Гражданский кодекс часть 1

от Закрытого акционерного общества «ВОРОНЕЖ-ТБО»: ФИО2 – генерального директора, протокол от 04.06.2009г.; ФИО3 – адвоката, доверенность от 20.01.2010г.;

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе: ФИО4 – главного специалиста-эксперта, доверенность №68 от 12.02.2010г.;

УСТАНОВИЛ:

Закрытое акционерное общество «ВОРОНЕЖ-ТБО» (ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО», Общество, заявитель) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе (РО ФСФР России в ЮЗР, административный орган) о признании незаконным и отмене постановления от 27.01.2010г. о назначении административного наказания №54-09-0015/пн по делу №54-09-0837/ап.

Административный орган требования не признал, в представленном отзыве, дополнениях к отзыву, считает заявление ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» нормативно и документально необоснованным и не подлежащим удовлетворению.

В судебном заседании суд объявлял перерыв с 16.03.2010г. по 22.03.2010г. (с учетом выходных дней 20.03.2010г., 21.03.2010г.).

Судом установлено следующее.

17.06.2009г. в адрес РО ФСФР России в ЮЗР поступило заявление ФИО5, указывающего на непредставление ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» ему, как акционеру затребованной информации и необходимости проверки законности действий ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» по факту непредставления информации.

30.06.2009г. административным органом в ходе рассмотрения обращения ФИО5, было установлено нарушение ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» требований законодательства РФ, регламентирующих порядок предоставления информации акционерам – ст. 90 Федерального закона от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах» и вынесено предписание №54-09-ЮР-13/4885 от 30.06.2009г. с указанием ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО»: устранить нарушение требований законодательства РФ, регламентирующих порядок предоставления информации акционерам, путем предоставления акционеру Общества – ФИО5 копий документов, запрашиваемых в требовании от 30.04.2009г., имеющихся в распоряжении Общества и хранение которых предусмотрено «Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003г., «Перечнем типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения», утвержденных Федеральной архивной службы России 06.10.2000г.; предоставить в срок до 07.08.2009г. отчет об исполнении настоящего предписания с приложением подтверждающих документов в Территориальный отдел РО ФСФР России в ЮЗР в Воронежской области (394006, <...> каб. 429,434): список документов, предоставленных ФИО5; в случае направления копий запрашиваемых акционерам документов по почте, предоставить документы, подтверждающие их направление; в случае отказа в представлении копий каких-либо документов, предоставить объяснения по данному факту с приложением подтверждающих документов; в случае отсутствия запрашиваемых в требовании от 30.04.2009г. документов предоставить объяснения по данному факту.

Указанное предписание было вручено заявителю 09.07.2009г. Повесткой от 11.08.2009г. №54-09-ГК-13/288 ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» вызвано в адрес административного органа для составления протокола на 24.08.2009г. на 15 час. 00 мин.

03.11.2009г. административным органом вынесено предписание №54-09-ЮР-13/8631, в соответствии с которым, в ходе рассмотрения обращения акционера Закрытого акционерного общества «Воронеж-ТБО» ФИО5 было установлено нарушение Обществом требований законодательства РФ, регламентирующих порядок предоставления информации акционерам – ст. 90 ФЗ от 26.12.1995г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах».

РО ФСФР России в ЮЗР в адрес Общества 30.06.2009г. направляло предписание №54-09-ЮР-13/4885 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, однако Общество до настоящего времени не исполнило требований указанного предписания.

