Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Республики Дагестан в составе судьи Лачинова Ф. С., при ведении протокола судебного заседания секретарем Ахмедхановой В.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению ФИО1 об обязании восстановить на лицевом счете ФИО1 в реестре акционеров ОАО «Завод железо-бетонных конструкций № 2» записи о праве собственности на акции ОАО «ЗЖБК №2» в количестве 100 260 именных акций, с участием: от ОАО «ЗЖБК №2» - ФИО2 (по доверенности), ФИО3 (доверенность), ФИО4 (паспорт), от ОАО «Реестр» - ФИО5 (доверенность), в отсутствие других лиц, участвующих в деле,

УСТАНОВИЛ:

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Республики Дагестан с исковым заявлением к открытому акционерному обществу «Завод железо-бетонных конструкций № 2» и открытому акционерному обществу «Реестр» в лице Дагестанского филиала об обязании восстановить на лицевом счете ФИО1 в реестре акционеров ОАО «Завод железо-бетонных конструкций № 2» записи о праве собственности на акции ОАО «ЗЖБК №2» в количестве 100 260 именных акций.

Определением от 08.11.2013 исковое заявление ФИО1 в порядке статьи 128 АПК РФ было оставлено без движения в срок до 07.12.2013 и ему было предложено к этому сроку устранить обстоятельства, послужившие основанием для оставления искового заявления без движения.

Определением суда от 16.12.2013 исковое заявление принято к производству, предварительное судебное заседание по делу назначено на 14.01.2014.

Определением суда от 14.01.2014 дело назначено к судебному разбирательству на 14.02.2014.

От истца в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации поступило заявление об уточнении исковых требований, в котором просит обязать восстановить на лицевом счете ФИО1 в реестре акционеров ОАО «Завод зелезо-бетонных конструкций № 2» записи о праве собственности на акции ОАО «ЗЖБК №2» в количестве39760 именных акций, списав их со счетов следующих акционеров ОАО «ЗЖБК-2»: ФИО6 3900 акций, лицевой счет 8-В; ФИО7 3100 акций, лицевой счет 42-В; ФИО8 2600 акций, лицевой счет 58-В; ФИО9 3700 акций, лицевой счет 82-В; ФИО10 2200 акций, лицевой счет 103-В; ФИО11 7660 акций, лицевой счет 109-В; ФИО12 1800 акций,лицевой счет 105-В; ФИО13 5100 акций, лицевой счет 133-В, ФИО14 1700 акций, лицевой счет 132-В; ФИО15 3400 акций,лицевой счет 39-В; ФИО16 4600 акций и восстановить их на лицевом счете 77-В ФИО1

Истец в заявлении об уточнении исковых требований в качестве ответчиков проситпривлечь ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16.

Определением суда от 14.02.2014 рассмотрение дела отложено на 14.03.2014, приняты к рассмотрению уточненные требования истца, суд в соответствии со статьей 46 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации привлек к участию в деле в качестве соответчиков ФИО6, ФИО7, ФИО8, ФИО9, ФИО10, ФИО11, ФИО12, ФИО13, ФИО14, ФИО15, ФИО16.

От истца 14.03.2014 в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации поступило заявление об уточнении исковых требований, в котором просит обязать регистратора восстановить на лицевом счете 77-В ФИО1 в реестре акционеров ОАО «Завод железо-бетонных конструкций № 2» записи о праве собственности на акции ОАО «ЗЖБК №2» в количестве всего 98744 именных акций, что в совокупности с 88 695 акциями, числящимися в настоящее время в реестреи составляет 43,4389 % от общего количества акций, списав их с лицевых счетов следующих акционеров ОАО «ЗЖБК-2»: ФИО17 500 акций, лицевой счет 7-В; ФИО18 2100 акций,лицевой счет 11-В; ФИО19 1100 акций, лицевой счет 12-В; ФИО20 500 акций, лицевой счет 16-В; ФИО21 1800 акций, лицевой счет 31-В; ФИО22 1600 акций, лицевой счет 34-В; ФИО83 /ФИО23/ Халым Расуловны 1700 акций, лицевой счет 41-В; ФИО24 900 акций, лицевой счет 54-В; ФИО25 100 акций, лицевой счет 60-В; ФИО26 600 акций, лицевой счет 64-В; ФИО27 1100 акций,лицевой счет70-В; ФИО28 1700 акций, лицевой счет 74-В; ФИО29 300 акций, лицевой счет 75-В; ФИО30 1000 акций, лицевой счет 86-В; ФИО31 800 акций, лицевой счет 87-В; ФИО32 2700 акций, ФИО33 1300 акций, ФИО34 1700 акций, ФИО35 1700 акций лицевой счет 102-В; ФИО36 500 акций лицевой счет 104-В, ФИО37 1700 акций, счет 111-В, ФИО38 1700 акций лицевой счет 112-В, ФИО39 700 акций лицевой счет 115-В, ФИО40 1200 акций, лицевой счет 116-В; ФИО41 1500 акций, лицевой счет 117-В; ФИО42 1300 акций, лицевой счет 126-В; ФИО43 500 акций, лицевой счет 128-В; ФИО44 5200 акций, лицевой счет 120-В; ФИО45 500 акций, лицевой счет 113-В; ФИО46 1000 акций, лицевой счет 9-В; ФИО47 500 акций, лицевой счет 20-В; ФИО48 500 акций, лицевой счет 25-В; ФИО49 900 акций, лицевой счет 26-В; ФИО50 1700 акций, лицевой счет 33-В; ФИО51 1800 акций, лицевой счет 46-В; ФИО52 500 акций,лицевой счет 50-В; ФИО53 3400 акций, лицевой счет 65-В; ФИО54 3500 акций, лицевой счет 69-В; ФИО55 1000 акций, лицевой счет 71-В; ФИО56 900 акций, лицевой счет 80-В; ФИО57 1200 акций,лицевой счет 83-В; ФИО58 600 акций, лицевой счет 88-В; ФИО62 Петровича 500 акций, лицевой счет 110-В; ФИО63 1200 акций, лицевой счет 127-В; ФИО60 1784 акции, лицевой счет 51-В.

