе не содержит каких-либо опасных угроз для личности, общества или государства, что свидетельствует о малозначительности административного правонарушения, и в этой связи, суд, руководствуясь принципами справедливости и соразмерности, вытекающими из Конституции РФ, считает возможным освободить заявителя от административной ответственности, применив положения ст.2.9 КоАП РФ.

Пунктом 17 Постановления Пленума от 02.06.2004 N10 разъяснен о, что если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, то арбитражный суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

Руководствуясь ст. ст. 167-170 Арбитражного процессуального кодекса российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Южном Федеральном округе № 58-12048/ПН от 27 января 2012 года о привлечении к административной ответственности закрытого акционерного общества «Финансовый брокер «Август» по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ на основании статьи 2.9 КоАП РФ.

Объявить закрытому акционерному обществу «Финансовый брокер «Август» устное замечание.

Решение может быть обжаловано в установленном законом порядке.

Судья А.В. Пономарев