Гражданский кодекс часть 1

об истребовании акций из чужого незаконного владения, признания действий по списанию акций незаконными, признании недействительной записи о списании акций в реестре акционеров общества и восстановлении в реестре акционеров записи о принадлежности акций

при участии в заседании:

от истца – ФИО3, представитель по доверенности, доверенность от 20.03.2012г. № 30/212

от ответчиков –

ООО «Сбербанк Капитал» - ФИО4, представитель по доверенности, доверенность постоянная от 28.12.2011г. № 295

ФИО5, представитель по доверенности, доверенность постоянная, полная от 28.12.2011г. № 292

ОАО «Сбербанк России» - ФИО5, представитель по доверенности, доверенность постоянная от 01.08.2011г. № 01-1/734

ЗАО «Регистраторское общество «Статус» -ФИО6, представитель по доверенности, доверенность от 05.12.2011г. № 646-11

компания «Алетарро Лимитед» - ФИО7, представитель по доверенности, доверенность постоянная от 15.03.2012г.

от третьих лиц -

ОАО «Павловскгранит» - ФИО8, адвокат, доверенность от 19.03.2012г. № 04-16/1954

нотариус ФИО1 – не явилась, извещена о месте и времени заседания

судебный пристав-исполнитель ФИО2 – не явился, извещен о месте и времени заседания

УСТАНОВИЛ:

общество с ограниченной ответственностью «ВИТЭРА» обратилось в арбитражный суд с иском к обществу с ограниченной ответственностью «Сбербанк Капитал» и закрытому акционерному обществу «Регистраторское общество «СТАТУС» об истребовании у ООО «Сбербанк Капитал» в собственность ООО «ВИТЭРА» именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» в количестве 321 243 акции, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А; о признании незаконными действий ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС» по списанию 321 243 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А, с лицевого счёта (№60376) ООО «ВИТЭРА» на лицевой счёт (№103506) ООО «Сбербанк Капитал»; о признании недействительной записи о списании с лицевого счёта (№60376) ООО «ВИТЭРА» в реестре акционеров общества 321 243 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А, на лицевой счёт (№103506) ООО «Сбербанк Капитал» и обязании ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС» восстановить в реестре акционеров запись на лицевом счёте (№60376) ООО «ВИТЭРА» о принадлежности ООО «ВИТЭРА» указанных акций.

Определением арбитражного суда от 7 июля 2011 года иск принят и возбуждено производство по делу № А14-5944/2011; в порядке статьи 51 АПК РФ в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено открытое акционерное общество «Павловскгранит».

На основании статьи 49 АПК РФ арбитражным судом принято уточнение цены иска, составляющей стоимость спорных акций, в размере 7 150 284 350,00 руб., а также приняты уточнения предмета иска, согласно которым истец просит:

1) истребовать у ОАО «Сбербанк России» в собственность ООО «ВИТЭРА» именные обыкновенные бездокументарные акции ОАО «Павловскгранит» в количестве 321 243 акции, государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А;

2) признать незаконными действия ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС» по списанию 321 243 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А, с лицевого счёта (№<***> 376) ООО «ВИТЭРА» на лицевой счёт (№<***> 506) ООО «Сбербанк Капитал» и последующему списанию 220 820 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» и 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А, с лицевого счёта (№<***> 506) ООО «Сбербанк Капитал» на лицевой счёт (№<***> 532) ОАО «Сбербанк России»;

3) признать недействительными запись о списании с лицевого счёта ООО «ВИТЭРА» (№ <***> 376) в реестре акционеров общества 321 243 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А, на лицевой счёт ООО «Сбербанк Капитал» (№<***> 506), записи о списании с лицевого счёта ООО «Сбербанк Капитал» (№<***> 506) 220 820 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» и 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит», государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А, на лицевой счёт ОАО «Сбербанк России» (№<***> 532) и обязать ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС» восстановить в реестре акционеров запись на лицевом счёте ООО «ВИТЭРА» (№ <***> 376) о принадлежности ООО «ВИТЭРА» указанных акций.

Определением арбитражного суда от 26 июля 2011 года на основании статьи 46 АПК РФ к участию в деле в качестве соответчика привлечено открытое акционерное общество «Сбербанк России».

На основании статьи 51 АПК РФ определением арбитражного суда от 31 августа 2011 года удовлетворено ходатайство представителя истца о привлечении к участию в деле нотариуса г. Москвы ФИО1 в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора.

