Гражданский кодекс часть 1

установил: общество с ограниченной ответственностью «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М» (далее – истец, ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М») обратилось в Арбитражный суд Воронежской области с иском к закрытому акционерному обществу «Хохольский песчаный карьер» (далее – ответчик, ЗАО «ХПК») об обязании зачислить на лицевой счет ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М» акции ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 руб. государственный регистрационный номер 1-02-61452-j, в том числе:

- 13141,5 штук, находящихся на лицевом счете ФИО3;

- 28705,5 штук, находящихся на лицевом счете ФИО4;

- 6275,5 штук, находящихся на лицевом счете ФИО5;

- 2734 штук, находящихся на лицевом счете ФИО6;

- 2094 штук, находящихся на лицевом счете ФИО7;

- 2734 штук, находящихся на лицевом счете ФИО8.

Определением суда от 13.09.2<***> судебное разбирательство по делу назначено на 01.11.2<***>.

В ходе судебного разбирательства 01.11.2<***> истец поддержал исковые требования, ссылаясь на отказ ответчика от внесения в реестр акционеров записи о зачислении акций на лицевой счет истца, полагал его неправомерным, поскольку право собственности истца на спорные акции установлено вступившими в законную силу судебными актами. Истец также полагал, что данные судебные акты являются достаточным основанием для внесения записи в реестр акционеров на лицевой счет ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М» и каких-либо дополнительных действий со стороны истца не требует.

В судебном заседании 01.11.2<***> и отзыве на иск ответчик возражал против исковых требований, полагал отказ от внесения записи в реестр акционеров ЗАО «ХПК» законным и обоснованным, поскольку полученная 25.05.2009 от истца претензия была подписана конкурсным управляющим ООО «Дельта Строй Инвест М» ФИО9, подлинность подписи которой нотариально удостоверена не была, претензия содержала неправильное наименование зарегистрированного лица, подписана конкурсным управляющим, образец подписи которого у регистратора отсутствует, к претензии были приложены ксерокопии судебных актов, не прошитые, не заверенные судом, регистратор не располагал достаточными данными, чтобы удостовериться, что требование действительно поступило от зарегистрированного лица и содержит его распоряжение, ссылался на то, что не были представлены все документы, необходимые для внесения записи в реестр акционеров. Ответчик также полагал, что, поскольку судебные акты, на которые ссылается истец, не являются решениями о переводе прав на акции, у реестродержателя отсутствуют основания для внесения записи в реестр акционеров о списании акций с лицевых счетов акционеров и зачислении их на лицевой счет истца.

Из материалов дела следует, что закрытое акционерное общество «Хохольский песчаный карьер» (ЗАО «ХПК») зарегистрировано 19.03.1997 Администрацией Хохольского района Воронежской области за номером 325. Межрайонной инспекцией Министерства Российской Федерации по налогам и сборам № 8 по Воронежской области 19.10.2002 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002, за основным государственным регистрационным номером 1023601313185.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 29.04.2008 года по делу № А14-923-2008 42/29 в удовлетворении иска общества с ограниченной ответственностью «Дельта Строй Инвест М» к ФИО6, закрытому акционерному обществу «Хохольский песчаный карьер» о признании права собственности на 2734 штук обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО6, отказано.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.07.2008, оставленным без изменения постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 29.09.2008, решение Арбитражного суда Воронежской области от 29.04.2008 года по делу № А14-923-2008 42/29 отменено, признано право собственности общества с ограниченной ответственностью «ДельтаСтройИнвестМ» на 2734 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Хохольский песчаный карьер», номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО6.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 29.04.2008 года по делу № А14-922-2008 43/29 в удовлетворении иска общества с ограниченной ответственностью «Дельта Строй Инвест М» к гражданину ФИО8 и закрытому акционерному обществу «Хохольский песчаный карьер» о признании права собственности на 2734 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 рубля (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО8, отказано.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 04.07.2008, оставленным без изменения постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 29.09.2008, решение Арбитражного суда Воронежской области от 29.04.2008 года по делу № А14-922-2008 43/29 отменено, признано право собственности общества с ограниченной ответственностью «ДельтаСтройИнвестМ» на 2734 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО8.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 05.05.2008 года по делу № А14-925-2008 41/9 в удовлетворении иска общества с ограниченной ответственностью «ДельтаСтройИнвестМ» к ФИО7, закрытому акционерному обществу «Хохольский песчаный карьер» о признании права собственности Общества на 2094 обыкновенных именных бездокументарных акций ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО7, отказано.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.07.2008, оставленным без изменения постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 29.09.2008, решение Арбитражного суда Воронежской области от 05.05.2008 года по делу № А14-925-2008 41/9 отменено, признано право собственности общества с ограниченной ответственностью «ДельтаСтройИнвестМ», на 2094 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Хохольский песчаный карьер», номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО7.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 05.05.2008 года по делу № А14-926/2008 42/9 в удовлетворении иска общества с ограниченной ответственностью «Дельта Строй Инвест М» к ФИО5 и закрытому акционерному обществу «Хохольский песчаный карьер» о признании права собственности истца на 6275,5 обыкновенных акций ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО5, отказано.

Постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 10.07.2008, оставленным без изменения постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 29.09.2008, решение Арбитражного суда Воронежской области от 05.05.2008 года по делу № А14-926/2008 42/9 отменено, признано право собственности общества с ограниченной ответственностью «ДельтаСтройИнвестМ» на 6275,5 штук обыкновенных именных бездокументарных акций закрытого акционерного общества «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-j), находящихся на лицевом счете ФИО5.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 30.01.2009 года по делу № А14-13815-2006 393/9, оставленным без изменения постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 15.04.2009 и постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 29.07.2009, признано право собственности ООО «Дельта Строй Инвест М» на 13141,5 штуки обыкновенных акций ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 рубля (государственный регистрационный номер 1-02-61452-J), находящихся на лицевом счете ФИО3.

Решением Арбитражного суда Воронежской области от 04.02.2009 года по делу № А14-13691-2006 502/29, оставленным без изменения постановлением Девятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.06.2009 и постановлением Федерального арбитражного суда Центрального округа от 03.09.2009, признано право собственности ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М» на 28705,5 штуки обыкновенных акций ЗАО «Хохольский песчаный карьер» номинальной стоимостью 2 рубля (государственный регистрационный номер 1-02-61452-J), находящихся на лицевом счете ФИО4.

Из материалов дела также усматривается, что 28.07.2008 судебным приставом-исполнителем Управления Федеральной службы судебных приставов по Воронежской области ФИО10 возбуждены исполнительные производства:

№ 36001/15430/566/6/2008, предмет исполнения: признать право собственности на 6275,5 штук акций,

№ 36001/15431/567/6/2008, предмет исполнения: признать право собственности на 2094 штук акций,

№ 36001/15429/565/6/2008, предмет исполнения: признать право собственности на 2734 штук обыкновенных именных акций,

№ 36001/15432/568/6/2008, предмет исполнения: признать право собственности на 2734 штук акций.

Постановлением № 6-568 от 29.12.2008 о списании обыкновенных именных бездокументарных акций, судебным приставом-исполнителем Советского РОСП г.Воронежа Управления Федеральной службы судебных приставов по Воронежской области ФИО10 реестродержателю ценных бумаг ЗАО «Хохольский песчаный карьер» ФИО2 поручено списать 2734 штуки обыкновенных именных бездокументарных акций, номинальной стоимостью 2 руб. (государственный регистрационный номер 1-02-61452-jот 18.08.2004) с лицевого счета № <***>, открытого 03.07.2000 и принадлежащего ФИО8 и зачислить их на лицевой счет № <***> ООО «Дельта Строй Инвест М».

Письмом исх. № 872 от 30.12.2008 ЗАО «Хохольский песчаный карьер» сообщило судебному приставу-исполнителю Советского РОСП г.Воронежа Управления Федеральной службы судебных приставов по Воронежской области ФИО10, что требование о внесении (погашении, аннулировании) записи в реестр акционеров общества либо о переводе акций с одного лицевого счета на другой ООО «Дельта Строй Инвест М» в суд не предъявлялось и судом не рассматривалось, в связи с чем у ЗАО «ХПК» отсутствуют основания для внесения записей в реестр акционеров общества.