Определением суда от 14.03.2014 рассмотрение дела отложено на 14.04.2014. Этим же определением приняты к рассмотрению уточненные требования истца и привлечены к участию в деле в качестве соответчиков ФИО17, ФИО18, ФИО19 Азизхан Рагимханович, ФИО20, ФИО21, ФИО22, ФИО83 /ФИО23/ Халым Расуловна, ФИО24, ФИО61, ФИО26, ФИО27, ФИО28, ФИО29, ФИО30, ФИО31, ФИО32, ФИО33, ФИО34, ФИО35, ФИО36, ФИО37, ФИО38, ФИО39, ФИО40, ФИО41, ФИО42, ФИО43, ФИО44, ФИО45, ФИО46, ФИО47, ФИО48, ФИО49, ФИО50, ФИО51, ФИО52, ФИО53, ФИО54, ФИО55, ФИО56, ФИО57, ФИО58, ФИО62, ФИО63, ФИО23 Хабибула Магомедович.

Определением суда от 14.04.2014 рассмотрение дела отложено на 14.05.2014.

Определением суда от 14.05.2014 рассмотрение дела отложено на 14.07.2014.

В судебном заседании от 14.07.2014 объявлен перерыв на 17.07.2014.

Определением суда от 17.07.2014 рассмотрение дела отложено на 29.08.2014. Этим же определением произведена замена ненадлежащего ответчика ФИО54 на надлежащего-Курбатову ФИО64 суда от 29.08.2014 рассмотрение дела отложено на 16.12.2014, определением суда от 16.10.2014 отложено на 11.12.2014.

Определением суда от 11.12.2014 рассмотрение дела отложено на 29.01.2015.

Информация о времени и месте судебного заседания с соответствующим файлом размещена на сайте http://arbitr.ru/ в соответствии с положениями части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В судебном заседании представитель ОАО «Реестр» возразил против требований истца по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление, и просил суд отказать в их удовлетворении по основаниям, изложенным в отзыве.

В судебном заседании представитель ОАО «ЗЖБК №2» возразила против требований истца по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление, и просила суд отказать в их удовлетворении по основаниям, изложенным в отзыве.

В судебном заседании ФИО4 возразила против требований истца по доводам, изложенным отзыве и просила суд отказать в удовлетворении заявленных требований.

От ФИО28, ФИО52, ФИО17, ФИО40, ФИО41, ФИО50, ФИО57, ФИО63, Кастальской Р.Д, ФИО65, ФИО55, ФИО48, ФИО45, ФИО56 поступили отзывы, в которых указанные лица подтверждают продажу акций ФИО1

От ФИО66, ФИО60, ФИО51, ФИО21 поступили отзывы, в котором указанные лица поясняют, что не продавали акции ФИО1

Заслушав представителей сторон, исследовав и оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в совокупности все материалы дела, суд приходит к выводу, что в удовлетворении искового заявления следует отказать по следующим основаниям.

Как следует из материалов дела, а также из сведений опубликованных эмитентом в сети Интернет по адресу, используемому для раскрытия информации, ОАО «ЗЖБК-2» является акционерным обществом открытого типа. Согласно сведениям, представленным обществом и регистратором общества, которым является ОАО «Реестр», уставный капитал ОАО «ЗЖБК-2» разделен на акции в количестве 431 500 именных бездокументарных акций номинальной стоимостью 1 рубль за 1 акцию.

На день рассмотрения спора реестродержателем общества является ОАО «Реестр» в лице Дагестанского филиала, ведение реестра которому было передано эмитентом 01.04.2013.

До указанной даты ведение реестра осуществлялось непосредственно самим эмитентом - ОАО «ЗЖБК-2».

Как следует из выписки из реестра акционеров выданной регистратором общества, по состоянию на 24.06.2013г., ФИО1 является акционером ОАО «ЗЖБК-2» с количеством 88 695 обыкновенных именных акций номинальной стоимостью 1 рубль, что составляет 20,5550 % от общего количества акций ОАО «ЗЖБК-2».

Наличие статуса акционера ФИО1 с количеством акций равным 20,5550 % от общего числа акций ОАО «ЗЖБК-2», в ходе рассмотрения дела ни кем не оспорено.

Исковые требования ФИО1 основаны на том, что до передачи эмитентом ведения реестра профессиональному регистратору, т.е. до 01.04.2013. по состоянию на 01.10.2011. на лицевом счете в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2» за ФИО1 числились акции в количестве 43,44 % акций или 187 443 именных обыкновенные акции, приобретенные в разные промежутки времени у акционеров ОАО «ЗЖБК-2».

При этом, согласно позиции истца, акции, приобретенные им и зачисленные на его лицевой счет, в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2» в последующем были незаконно списаны с его лицевого счета и зачислены на лицевые счета акционеров-продавцов указаных акций.

По заявлению истца,согласно реестру акционеров ОАО «ЗЖБК-2» ФИО1 по состоянию на 01.10.2011 являлся акционером ОАО «ЗЖБК-2» с количеством обыкновенных акций равных 43,44 %.

Как следует из искового заявления, в 2012 году директором общества ФИО84 были предприняты меры по устранению ФИО1 от управления делами общества, исключения его доступа к корпоративной информации. ФИО1 фактически был лишен доступа к информации из реестра ОАО «ЗЖБК-2» и участия в деятельности общества.

Распоряжением на выдачу информации из реестра акционеров ОАО «ЗЖБК-2» от 27.05.2013, с учетом дополнения к нему от 16.06.2013, ФИО1 обратился к регистратору общества - ОАО «Реестр» (Дагестанский филиал) с требованием о выдаче информации с лицевого счета ФИО1 по состоянию на момент обращения к регистратору. Кроме того, данным распоряжением ФИО1 запросил информацию обо всех операциях с ценными бумагами, проведенных по его лицевому счету в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2» с 1993 года по настоящее время, а также сведения обо всех акционерах общества с указанием количества акций,зарегистрированных на их лицевых счетах.

В соответствии с выпиской из реестра акционеров общества на 24.06.2013 регистратором представлена выписка,о том что количество ценных бумаг ,зарегистрированных на лицевом счете ФИО1, составляет 20,5550 % (88 695 штук).

Согласно справке об операциях по лицевому счету ФИО1 за период с 07.03.2013 по 16.06.2013 (т.е. с момента передачи ведения реестра ОАО «ЗЖБК-2» регистратору), операции по лицевому счету ФИО1 не проводились.

Истец, полагая, что с его счета незаконно списаны акции и тем самым нарушены его права и законные интересы, обратился в суд с настоящим иском.

Согласно справке об операциях по лицевому счету ФИО1 в реестре акционеров за период с 25.01.1993. по 06.03.2013. по сведениям из Регистрационного журнала ОАО «ЗЖБК-2», предоставленного предыдущим реестродержателем – эмитентом, по лицевому счету было отражено 17 операций по зачислению на счет ФИО1 акций, приобретенных им у акционеров общества.