На основании статьи 51 АПК РФ определением арбитражного суда от 27 сентября 2011 года удовлетворено ходатайство представителя ОАО «Сбербанк России» о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, судебного пристава-исполнителя Таганского районного отдела судебных приставов УФССП России по Москве ФИО2

Определением от 23 ноября 2011 года в порядке части 3 статьи 130 АПК РФ по ходатайству истца выделены в отдельное производство требования ООО «ВИТЭРА» к ООО «Сбербанк Капитал», ОАО «Сбербанк России», ЗАО «Регистраторское общество «Статус» в части:

1) истребования у ООО «Сбербанк Капитал», ОАО «Сбербанк России» 100 423 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А) в собственность ООО «ВИТЭРА»;

2) признания незаконными действий ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС» по списанию 100 423 именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А) с лицевого счёта № <***> 376 ООО «ВИТЭРА» на лицевой счёт №<***> 506 ООО «Сбербанк Капитал» и последующему списанию 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А) с лицевого счёта №<***> 506 ООО «Сбербанк Капитал» на лицевой счёт № <***> 532 ОАО «Сбербанк России»;

3) признания недействительными записи о списании с лицевого счёта ООО «ВИТЭРА» № <***> 376 в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит» 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А) на лицевой счёт №<***> 506 ООО «Сбербанк Капитал», записи о списании с лицевого счёта № <***> 506 ООО «Сбербанк Капитал» 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (государственный регистрационный номер выпуска 1-02-40182-А), на лицевой счёт № <***> 532 ОАО «Сбербанк России» в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит»;

4) обязания ЗАО «Регистраторское общество «СТАТУС» восстановить в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит» запись на лицевом счёте ООО «ВИТЭРА» (№ <***> 376) о принадлежности выше указанных акций ООО «ВИТЭРА».

Выделенному делу присвоен номер А14-11920/2011.

Определением от 15 февраля 2012 года принято уточнение заявленных требований, согласно которым истец просит:

1) истребовать у компании «AletarroLimited» (Алетарро Лимитед), ООО «Сбербанк Капитал», ОАО «Сбербанк России» 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (гос. рег. № 1-02-40182-А) в собственность ООО «ВИТЭРА»;

2) обязать ЗАО «РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО «СТАТУС» восстановить в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит» запись на лицевом счете ООО «ВИТЭРА» (№ 060376) о принадлежности ООО «ВИТЭРА» 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (гос. рег. № 1-02-40182-А).

Определением от 15 февраля 2012 года на основании статьи 46 АПК РФ к участию в деле в качестве соответчика привлечена компания «AletarroLimited».

Определением от 29.03.2012г. отказано в удовлетворении ходатайства ООО «Сбербанк Капитал» о его замене в качестве ответчика на ООО «Атлантик». При этом судом, в силу положений ст.48 АПК РФ, учтены возражения истца о привлечении ООО «Атлантик» к участию в деле в качестве ответчика или соответчика. Указанным определением также отказано в удовлетворении ходатайства ООО «Сбербанк Капитал» о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица ООО «Атлантик».

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные требования с учетом уточнения по основаниям, изложенным в иске.

Представители ответчиков заявленные требования не признали, против их удовлетворения возражали.

Представитель ОАО «Павловскгранит» заявленные требования поддержал.

В судебное заседание не явились нотариус ФИО1 и судебный пристав-исполнитель ФИО2, надлежаще извещенные о времени и месте, в связи с чем судебное заседание проводилось в порядке части 3 статьи 156 АПК РФ.

В судебном заседании объявлялся перерыв с 06.04.2012г. по 09.12.2012г.

Исследовав доказательства, заслушав объяснения сторон, суд установил.

Между ОАО «Сбербанк России» и ООО «Павловскгранит-ИНВЕСТ» заключен договор от 04.08.2008г. № 0208089 о предоставлении невозобновляемой кредитной линии, согласно которому ОАО «Сбербанк России» предоставлял ООО «Павловскгранит-ИНВЕСТ» кредитную линию. Также между ОАО «Сбербанк России» и ООО «ВИТЭРА» был заключен договор от 06.10.2008г. № 0208089/з8 о залоге ценных бумаг, в соответствии с которым ООО «ВИТЭРА» передавало ОАО «Сбербанк России» в обеспечение исполнения обязательств по названному выше договору от 04.08.2008г. № 0208089 в залог 321243 акции ОАО «Павловскгранит». Далее между ОАО «Сбербанк России» и ООО «ВИТЭРА» было заключено соглашение от 04.06.2009г., в соответствии с которым ОАО «Сбербанк России» получил права удовлетворить свои требования за счет имущества, заложенного в соответствии с договором от 06.10.2008г. № 0208089/з8, без обращения в суд (во внесудебном порядке).