В связи с вышеизложенным, руководствуясь п.7 ст. 44 Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и п.п.1, 2 ст. 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», административным органом предписано: Закрытому акционерному обществу «ВОРОНЕЖ-ТБО» исполнить требование Предписания №54-09/ЮР-13/4885 от 30.06.2009г. об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, а именно:

1) устранить нарушение требований законодательства РФ, регламентирующих порядок предоставления информации акционерам, путем предоставления акционеру Общества – ФИО5 копий документов, запрашиваемых в требовании от 30.04.2009г., имеющихся в распоряжении Общества и хранение которых предусмотрено «Положением о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ», утвержденным Постановлением ФКЦБ России от 16.07.2003г., «Перечнем типовых управленческих документов, образующихся в деятельности организаций, с указанием сроков хранения», утвержденных Федеральной архивной службы России 06.10.2000г.;

2) предоставить в срок до 04.12.2009г. в Территориальный отдел РО ФСФР России в ЮЗР в Воронежской области (394006, <...> каб. 429,434) отчет об исполнении настоящего предписания с приложением следующих документов:

- список документов, предоставленных ФИО5;

- в случае направления копий запрашиваемых акционерам документов по почте, предоставить документы, подтверждающие их направление;

- в случае отказа в представлении копий каких-либо документов, предоставить объяснения по данному факту с приложением подтверждающих документов;

- в случае отсутствия запрашиваемых в требовании от 30.04.2009г. документов предоставить объяснения по данному факту.

Данное предписание вручено заявителю 09.11.2009г. Повесткой от 10.12.2009г. №54-09-ТС-13/362 ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» вызвано в адрес административного органа для составления протокола на 22.12.2009г. на 15 час. 00 мин.

22.12.2009г. РО ФСФР России в ЮЗР составлен протокол об административном правонарушении №54-09-0826/пр-ап по делу об административном правонарушении №54-09-0837/ап и вынесено определение о назначении времени и места рассмотрения дела, о вызове лиц, участвующих в деле об административном правонарушении №54-09-0837/ап на 28.12.2009г. на 9 час. 20 мин.

Повесткой от 25.12.2009г. №54-09-ОК-07/10115 ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» вызвано в адрес административного органа на рассмотрение дела на 28.12.2009г. на 9 час. 20 мин.

28.12.2009г. в связи с отсутствием у РО ФСФР России в ЮЗР сведений о надлежащем уведомлении заявителя, рассмотрение дела отложено на 27.01.2010г. на 10 час. 20 мин.

27.01.2010г. по итогам рассмотрения материалов дела об административном правонарушении РО ФСФР России в ЮЗР в лице заместителя руководителя вынесено постановление о назначении административного наказания №54-09-0015/пн по делу №54-09-0837/ап, предусмотренного частью 9 статьи 19.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ), а именно невыполнении в установленный срок законного предписания от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631 Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, в виде административного штрафа в размере 500 000 руб. (л.д.7).

ЗАО «ВОРНЕЖ-ТБО» не согласилось с указанным постановлением, что и послужило основанием для обращения в суд с настоящими требованиями.

В обоснование заявленных требований заявитель указывает на то, что постановление является незаконным, так как вынесено по факту неисполнения предписания, в свою очередь вынесенного с превышением полномочий административного органа; РО ФСФР России в ЮЗР грубо нарушены положения КоАП РФ в части соответствия процедуры привлечения к ответственности (л.д.42-46).

Изучив материалы дела, заслушав представителей сторон, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

Заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом (статья 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, АПК РФ).

В силу статьи 207 АПК РФ дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с Федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях (далее в параграфе 2 главы 25 настоящего Кодекса - административные органы), о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными в настоящей главе и федеральном законе об административных правонарушениях.

Как следует из материалов административного дела акционер заявителя обратился в адрес ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» с просьбой о предоставлении в течение семи дней копий документов в порядке, предусмотренном статьей 91 Закона №208-ФЗ, а именно: бухгалтерского баланса Общества за 2008г., заключения аудитора Общества за 2008г., протоколов общего собрания акционеров за 2008г., информации о сделках Общества, стоимость которых превышает 1% от стоимости активов Общества и совершенных с 22.11.2008г. и по настоящее время, внутренних документов общества (учетной политики Общества, положения о генеральном директоре, положения о проведении собрания акционеров, штатного расписания).