Согласно сведениям ОАО «Реестр» за период с 1993 по 06.03.2013. в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2», были проведены операции по регистрации на лицевом счете ФИО1 акций, приобретенных им у следующих акционеров: 5 акций (затем конвертированы в 500) приобретены в результате приватизации; 1800 акций приобретенных у ФИО67; 500 акций приобретенных у ФИО68; 900 акций, приобретенных у ФИО69; 1400 акций, приобретенных у ФИО70; 900 акций ,приобретенных у ФИО71; 1700 акций, приобретенных у ФИО72; 5000 акций, приобретенных у ФИО73; 1000 акций, приобретенных у ФИО74; 1000 акций, приобретенных у ФИО75; 1700 акций, приобретенных у ФИО76; 500 акций, приобретенных у ФИО77; 1600 акций, приобретенных у ФИО78; 900 акций, приобретенных у ФИО79; 67095 акций, приобретенных у ФИО80; 900 акций, приобретенных у ФИО81; 1300 акций, приобретенных у ФИО82. Итого согласно справе на день ее выдачи на лицевом счета истца в реестре акционеров числится 88 695 акций или 20,5550 %.

Из представленного по запросу суда регистратором общества реестра акционеров по состоянию на 17.01.2014. следует, что по сведениям из реестра общее количество акционеров ОАО «ЗЖБК-2» составляет 90 акционеров.

По сведениям регистратора, наряду с иными акционерами общества, в числе акционеров Завода числятся и лица, к которым истцом заявлены требования об истребовании акций, в частности принадлежащие ФИО6 в количестве 3900 акций, лицевой счет 8-В; ФИО7 3100 акций, лицевой счет 42-В; ФИО8 2600 акций, лицевой счет 58-В; ФИО9 3700 акций, лицевой счет 82-В; ФИО10 2200 акций, лицевой счет 103-В; ФИО11 7660 акций, лицевой счет 109-В; ФИО12 1800 акций, лицевой счет 105-В; ФИО13 5100 акций, лицевой счет 133-В; ФИО14 1700 акций, лицевой счет 132-В; ФИО15 3400 акций, лицевой счет 39-В; ФИО17 500 акций, лицевой счет 7-В; ФИО18 2100 акций, лицевой счет 11-В; ФИО19 1100 акций, лицевой счет 12-В; ФИО20 500 акций, лицевой счет 16-В; ФИО21 1800 акций, лицевой счет 31-В; ФИО22 1600 акций,лицевой счет 34-В; ФИО83 1700 акций, лицевой счет 41-В; ФИО24 900 акций, лицевой счет 54-В; ФИО25 100 акций, лицевой счет 60-В; ФИО26 600 акций, лицевой счет 64-В; ФИО27 1100 акций лицевой счет 70-В; ФИО28 1700 акций, лицевой счет 74-В; ФИО29 300 акций, лицевой счет 75-В;Минаильченко Ирине Александровне 1000 акций, лицевой счет 86-В; ФИО31 800 акций, лицевой счет 87-В; ФИО32 2700 акций, лицевой счет 97-В; ФИО33 1300 акций, лицевой счет 99-В; ФИО34 1700 акций ,лицевой счет 101-В; ФИО35 1700 акций, лицевой счет 102-В; ФИО36 500 акций, лицевой счет 104-В; ФИО37 1700 акций,лицевой счет 111-В; ФИО38 1700 акций, лицевой счет 112-В; ФИО39 700 акций, лицевой счет 115-В; ФИО40 1200 акций, лицевой счет 116-В; ФИО41 1500 акций, лицевой счет 117-В; ФИО42 1300 акций, лицевой счет 126-В; ФИО43 500 акций, лицевой счет 128-В; ФИО44 5200 акций, лицевой счет 120-В; ФИО45 500 акций, лицевой счет 113-В; ФИО46 1000 акций, лицевой счет 9-В; ФИО47 500 акций, лицевой счет 20-В; ФИО48 500 акций, лицевой счет 25-В; ФИО49 900 акций, лицевой счет 26-В; ФИО50 1700 акций, лицевой счет 33-В; ФИО51 1800 акций, лицевой счет 46-В; ФИО52 500 акций,лицевой счет 50-В; ФИО53 3400 акций, лицевой счет 65-В; ФИО54 3500 акций, лицевой счет 69-В; ФИО55 1000 акций, лицевой счет 71-В; ФИО56 900 акций, лицевой счет 80-В; ФИО57 1200 акций, лицевой счет 83-В; ФИО58 600 акций, лицевой счет 88-В; ФИО62 500 акций, лицевой счет 110-В; ФИО63 1200 акций, лицевой счет 127-В; ФИО60 1784 акций, лицевой счет 51-В.

Сложившаяся судебная практика в целях защиты прав акционеров, утративших принадлежащие им бездокументарные акции, допускает предъявление такими акционерами требований о восстановлении прав на утраченные ценные бумаги, которые по аналогии закона подлежат рассмотрению по правилам статей 301, 302 Гражданского кодекса Российской Федерации (пункт 7 информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций").

Согласно статье 301 Гражданского кодекса Р.Ф собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения.

При этом собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения независимо от возражения ответчика о том, что он является добросовестным приобретателем, если докажет факт выбытия имущества из его владения или владения лица, которому оно было передано собственником, помимо их воли (пункт 1 статьи 302 Гражданского кодекса).

Как разъяснено в пункте 39 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 N 10/22 "О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав", по смыслу пункта 1 статьи 302 Гражданского кодекса собственник вправе истребовать свое имущество из чужого незаконного владения независимо от возражения ответчика о том, что он является добросовестным приобретателем, если докажет факт выбытия имущества из его владения помимо воли.

В соответствии со статьями 8, 28, 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" права владельцев на эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска удостоверяются в системе ведения реестра - записями на лицевых счетах у держателя реестра. В случае учета прав на ценную бумагу в системе ведения реестра, право на именную ценную бумагу переходит к приобретателю с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя. Держатель реестра акционеров общества может производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению.

Документом, необходимым для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, является передаточное распоряжение (пункт 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг N 27 от 02.10.1997).

Согласно реестру акционеров ФИО16, к которому в числе прочих истцом также были заявлены исковые требования, по состоянию на день рассмотрения дела не значится в числе акционеров ОАО «ЗЖБК-2». В связи с этим, учитывая выбранный истцом способ защиты своих нарушенных прав, требования к ФИО16 о возврате 4600 акций не могут быть удовлетворены.

