Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Цветковой Н.В. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Суворовой Д.А., рассмотрев в открытом судебном заседании по материалы дела по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «Лесопромышленная компания «Шексна» к ФИО1 об истребовании документов,

с участием в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора финансового управляющего ФИО1 ФИО2,

при участии от ответчика – ФИО3 по доверенности от 22.07.2016,

у с т а н о в и л:

общество с ограниченной ответственностью «Лесопромышленная компания «Шексна» (место нахождения: 162562, Вологодская область, Шекснинский район, рабочий <...>, ОГРН <***>, ИНН <***>, далее – ООО «ЛПК «Шексна», Общество, Истец) 15.08.2016 обратилось в Арбитражный суд Вологодской области (далее – суд, арбитражный суд) к ФИО1 (место регистрации: Вологодская область, город Череповец, ИНН <***>, далее – ФИО1, Ответчик) с исковыми требованиями об истребовании документов, связанных с деятельностью общества, за весь период деятельности ООО «ЛПК «Шексна», в том числе:

- бухгалтерские балансы поквартально с отметкой ИФНС со следующими приложениями: отчет о прибылях и убытках; отчет о движении капитала (годовая); отчет о движении денежных средств (годовая); приложение к бухгалтерскому балансу (годовая); расчет налога с владельцев транспортных средств (годовая); декларация транспортного налога (годовая); сводный расчет земельного налога (годовая); декларация налога на прибыль (годовая); декларация налога на имущество (годовая); декларация по ЕСН; и иная налоговая отчетность; пояснительная записка к годовому отчету; сведения о рублевых счетах в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации; сведения о счетах в иностранной валюте в банках и иных кредитных организациях, действующих на территории Российской Федерации и за рубежом;

- акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок;

- акты инвентаризаций на последнюю отчетную дату, отчеты об оценке, акты переоценки внеоборотных активов;

- перечень кредиторов по состоянию на текущую дату, который должен содержать по каждому кредитору: наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц); юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для с физических лиц; домашние (и рабочие) телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц; фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны; сумму задолженности с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности; основания, по которым кредиторы предъявляют требования;

- перечень дебиторов по состоянию на текущую дату, который должен содержать по каждому дебитору: наименование (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц); юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; домашние (и рабочие) телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц; фамилии, имена, отчества директоров (руководителей) и главных бухгалтеров, их контактные телефоны; сумму задолженности с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, убыткам, с указанием даты возникновения задолженности; основания требования к дебиторам;

- журналы регистрации договоров, а также все действующие и завершенные договоры;

- главная книга, регистры бухгалтерского (журналы-ордера, ведомости) и налогового учета;

- положение об учетной политике, рабочий план счетов бухгалтерского учета;

- схемы документооборота;

- планы, сметы, калькуляции по оказываемым услугам, работам;

- штатное расписание на 2013, 2014, 2015, 2016 годы, сведения о численности работников, журнал учета трудовых книжек, трудовые договора с работниками, приказы по личному составу, ведомости о выдаче заработной платы, табели учета рабочего времени.

В обоснование исковых требований Истец сослался на уклонение бывшего генерального директора ООО «ЛПК «Шексна» ФИО1 передать документы, связанные с деятельностью ООО «ЛПК «Шексна» за весь период действия Общества и на статью 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухучете), статьи 32, 40 Федерального закона от 08.02.1988 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ, Закон об ООО).

Определением от 15.11.2016 судом приняты уточнения исковых требований в части периода, за который необходимо представить документы Ответчику, а именно: с 19 марта 2013 года по 19 апреля 2016 года. Кроме того, к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, по личному ходатайству привлечена финансовый управляющий ФИО1 ФИО2.

В настоящее судебное заседание представитель Истца не явился, направил ходатайство о рассмотрении материалов дела в свое отсутствие, указал, что требования поддерживает в полном объеме.

Представитель Ответчика с заявленными требованиями не согласился по изложенным в отзыве на иск доводам, просит в их удовлетворении отказать. Пояснили, что истребуемые Истцом документы у Ответчика отсутствуют.

Третье лицо в судебное заседание не явилось, отзыв не представило.

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) дело рассматривается по имеющейся явке.

Исследовав материалы дела, заслушав мнение представителя Ответчика, оценив собранные по делу доказательства, арбитражный суд считает исковые требования не подлежащими удовлетворению в связи со следующим.

Согласно материалам дела, решением единственного участника ООО «ЛПК «Шексна» от 11.03.2013 ФИО1 назначен на должность генерального директора данного Общества. 19.03.2013 ФИО1 вступил в должность генерального директора общества на основании приказа № 1.

ФИО1 в адрес всех участников ООО «ЛПК «Шексна» и уполномоченных органов было направлено уведомление о том, что с 16 февраля 2016 года по инициативе учредителей ООО «ЛПК Шексна» ФИО4 и ФИО5 трудовые отношения, связанные с исполнением ФИО1 обязанностей генерального директора данного Общества, фактически прекращены. В уведомлении Ответчик указывал, что вышеуказанными учредителями у него были изъяты круглая печать Общества и ключи от всех производственных, хозяйственных и офисных помещений, с 16.02.2016 ФИО1 не имеет доступа ни в одно производственное, хозяйственное и офисное помещение ООО «ЛПК «Шексна». В свою очередь, по месту нахождения ООО «ЛПК «Шексна» (Вологодская область, Шекснинский район, рабочий поселок Шексна, ул. Шоссейная, д. 7) в офисных помещениях находилась вся финансово-хозяйственная документация Общества, в том числе, документы бухгалтерского, налогового и кадрового учета, электронный ключ доступа к осуществлению финансовых операций с расчетным счетом ООО «ЛПК Шексна» № 40702810512000007517 в Отделении Сбербанка в пгт. Шексна, Вологодской области №8638/042, оргтехника, мебель, прочие материальные ценности. В производственных и хозяйственных помещениях находилось оборудование, сырье, материалы, готовая продукция, прочие материальные ценности.