В последующем ОАО «Сбербанк России» и ООО «Сбербанк Капитал» заключили соглашение от 20.05.2010г. № 0208089ц, согласно которому ОАО «Сбербанк России» передало ООО «Сбербанк Капитал» права требования к ООО «ВИТЭРА», вытекающие из названного выше договора от 06.10.2008г. № 0208089/з8 о залоге ценных бумаг.

В связи с неисполнением обязательства, обеспеченного залогом по договору от 06.10.2008г. № 0208089/з8 о залоге ценных бумаг, лицом, исполняющим обязанности нотариуса г.Москвы ФИО1, 14.06.2011г. совершена исполнительная надпись об истребовании у ООО «ВИТЭРА» и передачи ООО «Сбербанк Капитал» 321243 акции ОАО «Павловскгранит». На основании совершенной исполнительной надписи судебным приставом-исполнителем ФИО2 возбуждено исполнительное производство от 20.06.2011г. № 10231/11/19/77 об истребовании 321243 акции ОАО «Павловскгранит». Постановлением от 23.06.2011г. № 10231/11/19/77 исполнительное производство окончено в связи с исполнением исполнительного документа.

В последующем на основании договора от 23.06.2011г. № 5-480-11, заключенного между ООО «Сбербанк Капитал» и компанией «Алетарро Лимитед», 100423 акции ОАО «Павловскгранит» были переданы компании «Алетарро Лимитед».

Соответствующие записи в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит» произведены ЗАО «Регистраторское общество «Статус», которое ведет указанный реестр.

Полагая, что получение компанией «Алетарро Лимитед» 100423 акций ОАО «Павловскгранит» совершено с нарушением действующего законодательство и нарушает права и законные интересы ООО «ВИТЭРА», указанная организация обратилась с иском в арбитражный суд.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на наличие в момент совершения исполнительной надписи нотариуса спора между ООО «ВИТЭРА» и ООО «Сбербанк Капитал» о взыскании задолженности, в обеспечение которой был заключен договор залога акций. Указанный спор рассматривался в арбитражном суде. По мнению истца, наличие данного спора в тот момент являлось препятствием для совершения исполнительной надписи нотариуса. Также истец ссылается на неизвещение его о совершении исполнительной надписи. Кроме того, по мнению, истца при оценке акций оценщиком занижена стоимость акций.

Возражая против заявленных требований, ответчики ссылаются совершения всех необходимых действий, в том числе с участием нотариуса, по уведомлению истца по делу о совершении исполнительной надписи. Также ответчики полагают обоснованной цену акций, определенную оценщиком. Относительно спора о взыскании задолженности, которая обеспечена залогом ценных бумаг, утверждается, что к моменту совершения исполнительной надписи спор в арбитражном суде был завершен.

Представитель третьего лица – ОАО «Павловскгранит», поддержал заявленные требования.

Действующие в период совершения названной выше исполнительной надписи нотариуса Основы законодательства РФ о нотариате позволяют рассматривать исполнительную надпись нотариуса как исполнительный документ и производить на ее основании принудительное взыскание имущества должника. Согласно п.13, ст.35, ст.89 Основ законодательства РФ о нотариате, действующих во взаимосвязи со ст.5. п.1 ст.91 названных Основ, нотариус совершает на документах, подтверждающих бесспорность задолженности должника перед взыскателем, исполнительную надпись для истребования имущества должника. Взыскание по исполнительной надписи нотариуса производится в порядке, предусмотренном для исполнения судебных актов. Это согласуется с п.8 ст.7 Федерального закона РФ «Об исполнительном производстве».

Таким образом, из приведенных положений закона в их системной взаимосвязи следует, что обязательным условием совершения нотариусом исполнительной надписи является бесспорность требования взыскателя к должнику. При оспаривании должником задолженности или иной ответственности перед взыскателем исполнительная надпись нотариуса не может быть совершена. Соответственно, в случае, когда залогодержатель по договору залога, не имея права на обращение взыскания на заложенное имущество во внесудебном порядке, обратил взыскание на предмет залог и заложенное имущество было отчуждено им третьему лицу, то залогодатель вправе истребовать от приобретателя свое имущество, неправомерно отчужденное залогодержателем (сть.301 ГК РФ).