Конкурсным управляющим ООО «Дельта Строй Инвест М» 18.09.2009 в адрес ЗАО «Хохольский песчаный карьер» была направлена претензия с требованием в срок до 29.09.2009 исполнить судебные акты по делам: № А14-13815-2006 393/9, № А14-13691-2006 502/29, № А14-926-2008 42/9, № А14-923-2008 42/29, № А14-925- 2008/41/9, А14-922-2008 43/29 о признании права собственности ООО «ДельтаСтройИнвестМ» на акции ЗАО «Хохольский песчаный карьер».

Уведомлением № 476 от 29.09.2009 ЗАО «ХПК» сообщило о невозможности внесения записи в реестр акционеров ЗАО «ХПК», поскольку ООО «Дельта Строй Инвест М» представлены судебные акты, не заверенные судом, исполнительные листы не переданы регистратору, таким образом, не представлены все документы, необходимые для внесения записи в реестр акционеров. В данном уведомлении ЗАО «ХПК» также указало на то, что в соответствии с данными реестра акционеров ЗАО «ХПК» (анкета зарегистрированного лица, копии свидетельства о регистрации юридического лица, устава ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М», зарегистрированного 14.05.2002) наименование зарегистрированного лица ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М», отличается от наименования юридического лица, указанного в претензии б/н б/д (ООО «Дельта Строй Инвест М»), а также решении Арбитражного суда Воронежской области от 30.01.2009 по делу № А14-13815-2006 393/9 (ООО «Дельта Строй Инвест М»). Кроме того, информация о руководителе и адресе ООО «Дельта Строй Инвест М», указанная в претензии б/н б/д не соответствует информации о руководителе и адресе юридического лица, содержащейся в анкете зарегистрированного лица, образец подписи конкурсного управляющего в установленном Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг порядке и надлежащим образом заверенные документы о его полномочиях регистратору также не представлены. Таким образом, предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

Ссылаясь на неправомерность отказа во внесении записи в реестр акционеров, истец обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

Рассмотрев представленные по делу материалы, заслушав пояснения представителей истца и ответчика, арбитражный суд находит исковые требования не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с пунктом 1 статьи 11 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее по тексту – ГК РФ) суды, арбитражные суды или третейские суды осуществляют защиту нарушенных или оспоренных гражданских прав. Согласно части 1 статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее по тексту – АПК РФ) заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспоренных прав.

На основании статьи 225.1 АПК РФ арбитражные суды рассматривают дела по спорам, вытекающим из деятельности держателей реестра владельцев ценных бумаг, связанной с учетом прав на акции и иные ценные бумаги, с осуществлением держателем реестра владельцев ценных бумаг иных прав и обязанностей, предусмотренных федеральным законом в связи с размещением и (или) обращением ценных бумаг.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – ФЗ «Об акционерных обществах») в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица,иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Согласно пункту 3 статьи 44 ФЗ «Об акционерных обществах» держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор. В обществе с числом акционеров более 50 держателем реестра акционеров общества должен быть регистратор.

В соответствии с пунктом 5 статьи 44 ФЗ «Об акционерных обществах» лицо, зарегистрированное в реестре акционеров общества, обязано своевременно информировать держателя реестра акционеров общества об изменении своих данных. В случае непредставления им информации об изменении своих данных общество и регистратор не несут ответственности за причиненные в связи с этим убытки.

Согласно пунктам 1, 2 статьи 45 ФЗ «Об акционерных обществах» внесение записи в реестр акционеров общества осуществляется по требованию акционера, номинального держателя акций или в предусмотренных настоящим Федеральным законом случаях по требованию иных лиц не позднее трех дней с момента представления документов, предусмотренных нормативными правовыми актами Российской Федерации. Нормативными правовыми актами Российской Федерации может быть установлен более короткий срок внесения записи в реестр акционеров общества. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества не допускается, за исключением случаев, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации. В случае отказа от внесения записи в реестр акционеров общества держатель указанного реестра не позднее пяти дней с момента предъявления требования о внесении записи в реестр акционеров общества направляет лицу, требующему внесения записи, мотивированное уведомление об отказе от внесения записи. Отказ от внесения записи в реестр акционеров общества может быть обжалован в суд. По решению суда держатель реестра акционеров общества обязан внести в указанный реестр соответствующую запись.