Кроме того, согласно исковым требованиям (уточнение от 17.02.2014г.) истцом заявлены требования к ФИО35 (порядковый номер в реестре акционеров 69) о возврате 1700 акций, тогда как согласно реестру акционеров ФИО35 числится в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2» собственником 900 акций.

В связи с этим исковые требования к ФИО35 в части истребования 1700 акций следует также отказать.

Так, в соответствии со статьей 44 ФЗ «Об акционерных обществах» в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

В соответствии с ч. 2 статьи 44 ФЗ «Об акционерных обществах» общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Общество, поручившее ведение и хранение реестра акционеров регистратору, не освобождается от ответственности за его ведение и хранение (ч. 4).

С 01.04.2013 и по настоящее время ведение реестра ОАО «ЗЖБК-2» осуществляется ОАО «Реестр».

Таким образом, до 01.04.2013 эмитент, т.е. ОАО «Завод железобетонных конструкций №2», самостоятельно вело реестр своих акционеров.

Президиум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 11 информационного письма от 21.04.1998 N 33 "Обзор практики разрешения споров по сделкам, связанным с размещением и обращением акций" разъяснил, что реестродержатель (акционерное общество) не вправе по своей инициативе исключать из реестра акционеров внесенную в него запись о владельце акций. Исключение записи об акционере из реестра возможно лишь при представлении предусмотренных правовыми актами документов, подтверждающих переход права собственности на акции от данного лица к новому владельцу (с одновременным внесением записи о новом акционере) либо в случае признания в судебном порядке недействительным акта (договора), на основании которого была внесена запись в реестр о конкретном лице как собственнике акций, с одновременным восстановлением в реестре записи о предыдущем владельце акций.

На отсутствие у лица, являющегося держателем реестра акционеров, права аннулировать внесенные в реестр записи указано в действующем Положении о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденном постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (пункт 5) (действовавшим в спорный период).

Истец в обоснование своих требований ссылается на следующие доказательства:

1.Договоры купли-продажи ценных бумаг и передаточные распоряжения к ним на исключенное из реестра количество акций.

2.Списки аффилированых лиц с 2009 по 2013 год, из которых, как утверждает истец, якобы следует, что количество акций ФИО1 в 2009 году составляло 31,6%, в 2010г.-31,16%, в 2011г.-43,44%, на 01.04.2012.-43,44%, на 01.07.2012.-31,55%, на 01.04.201 З.-20,55%.

3.Отчеты к годовым общим собраниям акционеров о работе общества с 2009 по 2012 год.

4.Годовой отчет акционерного общества осуществляющего самостоятельное ведение реестра владельцев ценных бумаг за 2012г, направленный ОАО «ЗЖБК- 2» за подписью его директора ФИО84 в РО ФСФР в Южном Федеральном округе.

5.Учетная карта акционера ФИО1

6.Копия реестра ОАО «ЗЖБК-2» по 2001 год.

7.Протокол допроса регистратора ОАО «ЗЖБК-2» ФИО85 в качестве свидетеля, полученный в порядке ст. 103 Основ законодательства о нотариате от 11.02.1993 N 4462-1.

8.Отобранная нотариусом у ФИО85 расписка об уведомлении об уголовной ответственности за дачу заведомо ложных показаний.

9.Список документов, переданных ОАО «ЗЖБК-2» (регистратору ФИО85) для внесения записей в реестр акционеров общества от 14.06.2011.

10.Список от 14.07.2012 переданных регистратору ОАО «ЗЖБК-2» документов в системе ведения реестра акционеров.

11.Справка от 28.03.2013, составленная старшим помощником прокурора Кировского района г. Махачкалы Маликовым С.Р.

12.Объяснения ФИО84 от 27.03.2013, данные им старшему помощнику прокурора Кировского района г. Махачкалы Маликову С.Р.

13.Объяснения акционеров ФИО86, ФИО87, ФИО88, ФИО89, ФИО19, ФИО90, ФИО26 и других.

14.Фактическое отсутствие жалоб и обращений бывших акционеров в связи по факту приобретения ФИО1 у них акций.

Также истцом представлены договоры купли-продажи ценных бумаг и передаточные распоряжения к ним, в соответствии с которыми истцом были приобретены акции у следующих лиц: договор купли-продажи 5200 акций с ФИО44 от 09.04.2003 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 3900 акций с ФИО6 от 08.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций от 24.04.2001 с ФИО45 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1000 акций с ФИО46 от 08.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО47 от 08.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО48 от 08.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 900 акций с ФИО49 от 08.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО50 10.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 3100 акций с ФИО7 от 17.04.2001 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1800 акций с ФИО91 от 17.04.2001 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО52 от 10.06.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 2600 акций с ФИО8 от 19.03.2003(передаточное распоряжение); договор купли продажи 3400 акций с ФИО53 от 19.03.2003 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 3500 акций с ФИО54 от 02.04.2003 (передаточное распоряжение); договор купли продажи 1000 акций с ФИО55 от 02.04.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 900 акций с ФИО56 от 07.09.2004 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи акций 3700 акций с ФИО9 от 07.08.2003 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1200 акций с ФИО57 от 14.04.2003 (передаточное распоряжение), договор купли-продажи 600 акций с ФИО58 от 04.02.2003 (передаточное распоряжение); договор купли продажи 2200 акций с ФИО10 от 14.04.2003 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО62 от 17.04.2002 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1200 акций с ФИО63 от 19.05.2003 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 4600 акций с ФИО16 от 09.04.2003, договор купли-продажи 3300 акций с ФИО92 от 20.06.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО17 от 18.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 2100 акций с ФИО18 от 18.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1100 акций с ФИО19 от 07.06.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО20 от 18.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 18/00 акций с ФИО21 от 19.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1600 акций с ФИО22 от 19.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 3400 акций с ФИО15 от 17.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО93 от 17.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 900 акций с ФИО24 от 26.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 100 акций с ФИО25 от 02.06.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 600 акций с ФИО26 от 26.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1100 акций с ФИО27 от 12.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО28 от 27.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 300 акций с ФИО29 от 27.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1000 акций с ФИО95 от 25.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 800 акций с ФИО31 от 24.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 2700 акций с ФИО32 от 19.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1300 акций с ФИО33 от 19.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО34 от 16.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО35 от 16.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО36 от 12.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1800 акций с ФИО12 от 27.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 7660 акций с ФИО11 от 02.06.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО37 от 18.04.2011 от 18.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО38 от 05.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 700 акций с ФИО39 от 07.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1200 акций с ФИО40 от 16.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1500 акций с ФИО41 от 07.04.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1300 акций с ФИО42 от 12.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 500 акций с ФИО43 от 24.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 1700 акций с ФИО14 от 23.05.2011 (передаточное распоряжение); договор купли-продажи 5100 акций с ФИО13 от 31.05.2011 (передаточное распоряжение).