В силу вышеуказанных обстоятельств, ФИО1 в данном уведомлении обратился к учредителям с просьбой о проведении внеочередного общего собрания участников для выбора нового генерального директора ООО «ЛПК «Шексна».

19 апреля 2016 года было проведено внеочередное собрание участников ООО «ЛПК «Шексна», на котором принято решение об избрании нового генерального директора Общества - ФИО6.

26 апреля 2016 года учредителями Общества в адрес бывшего генерального директора ФИО1 было направлено письмо с требованием передать новому генеральному директора Общества документы, связанные с деятельностью Общества, а именно, документы по личному составу, договоры, бухгалтерские, финансовые и прочие документы за весь период деятельности Общества. В назначенное в письме время ФИО1 не явился, документы не передал, о чем был составлен протокол от 29.04.2016.

Ссылаясь на то, что требования о передаче документации ФИО1 до настоящего времени не исполнены, Общество обратилось в суд с настоящим заявлением.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 указано, что руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно пункту 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В пункте 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ установлено, что общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно пункту 2 названной статьи Закона № 14-ФЗ общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

При этом, исходя из норм Закона об ООО, в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Закона о бухучете.

В этой же статье Закона о бухучете сказано, что при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

На случай утраты финансовых и иных документов, как например, разъяснено Президиумом Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 8 информационного письма от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ», общество обязано их восстановить. При этом прекращение у лица полномочий генерального директора общества не исключает возможности восстановления этим лицом утраченных документов.

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. В свою очередь, доказательства должны быть относимыми, допустимыми и достоверными.

Однако исходя из того, что все документы о деятельности Общества должны были храниться исключительно по его адресу, то Истцу следует доказать согласно требованиям статей 65 и 68 АПК РФ, что ФИО1 в нарушение внутренних положений Общества по ведению и хранению документации неправомерно изъял конкретные документы и удерживает их у себя.

Вместе с тем, такие доказательства Истцом в материалы дела не представлены.

Согласно письменным пояснениям Ответчика вся финансово-хозяйственная документация Общества находилась в офисных помещениях ООО «ЛПК «Шексна». С 16.02.2016 в связи с изъятием учредителями ключей от всех производственных, хозяйственных и офисных помещений Общества, доступ в эти помещения, а, следовательно, и к документации, ФИО1 был закрыт.

Указанные доводы Ответчика об отсутствии у него документации подтверждаются ответом генерального директора ООО «ЛПК «Шексна» ФИО6 на запрос Прокуратуры Шекснинского района от 18.04.2016 № 631ж-2016, в котором руководитель Общества поясняет, что в его распоряжении находятся документы, связанные с трудовой деятельностью работников ООО «ЛПК «Шексна», в том числе сведения о начисленной заработной плате. При этом, в рамках настоящего спора Истец просит суд истребовать данные документы за весь период деятельности Общества.

Также судом принимается во внимание тот факт, что с момента вынесения протокола от 29.04.2016 Истец обратился в суд за истребованием документов лишь 11.08.2016 (согласно почтового штемпеля), то есть по истечение 3,5 месяцев. При этом, собрание участников по вопросу избрания нового директора состоялось 19.04.2016, требование об истребовании документов направлено в адрес Ответчика 23.04.2016, уже после получения запроса из Прокуратуры от 18.04.2016 № 631ж-2016, то есть через два месяца после получения уведомления об ФИО1 от 16.02.2016.

Указанное дает суду основания полагать, что в течение двух месяцев с момента получения от ФИО1 уведомления о фактическом прекращении им с 16.02.2016 трудовых отношения с ООО «ЛПК «Шексна», что подтверждает Общество в своем исковом заявлении, и до получения письма из Прокуратуры Общество вело свою хозяйственную деятельности без каких-либо осложнений и не предпринимало каких-либо незамедлительных мер по обеспечению передачи документов от ФИО1 при наличии реальных предпосылок к таким действиям и добросовестности действий со стороны Общества, его учредителей и его нового директора.

Обоснованные пояснения о том, каким образом осуществлялась хозяйственная деятельность Истца в течение шести месяцев в период с 16.02.2016 до 11.08.2016 (до момента обращения в суд с настоящими требованиями) в отсутствие документации, отсутствуют.

При этом, формальное удовлетворение исковых требований не приведет к восстановлению нарушенных прав Истца, а судебный акт не будет отвечать требованиям исполнимости.

Учитывая вышеизложенное, суд не находит оснований для удовлетворения заявленных требований и считает необходимым отказать Истцу в иске.

В силу положений части 1 статьи 110 АПК РФ судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

При принятии дела к производству Истцом была уплачена в федеральный бюджет государственная пошлина в размере 6 000 рублей. Учитывая, что в удовлетворении исковых требований Истцу отказано, что расходы по уплаченной государственной пошлине возмещению не подлежат.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Вологодской области

р е ш и л :

отказать обществу с ограниченной ответственностью «Лесопромышленная компания «Шексна» об обязании ФИО1 передать документы о деятельности общества.

Решение суда может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.В.Цветкова