Поскольку Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 (далее – Положение о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг) не предусмотрен порядок внесения записи в реестр акционеров в случае признания права собственности на ценные бумаги и перечень документов, необходимых для внесения соответствующей записи, суд в соответствии с пунктом 1 статьи 6 ГК РФ полагает возможным руководствоваться правилами о порядке внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда.

Согласно пункту 7.3.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда по предоставлении следующих документов:

копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом, и исполнительный лист (передается регистратору);

сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

Правила указанного пункта Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг применяются за исключением требования о предоставлении исполнительного листа в случае отсутствия необходимости в принудительном исполнении судебного акта.

Пунктом 7.3. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг предусмотрено, что регистратор вносит записи в реестр о переходе прав собственности на ценные бумаги, если: предоставлены все документы, необходимые в соответствии с настоящим Положением; предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящим Положением информацию; количество ценных бумаг, указанных в передаточном распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, не превышает количества ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги; осуществлена сверка подписи зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя в порядке, установленном настоящим Положением; лицо, обратившееся к регистратору, оплатило его услуги или предоставило гарантии об оплате в соответствии с прейскурантом последнего; не осуществлено блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги.

В соответствии с пунктом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных в настоящем Положении способов;

у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Как следует из уведомления № 476 от 29.09.2009 об отказе от внесения записи в реестр акционеров, причиной такого отказа послужило непредставление истцом документов, необходимых для внесения записи в реестр акционеров, поскольку представленные судебные акты не были заверены судом, исполнительные листы не переданы регистратору, несоответствие наименования зарегистрированного лица ООО «ДЕЛЬТА СТРОЙ ИНВЕСТ М» наименованию обратившегося лица и лица, указанного в судебных актах, а также несоответствие информации о руководителе и адресе ООО «Дельта Строй Инвест М» информации о руководителе и адресе юридического лица, содержащейся в анкете зарегистрированного лица, не представлены образец подписи конкурсного управляющего и надлежащим образом заверенные документы, подтверждающие его полномочия.

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказывать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. Истцом не представлено доказательств, подтверждающих факт представления регистратору необходимой информации о зарегистрированном лице и надлежащим образом оформленных документов, предусмотренных Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг.

В судебном заседании представитель истца пояснил, что ответчику представлялись незаверенные копии судебных актов, анкета зарегистрированного лица не представлялась.

При этом довод истца, основанный на том, что ответчик участвовал при рассмотрении дел о признании за истцом права собственности на акции и имеет копии судебных актов, суд полагает необоснованным, поскольку производство по делам № А14-13815-2006 393/9, № А14-13691-2006 502/29 в части требований к ЗАО «ХПК» было прекращено в связи с отказом истца от части требований. Кроме того, обязанность по представлению регистратору копий судебных актов возложена на лицо, обращающееся с заявлением.

Указание истцом в качестве основания заявленного иска на обязательность судебного акта и необходимость его исполнения применительно к обстоятельствам настоящего дела судом также признается неправомерным, поскольку судебные акты о признании права собственности истца на акции ЗАО «ХПК» не содержат предписаний по восстановлению прав истца в качестве владельца акций в порядке истребования спорных акций у ответчиков и не освобождают истца от обязанности совершения действий, необходимых для соблюдения установленных правил внесения записей в реестр акционеров.

При таких обстоятельствах, исходя из заявленных требований, их обоснованию и представленных доказательств, в иске следует отказать.

На основании статьи 110 АПК РФ судебные расходы относятся на истца. Истец при обращении в суд уплатил государственную пошлину в установленных порядке и размере.

Руководствуясь статьями 65, 110, 167-174, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В иске отказать.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Девятнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месячного срока со дня его принятия.

Судья И.А.Щербатых