Итого истцом представлены договоры купли-продажи ценных бумаг и передаточные распоряжения, на основании которых он приобрел акции в количестве 98 744 штук, что составляет 22,884 % от уставного капитала общества.

Сложение количества акций, приобретенных на основании данных договоров, с количеством акций, зарегистрированных в настоящее время на лицевом счете истца в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2», выводит общее количество акций, равное 43,4389 %, что свидетельствует о наличии в природе договоров и передаточных распоряжений на то количество акций, которые согласно доводам истца и иным доказательствам по делу были зарегистрированы в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2» по состоянию на 01.10.2011.

Истец заявляет, что 14.06.2011 и 04.07.2012 представил регистратору ОАО «ЗЖБК-2» (ФИО85) документы для внесения записей в реестр акционеров общества.

Допрошенная в качестве свидетеля ФИО85 подтвердила, что ФИО1 были представлены договоры купли-продажи акций и передаточные распоряжения для внесения записей в реестр акционеров общества.

Как следует из расписки от 14.06.2011. ФИО1 регистратору общества ФИО85 в целях регистрации в реестре акционеров перехода права собственности на приобретенные им у ответчиков ценные бумаги были под роспись переданы договоры, передаточные распоряжения и копии паспортов лиц выступивших в них продавцами ценных бумаг.

Всего в соответствии с распиской от 14.06.2011 регистратору было передано 48 договоров и передаточных распоряжений, заключенных с ФИО18, ФИО38, ФИО55, ФИО96, и ФИО97, ФИО98, ФИО20, ФИО17, ФИО37, ФИО21, ФИО22, ФИО99, ФИО24, ФИО100, ФИО29, ФИО27, ФИО101, ФИО36, ФИО42, ФИО34, ФИО83, ФИО15, ФИО35, ФИО32, ФИО33, ФИО14, ФИО43, ФИО12, ФИО13, ФИО11, ФИО25, ФИО19

В соответствии с определениями суда об истребовании доказательств по делу ОАО «ЗЖБК-2» и регистратором общества была представлена в материалы дела копия журнала входящих документов за период с 1993 года по 06.03.2013 на 19 листах.

Согласно п. 3.4.5. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27, журнал учета входящих документов должен содержать следующие данные: порядковый номер записи; входящий номер документа (по системе учета регистратора);наименование документа; дату получения документа регистратором ;сведения о лице, предоставившем документы, а именно для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дату и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилии лица, подписавшего сопроводительное письмо; для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя; дату отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа о внесении записи в реестр; исходящий номер ответа на документы; фамилию должностного лица, подписавшего ответ.

Как следует из журнала, в 2012 году ФИО1 для регистрации в реестре акционеров в ОАО «ЗЖБК-2» были представлены договоры купли-продажи и передаточные распоряжения, заключенные с:

- ФИО45 24.04.2002.;

- ФИО62 17.04.2002.;

- ФИО8 12.03.2003.;

- ФИО53 19.0.2003.;

- ФИО54 02.04.2003.;

- ФИО44 09.04.2003.;

- ФИО10 14.04.2003.;

- ФИО57 14.04.2003.;

- ФИО63 19.05.2003.;

- ФИО9 07.08.2003.;

- ФИО58 04.02.2003.;

- ФИО49 08.06.2004.;

- ФИО48 08.06.2004.;

- ФИО46 08.06.2004.;

- ФИО47 08.06.2004.;

- ФИО50 10.06.2004.;

- ФИО52 10.06.2004.;

Кроме того, согласно сведениям из данного журнала, ФИО1 отдельно регистратору были представлены анкеты зарегистрированного лица на:

- ФИО60;

- ФИО6;

- ФИО51;

- ФИО55.

Изучив записи, содержащиеся в журнале входящей корреспонденции, суд находит необходимым отметить расхождение сведений, изложенных в журнале, и противоречие их друг другу.

Так, как видно из п.п. 11 журнала, в нем указано, что 31.01.1994 был представлен договор купли-продажи ценных бумаг ФИО54 ФИО1

В графе «дата внесения записи в реестр» проставлена отметка «исполнен, 491 от 31.01.1994».

При этом далее под порядковыми номерами № 78 и 79 в качестве поступивших в ОАО «ЗЖБК-2» также указаны договор и передаточное распоряжение о продаже ценных бумаг ФИО54 в пользу ФИО1 только уже с отметкой в графе «дата внесения записи в реестр» об отказе в регистрации под номером 5 от 04.07.2012.

В нарушение требований п. 3.4.5. Правил ведения реестра Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 N 27 (действовавшего в спорный период), в журнале входящих документов не имеются сведения относительно фамилии, должностей лица ,подписавших ответы за весь период его составления.

Вместе с тем истцом в своем возражении от 13.03.2014 на отзыв ответчика № 38 от 07.02.2014, на стр. 2 приводятся доводы об отсутствии логики в представлении в 2012 году регистратору для регистрации перехода права собственности на ценные бумаги в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК-2» к ФИО1 договоров и передаточных распоряжений, составленных в 2003 и 2004 годах.

Вышеперечисленные доводы, на которые представитель истца ссылается как на доказательства своих исковых требований, не могут быть приняты во внимание, поскольку не являются доказательствами того, что за истцом действительно в реестре акционеров было зарегистрировано спорное количество акций. Напротив, их анализ свидетельствует о безосновательности доводов истца и полностью подтверждают доводы ответчика.

По мнению истца, передаточные распоряжения являются доказательством регистрации права собственности на спорные акции в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК №2». Истец утверждает, что представленные им передаточные распоряжения являются доказательством того, что запись в реестре акционеров была произведена.

Как следует из п. 2 Положения о ведении реестра, под распоряжением понимается документ, представляемый регистратору и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра. При этом в п. 3.4.2 указанного Положения прямо установлено, что в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги. То есть без данного документа внесение такой записи невозможно.

Передаточное распоряжение является обязательным документом для внесения регистратором в реестр записи о переходе прав собственности на акции при совершении сделки, и только в том случае, если передаточное распоряжение не вызывает каких-либо сомнений в своей достоверности и соответствует действующему законодательству, о чем вносится соответствующая отметка в само передаточное распоряжение, что не имеет места в данном конкретном случае.