Копии данных документов в установленный законом срок заявителем предоставлены не были, что не отрицалось последним в судебных заседаниях. При этом суд считает необоснованными утверждения заявителя, указывающего на достаточность ознакомления представителя акционера (л.д.10 об.) с затребованными документами, с учетом положений статей 89-91 Закона №208-ФЗ и содержания заявления ФИО5 от 30.04.2009г.

Доводы заявителя, указывающего на то, что предписание РО ФСФР по ЮЗР вынесено с превышением полномочий органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, суд также считает нормативно необоснованными, учитывая положения Закона РСФСР от 26.06.1991г. №1488-1 «Об инвестиционной деятельности в РСФСР», Федерального закона от 22.04.1996г. №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов на рынке ценных бумаг», Постановления Правительства РФ №206 от 09.04.2004г., №317 от 30.06.2004г., Административного регламента по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора, утвержденного приказом ФСФР России от 13.11.2007г. №07-107/пз-н, Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе, утвержденного Приказом ФСФР России от 12.09.2006г. №06-152/пз.

Утверждение заявителя он составлении протокола неуполномоченным лицом противоречит фактическим обстоятельства с учётом представленного административным органом в материалы дела приказа №336 от 24.07.2008г. «Об утверждении должностного лица РО ФСФР России в ЮЗР уполномоченного составлять протоколы об административных правонарушениях» (л.д.75).

Согласно части 4 статьи 210 АПК РФ обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В силу пункта 1 статьи 1.6. КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Как следует из пояснений представителя административного органа, основанием назначения административного наказания послужило неисполнение ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО предписания РО ФСФР России в ЮЗР от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631 в установленный срок, а ссылка на предписание от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885 в предписании от 03.11.2009г. и постановлении носит информативный характер (л.д.7, 7об.).

Однако из буквального содержания предписания от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631 следует, что оно вынесено в связи с неисполнением предписания от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885 и требований акционера Общества ФИО5 о предоставлении документов, изложенных в заявлении от 30.04.2009г. При этом, как обоснованно, по мнению суда, указывает заявитель, вынося предписание от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631 административный орган фактически повторно потребовал от заявителя исполнить требования ФИО5, изложенные в заявлении от 30.04.2009г., что уже ранее требовал в предписании от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885, изменив сроки представления документов в Территориальный отдел РО ФСФР России в ЮЗР в Воронежской области.

В силу части 9 статьи 19.5. КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективную сторону правонарушения составляет невыполнение в установленный срок законного предписания органа федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Согласно пункту 1 статьи 28.1. КоАП РФ, поводом к возбуждению дела об административном правонарушении является в том числе непосредственное обнаружение должностными лицами, уполномоченными составлять протоколы об административных правонарушениях, достаточных данных, указывающих на наличие события административного правонарушения.

Факт неисполнения заявителем предписания от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885 в установленный срок (07.08.2009г.) подтвержден материалами дела. Таким образом, учитывая все вышеизложенное, административное правонарушение, применительно к ст. 19.5. КоАП РФ было совершено ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» 08.08.2009г.

О совершении административного правонарушения составляется протокол, за исключением случаев, предусмотренных статьей 28.4, частями 1, 1.1 и 3 статьи 28.6 настоящего Кодекса. Протокол об административном правонарушении составляется немедленно после выявления совершения административного правонарушения (статьи 28.2., 28.5. КоАП РФ).

В предписании от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885 указано, что в случае неисполнения данного предписания будет составлен протокол об административном правонарушении. При этом ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» предложено воспользоваться своими правами и законному представителю ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» 10.08.2009г. в 10 час. 00 мин. прибыть в РО ФСФР России в ЮЗР для составления протокола. Данное предписание, как указывалось выше, было получено заявителем согласно почтовому уведомлению - 09.07.2009г. Не оспаривает заявитель и соблюдение административным органом положений действующего законодательства с учетом направления в его адрес повестки вызова для составления протокола об административном правонарушении от 11.08.2009г. №54-09-ГК-13/288, в связи с неисполнением предписания РО ФСФР России в ЮЗР от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885, на 24.08.2009г. на 15 час. 00 мин. (л.д.44).