Изложенная позиция арбитражного суда находит сое подтверждение в п.5, 21 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда РФ от 17.02.2011г. № 10.

В деле имеется копия решение Арбитражного суда Воронежской области от 03.06.2011г. по делу А14-6871-2010 по иску ООО «Сбербанк Капитал» к, в том числе, ООО «ВИТЭРА» о взыскании задолженности по названному выше кредитному договору от 04.08.2008г. № 0208089, в обеспечение исполнения которого ООО «ВИТЭРА» передало в залог акции ОАО «Павловсксгранит».

В соответствии с ч.1 ст.180 АПК РФ решение арбитражного суда первой инстанции вступает в законную силу по истечению месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. Из приведенной нормы арбитражного процессуального законодательства следует вывод, что спор между участниками арбитражного процесса можно считать разрешенным только после вступления в законную силу решения арбитражного суда первой инстанции, если его решение не отменено и не изменено арбитражным судом апелляционной инстанции.

С учетом результатов обжалования названного выше решения Арбитражного суда Воронежской области от 03.06.2011г. по делу А14-6871-2010 указанное решение вступило в силу 07.10.2010г.

Таким образом, поименованная выше исполнительная надпись нотариуса, а также вся процедура исполнительного производства по ней осуществлены в период, когда между ООО «Сбербанк капитал» и ООО «ВИТЭРА» в судебном порядке рассматривался спор о правомерности взыскания задолженности, в обеспечение которой в залог переданы акции ОАО «Павловскгранит».

Указанные обстоятельства свидетельствуют о незаконности исполнительной надписи нотариуса, которая названа выше. В свою очередь, установленное обстоятельство является законным и достаточным основанием для признания незаконным передачи 100423 акций ОАО «Павловскгранит» компании «Алетарро Лимитед». Следовательно, требования заявителя об истребовании указанных акций подлежат удовлетворению.

В соответствии со ст.8 Федерального закона РФ «О рынке ценных бумаг» деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев ценных бумаг. Лица, осуществляющие деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, именуются держателями реестра (регистраторами). Реестр владельцев ценных бумаг (далее - реестр) - это часть системы ведения реестра, представляющая собой список зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг, составленный по состоянию на любую установленную дату и позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию принадлежащих им ценных бумаг.

В обязанности держателя реестра входит:

производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению, если иное не установлено федеральным законом;

Держатель реестра вносит изменения в систему ведения реестра на основании документов, подтверждающих переход права собственности на ценные бумаги в соответствии с гражданским законодательством Российской Федерации.

В силу ст.16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти и местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

С учетом названных положений арбитражного процессуального законодательства п.7.3.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997г. № 27, предусмотрено, что регистратор вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда при представлении копии решения суда, вступившего в законную силу, заверенную судом, и исполнительный лист.

Следовательно, принятие арбитражным судом решения об истребовании акций является основанием для внесения (восстановления) в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит» записи о принадлежности ООО «ВИТЭРА» 100423 акций ОАО «Павловскгранит».

При таких обстоятельствах заявленные требования, с учетом их уточнения, подлежат удовлетворению полностью.

В соответствии со ст.110 АПК РФ госпошлина относится на стороны пропорционально заявленным требованиям. С учетом сумм госпошлины, уплаченных истом при подаче заявления, неоднократных изменений заявленных требований, результатов рассмотрения дела, с ООО «Сбербанк капитал» следует взыскать 204000 руб. госпошлины в доход федерального бюджета.

Исходя из вышеизложенного, руководствуясь ст.110, 167-170 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

истребовать у компании «AletarroLimited» (Алетарро Лимитед) 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (гос. рег. № 1-02-40182-А) в собственность ООО «ВИТЭРА»;

обязать ЗАО «РЕГИСТРАТОРСКОЕ ОБЩЕСТВО «СТАТУС» восстановить в реестре акционеров ОАО «Павловскгранит» запись на лицевом счете ООО «ВИТЭРА» (№ 060376) о принадлежности ООО «ВИТЭРА» 100 423 шт. именных обыкновенных бездокументарных акций ОАО «Павловскгранит» (гос. рег. № 1-02-40182-А).

В остальной части в удовлетворении требований отказать.

Взыскать с ООО «Сбербанк Капитал» (ОГРН: <***>) 204000 руб. госпошлины в доход федерального бюджета.

Исполнительные листы будут выданы после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в месячный срок с момента принятия в апелляционном порядке через арбитражный суд принявший решение.

Судья: В.А.Козлов