Из представленных истцом передаточных распоряжений следует отсутствие на них распоряжений о внесении в реестр, то есть ни на одном из них не стоит отметка об исполнении, а следовательно, запись в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК №2», которую просит восстановить ФИО1, не производилась по тем или иным основаниям.

Передаточное распоряжение, не содержащее отметку об иеполнении, не является доказательством возникновения права собственности на акции. Данная позиция усматривается из сложившейся практики арбитражных судов, в частности из постановления ФАС Поволжского округа от 19.09.2008 по делу N А72-151/07-25/8.

Во всех представленных истцом передаточных распоряжениях отсутствует отметка об их исполнении.

Судом исследованы передаточные распоряжения, представленные ФИО1 на регистрацию права собственности на акции. Однако ни одно из представленных передаточных распоряжений не соответствовало требованиям Закона, что является безусловным основанием для отказа для внесения записей о праве собственности на акции. На основании этого истцу было отказано в регистрации перехода прав собственности на акции ОАО «ЗЖБК №2», и об отказе истец был уведомлен.

В соответствии с п. 7.3.1. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ от 02.10.1997№ 27, регистратор вносит в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки по предоставлению следующих документов:

-передаточное распоряжение (передается регистратору); документ, удостоверяющий личность (предъявляется регистратору); подлинник или нотариально удостоверенная копия документа, подтверждающего права уполномоченного представителя (передается регистратору);

-письменное согласие участников долевой собственности, в случае долевой собственности на ценные бумаги (передается регистратору);

-сертификаты ценных бумаг, принадлежащие прежнему владельцу, при документарной форме выпуска (передаются регистратору).

В соответствии с разделом 5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27 регистратор обязан отказать во внесении записей в реестр в следующих случаях:

-не предоставлены все документы, необходимые для внесения записей в реестр в соответствии с настоящим Положением;

-предоставленные документы не содержат всей необходимой в соответствии с настоящим Положением информации либо содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, предоставленных регистратору в соответствии с пунктом 7.1 настоящего Положения;

-операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании ценных бумаг, блокированы;

-в реестре отсутствуют анкеты зарегистрированного лица с образцом его подписи, документы не представлены лично зарегистрированным лицом, подпись на распоряжении не заверена одним из предусмотренных настоящим Положением способов;

- у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности не заверенной подписи на документах, когда документы не предоставлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем;

-в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги, и (или) о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора;

-количество ценных бумаг, указанных в распоряжении или ином документе, являющемся основанием для внесения записей в реестр, превышает количество пенных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица.

В соответствии с п. 5.5. приказа ФСФР от 29.07.2010. № 10-53-п з/н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг» регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и/или предоставлении информации из реестра в следующих случаях:

-не предоставлены все документы и/или информация, необходимые в соответствии с | законодательством Российской Федерации для проведения операции в реестре, и/или для предоставления информации из реестра, и/или для идентификации зарегистрированного лица в соответствии с Федеральным законом от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

-в предоставленной анкете зарегистрированного лица подпись не проставлена в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально, либо регистратору не предоставлена надлежащим образом заверенная банковская карточка);

предоставленные документы не содержат всю предусмотренную законодательством Российской Федерации информацию, или в предоставленных документах указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя (для физических лиц) или данным учредительных I документов (для юридических лиц);

-предоставленные документы содержат информацию, не соответствующую имеющейся в документах, ранее предоставленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателяи илиэмитента;

-в реестре отсутствует анкета зарегистрированного лица с образцом его подписи (подписи лица, имеющего право действовать от имени юридического лица без доверенности);

-операции по счету зарегистрированного лица, в отношении которого предоставлено распоряжение о списании с его счета или передачи в залог ценных бумаг, блокированы. Блокирование операций по лицевому счету не может являться основанием для отказа в предоставлении информации из реестра;

-у регистратора есть существенные и обоснованные сомнения в подлинности незаверенной подписи на распоряжении, когда документы не предоставлены лично лицом, подписавшим распоряжение, или уполномоченным представителем такого лица;

-в реестре не содержится информация о лице, передающем ценные бумаги или требующем предоставления информации из реестра, и/или о ценных бумагах, в отношении которых предоставлено распоряжение о внесении записей в реестр, и отсутствие этой информации не связано с ошибкой регистратора, предыдущего реестродержателя или эмитента;

- количество ценных бумаг, указанных в распоряжении, превышает количество необремененных ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, предоставленное регистратору распоряжение, в том числе анкета, содержат незаверенные должным образом исправления и/или заполнены неразборчиво.

Помимо вышеназванного в Приказе ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н в дополнение к Постановлению ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 уточняется, в каких случаях реестродержатель уполномочен отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра, в том числе при предоставлении зарегистрированным лицом неполной или недостоверной информации (пп. 5.5.1 - 5.5.14).

Несовпадение паспортных данных в передаточном распоряжении с данными анкеты зарегистрированного лица, а также явная неидентичность подписей в указанных документах являются основанием для отказа во внесении записи в реестр.

Одним из оснований для отказа во внесении записи в реестр акционеров является возникновение у регистратора существенных и обоснованных сомнений в подлинности незаверенной подписи на документах, которые не представлены лично зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем (п. 5 Положения о ведении реестра).

В Приказе ФСФР России от 29.07.2010 N 10-53/пз-н в дополнение к Постановлению ФКЦБ России от 02.10.1997 N 27 уточняется, в каких случаях реестродержатель уполномочен отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра, в том числе при предоставлении зарегистрированным лицом неполной или недостоверной информации (подп. 5.5.1 - 5.5.14).

Согласно подп. 5.5.4 названного Приказа регистратор вправе отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра, если представленные документы содержат информацию, которая не соответствует сведениям в документах, ранее представленных регистратору зарегистрированным лицом (его уполномоченным представителем) или предоставленных в результате процедуры передачи реестра, и это несоответствие не является результатом ошибки регистратора, предыдущего реестродержателя и (или) эмитента.

Аналогичное право предоставлено реестродержателю при наличии существенных и обоснованных сомнений в подлинности незаверенной подписи на распоряжении в случаях, когда документы представлены не лицом, подписавшим распоряжение, лично и не его уполномоченным представителем. Указанное основание для отказа может быть применено и в том случае, если заверенная подпись зарегистрированного лица на представленном распоряжении (при условии представления такого распоряжения незарегистрированным лицом лично и не его уполномоченным представителем) полностью отличается от образца подписи того же лица, предоставленного надлежащим образом и имеющегося в реестре (подп. 5.5.7 Приказа ФСФР России от 29.07.2010 N 10- 53/пз-н).