В силу части 4.1. статьи 28.2. КоАП РФ, в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.

В материалах дела отсутствуют доказательства составления протокола 10.08.2009г. (24.08.2009г.). Не представлены доказательства невозможности составления административным органом протокола в указанные сроки, с учетом содержания предписания от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885, получения его заявителем, соблюдения административным органом положений действующего законодательства в части направления в адрес ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» повестки вызова для составления протокола об административном правонарушении от 11.08.2009г. №54-09-ГК-13/288, а также не представлены доказательства привлечения ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» к административной ответственности в порядке, предусмотренном действующим законодательством (статья 4.5. КоАП РФ).

В силу статьи 24.1. КоАП РФ, задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствовавших совершению административных правонарушений.

Не представлено административным органом нормативного и документального обоснования возможности привлечения к административной ответственности, применительно к части 9 статьи 19.5 КоАП РФ, за неисполнение нового предписания о необходимости выполнения ранее неисполненного предписания. При этом суд, учитывая положения статьи 11 ФЗ №46-ФЗ от 05.03.1999г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», принимает во внимание, что административным органом не представлено документальных доказательств каких-либо еще обращений ФИО5, иных акционеров, за исключением заявления от 30.04.2009г., послуживших бы основанием для вынесения предписания от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631.

Более того, как следует из предписания от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631, поводом для его вынесения явилось тоже обращение акционера Общества ФИО5, связанное с его требованием о предоставлении документов от 30.04.2009г., которое уже послужило основанием для вынесения предписания от 30.06.2009г. №54-09-ЮР-13/4885.

При назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 3 статьи 4.1. КоАП РФ).

Из материалов административного дела не следует, при рассмотрении дела о привлечении заявителя к административной ответственности РО ФСФР России в ЮЗР исследовались указанные положения КоАП РФ, с учетом представленного в материалы дела письма заявителя исх. №97 от 07.12.2009г., полученного административным органом 08.12.2009г., согласно которому заявитель сообщал, что представитель акционера был ознакомлен с запрашиваемыми документами 13.05.2009г. (л.д.20, статьи 1.5., 4.1. КоАП РФ).

В силу части 1 статьи 2.1. КоАП РФ, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Как следует из пояснений и представленных заявителем материалов, часть документов, указанных акционером, ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» не могла быть представлена, о чем ФИО5, являвшийся бывшим генеральным директором ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО», не мог не знать с учетом акта приема – передачи имущества и документов от 24.11.2008г. (л.д.58-61). Суд учитывает представленные в материалы дела письмо исх. №15 от 18.02.2010г., опись вложения в ценное письмо о направлении в адрес акционера копий истребуемых документов, имеющихся у заявителя (л.д.66, 67).

На основании вышеизложенного суд считает, что административным органом не представлено достаточных относимых и допустимых доказательств, подтверждающих правомерность привлечения заявителя к административной ответственности за неисполнение предписания от 03.11.2009г. №54-09-ЮР-13/8631, применительно к части 9 статьи 19.5. КоАП РФ.

Нарушение административным органом порядка привлечения ЗАО «ВОРОНЕЖ-ТБО» к административной ответственности с учетом положений п. 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004г. №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», суд считает при изложенных обстоятельствах существенным процессуальным нарушением.

В соответствии с частью 2 статьи 211 АПК РФ в случае, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что оспариваемое решение или порядок его принятия не соответствует закону, суд принимает решение о признании незаконным и об отмене оспариваемого решения полностью или в части либо об изменении решения.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170, 180-181, 207, 210, 211, 216 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Юго-Западном регионе о назначении административного наказания №54-09-0015/пн по делу №54-09-0837/ап от 27.01.2010г. Закрытому акционерному обществу «ВОРОНЕЖ-ТБО» (ОГРН <***>, <...>).

Решение может быть обжаловано в течение в течение 10 дней со дня принятия в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Воронежской области.

Судья В.М. Шишкина