Одним из случаев, когда держатель реестра отказывает в совершении операции, является представление документов, содержащих информацию, не соответствующую той, которая указана в документах, ранее представленных держателю реестра или представленных в результате процедуры передачи реестра (подп. 3 п. 3.20 Порядка).

Кроме того, держатель реестра вправе отказать в совершении операции в случае наличия (подп. 4, 5 п. 3.21 Порядка):

-существенных и обоснованных сомнений в подлинности подписи на распоряжении, которая не засвидетельствована нотариально;

-существенных различий между подписью на распоряжении и образцом подписи, представленным держателю реестра надлежащим образом;

-существенных и обоснованных сомнений в подлинности представленных документов.

данная позиция нашла отражение в том числе и в судебной практике, например в постановлении ФАС Дальневосточного округа от 28.03.2006, 21.03.2006 N Ф03-А04/06- 1/326 по делу N А04-9149/04-11/363.

Так-же несовпадение паспортных данных в передаточном распоряжении с данными анкеты зарегистрированного лица является основанием для отказа во внесении записи в реестр.

Кроме того, держатель реестра вправе отказать в совершении операции в случае наличия (подп. 4, 5 п. 3.21 Порядка):

-существенных и обоснованных сомнений в подлинности представленных документов.

постановление ФАС Московского округа от 05.03.2011г. № КА-А40/1413-11 по делу №А40-26658/10-92-119 подтверждает данную позицию.

Так-же отсутствие образца подписи в анкете зарегистрированного лица является основанием для отказа во внесении записи в реестр акционеров, если заинтересованное лицо не явилось к регистратору лично, либо не удостоверило подлинность своей подписи нотариально или у эмитента.

В частности, согласно подп. 5.5.2 названного Приказа регистратор может отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра, если подпись в анкете зарегистрированного лица проставлена не в присутствии уполномоченного лица регистратора (не удостоверена нотариально) либо регистратору не представлена надлежащим образом заверенная банковская карточка (постановление ФАС Дальневосточного округа от 11.08.2008 N Ф03-А73/08-1/3065 по делу N А73-13156/2007-36)

Невозможность списания акций со счетов других акционеров является основанием для отказа во внесении в реестр записи о переходе права собственности на акции.

Суд, рассматривая требования истца о внесении в реестр акционеров сведений о правах на акции, исходит из того, что количество учитываемых в системе реестра акций должно точно соответствовать количеству размещенных эмитентом акций определенной категории. Поэтому зачисление акций на лицевой счет лица возможно только при списании определенного количества акций со счета другого зарегистрированного в системе ведения реестра лица. При этом количество акций, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, должно быть не меньше количества акций, подлежащих списанию с него. Зачисление на лицевом счете лица акций без корреспондирующего списания акций со счетов других лиц повлечет появление в системе ведения реестра большего количества акций, чем предусмотрено уставом общества. При этом суд не может удовлетворить требования о внесении сведений о правах на акции за счет списания акций с лицевых счетов, принадлежащих третьим лицам.

Неправильное указание номера лицевого счета зарегистрированного лица в передаточном распоряжении является основанием для отказа во внесении записи в реестр о переходе права собственности на акции.

Согласно подп. 5.5.1 данного Приказа регистратор может отказать в проведении операции в реестре и (или) предоставлении информации из реестра, если представлены не все документы (информация), необходимые в соответствии с законодательством РФ для проведения операции в реестре и (или) для предоставления информации из реестра.

Непредставление зарегистрированным лицом лично документов, необходимых для внесения записи в реестр (направление документов по почте), является основанием для отказа во внесении записи в реестр о переходе права собственности на акции.

В частности, в соответствии с требованиями Порядка держатель реестра отказывает в совершении операции, если документы, являющиеся основанием для ее совершения, направлены почтовым отправлением и у держателя реестра отсутствует документ, подтверждающий, что зарегистрированное лицо прямо указало на такой способ представления документов для совершения операций по открытому ему лицевому счету.

Договорам купли-продажи и передаточные распоряжения имеют неточности, что явилось основанием для не проведения по ним операций.

В соответствии с подп. 3.4.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 № 27, в передаточном распоряжении содержится указание регистратору внести в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги.

В передаточном распоряжении должны содержаться следующие данные:

В отношении лица, передающего ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) зарегистрированного лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

В отношении передаваемых ценных бумаг: полное наименование эмитента: вид, категория (тип), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг; количество передаваемых ценных бумаг; основание перехода прав собственности на ценные бумаги; цена сделки (в случае, если основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения); указание на наличие обременения передаваемых ценных бумаг обязательствами.

В отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги: фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем; вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).

Передаточное распоряжение должно быть подписано зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

В случае передачи заложенных ценных бумаг передаточное распоряжение также должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.

Если предоставленное передаточное распоряжение соответствует форме, предусмотренной в Приложении к настоящему Положению, регистратор обязан принять его к рассмотрению.

В соответствии с п. 10.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997. №27, осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников документов или копий, удостоверенных нотариально, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Положением. Операции в реестре производятся регистратором на основании установленных им форм распоряжений, которые не должны противоречить требованиям Федеральной комиссии. Распоряжения должны быть подписаны зарегистрированным лицом либо лицом, действующий от его имени и по доверенности, оформленной в соответствии с законодательством Российской Федерации. Документы должны быть заполнены разборчиво, не содержать исправлений и помарок. Идентификация зарегистрированных лиц, их уполномоченных представителей осуществляется на основании документа, удостоверяющего личность.

В соответствии с журналом входящих документов Истцом лишь 29 июня 2012 года были предоставлены 88 документов, в том числе 44 передаточных распоряжений.

Подлинность подписей на договорах купли-продажи и передаточных распоряжениях вызвала обоснованные сомнения, так как многие распоряжения были заполнены с грубыми многочисленными нарушениями приказа ФСФР от 29.07.2010 . № 10-53-п з/н «О некоторых вопросах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг», а следовательно, не могли служить основанием для внесения записи в реестр ценных бумаг, о чем было сообщено истцу.

Ни одно из представленных передаточных распоряжений не соответствовало требованиям Закона, в частности при составлении передаточных распоряжений были допущены следующие нарушения, являющиеся основанием для отказа в исполнении регистрации: а) в отношении лица, передающего ценные бумаги:

-указан документ, удостоверяющий личность зарегистрированного лица, недействительный на дату предоставления передаточного распоряжения; -указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, имеющимся в реестре, в том числе: паспорт, ФИО; - указаны не все данные документы, удостоверяющего личность зарегистрированного лица;

-не указано, является ли оно владельцем;

-вообще не указаны данные документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица;

б) в отношении лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги:-указаны данные, не соответствующие данным документа, удостоверяющего личность зарегистрированного лица, имеющимся в реестре;

- не указано, является ли оно владельцем;

в) в отношении передаваемых ценных бумаг:

-указан государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, который аннулирован;

-нет указания на наличие/отсутствие обременений передаваемых ценных бумаг обязательствами;

-не указано количество приобретаемых/отчуждаемых ценных бумаг, кроме того,

а) во всех передаточных распоряжениях заполнены поля, которые заполняются только в случае внесения в реестр записи о передаче заложенных ценных бумаг, в том числе: проставлена либо подпись лица, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги или его уполномоченного представителя, либо подпись зарегистрированного залогодержателя или его уполномоченного представителя, либо обе вышеуказанные подписи;

б) ни в одном передаточном распоряжении не заверена подпись лица, передающего цепные бумаги.

Таким образом, Истцом, во всех случаях были нарушены требования к составлению передаточного распоряжения, установленные подп. 3.4.2. Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ от 02.10.1997 №27.

Кроме того, передаточное распоряжение от имени покойного акционера ФИО53 датировано 2002 годом, тогда как ФИО53 умер в 1996 году.

Передаточное распоряжение, не содержащее отметку об их исполнении, не является доказательством возникновения права собственности на акции.В представленных истцом передаточных распоряжениях отсутствует отметка об исполнении, что само по себе говоритоб отсутствии записи в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК №2» прав собственности ФИО1 на спорные акции, о чем свидетельствует и сам Реестровый журнал.

Ссылка ФИО1 на списки аффилированых лиц с 2009 по 2013 год, из которых следует, что количество акций ФИО1 в 2009году составляло 31,6%, в 2010.-31,16%, в 2011.-43,44%, на 01.04.2012г.-43,44%, на 01.07.2012г.-31,55%, на 01.04.2013.-20,55%, не может быть принята судом во внимание ввиду следующего.

Пункт 8.5.2. «Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг», утвержденного Приказом ФСФР России от 16.03.2005 г. № 05-5/пз-н, содержит важную норму: «Список аффилированных лиц акционерного общества должен содержать сведения, которые известны или должны быть известны акционерному обществу». Интерпретируя эту норму, можно утверждать, что акционерное общество не должно систематически производить специальные исследования с целью выявления своих аффилированных лиц.

К тому же список аффилированных лиц сам по себе не может служить доказательством внесения либо существования записей в реестре акционеров, каковым может быть только сам реестр. А из реестра, представленого суду, прямо следует отсутствие таковых записей в нем.

Копия реестра акционеров ОАО «ЗЖБК №2» показывает наличие у ФИО1 20,555 % акций ОАО «ЗЖБК №2». Представленная сторонами копия реестра подтверждает, что спорные акции никогда не числились за ФИО1, запись о праве собственности на спорные акции за ФИО1 отсутствует.

Однако из представленной истцом копии реестра, которая соответствует оригиналу, усматривается, что на имя ФИО1 оспариваемые последним акции не были записаны, а следовательно, требования истца о восстановлении записей в реестре не могут быть удовлетворены.

Ссылка истца на отчеты к годовым собраниям акционеров о работе общества в качестве доказательства того, что в реестре акционеров существовали записи о праве собственности на спорные акции на имя ФИО1, также не принимается судом ввиду следующего.

Как установлено судом, в связи с расхождениями в количестве акционеров в отчете с количеством акционеров, указанных в реестре ОАО «ЗЖБК №2», был составлен протокол об административном правонарушении от 24.01.2014, Центральным банком РФ Службой Банкам России по финансовым рынкам Межригиональным управлением в Южном федеральном округе. Согласно выводам данного протокола ОАО «ЗЖБК №2» представило в РО ФСФР России в ЮФО отчет, содержащий недостоверную информацию в части количества лицевых счетов, на которых учитываются ценные бумаги ОАО «ЗЖБК №2».

Не могут служить допустимыми доказательствами показания и объяснения ФИО85, которые противоречат материалам дела и фактическим обстоятельствам.

Представленные суду показания ФИО85, отобранные нотариусом г. Махачкала ФИО102, составлены с нарушением ст. 102,103 Основ законодательства РФ «О нотариате». Так, в частности в соответствии со ст. 102 по просьбе заинтересованных лиц нотариус обеспечивает доказательства, необходимые в случае возникновения дела в суде или административном органе, если имеются основания полагать, что представление доказательств, впоследствии станет невозможным или затруднительным.

Согласно ст. 103 Основ законодательства «О нотариате» нотариус извещает о времени и месте обеспечения доказательств стороны и заинтересованных лиц, что в нарушение данной нормы Закона сделано не было.

Данные обстоятельства позволяют суду сделать вывод, что показания показания ФИО85 нельзя признать допустимыми доказательствами.

Объяснения ФИО103, данные им старшему помощнику прокурора Кировского района г. Махачкалы Маликову С.Р. 27.03.2013., вопреки доводам истца ,напротив полностью подтверждают позицию ответчика и никоим образом не свидетельствуют о том, что в реестре имелись записи о регистрации за ФИО1 спорного количества акций. Также объяснения акционеров ФИО86, ФИО87, ФИО88, ФИО89, ФИО19, ФИО90, ФИО26 и других не доказывают наличие спорных записей в реестре акционеров ОАО «ЗЖБК №2». Поскольку лицо, которое давало объяснение, не предупреждено о даче заведомо ложных показаний, а следовательно, не может быть привлечено к ответственности за дачу ложных показаний, более того, объяснения не поименованы в качестве доказательств ни в УПК, ни в ГПК РФ, хотя и никто из опрошенных лиц не показал, что в реестре существовали спорные записи.

ОАО «ЗЖБК-2» представлены доказательства направления в июле 2012 года в адрес ФИО1 решения об отказе в регистрации в реестре по данным акционерам.

В обоснование своих доводов о направлении ФИО1 уведомлений об отказе в регистрации в реестре акционеров ответчиком представлено сопроводительное письмо № 38 направленное в адрес ФИО1 заказным отправлением № 36700960037492 от 26.02.2013.

В статье 12 Гражданского кодекса Российской Федерации одним из способов защиты гражданских прав указано признание права.

Иск о признании права собственности - это требование собственника имущества о констатации перед другими лицами факта принадлежности истцу абсолютного вещного права собственности на спорные акции Общества, при этом истец должен в силу требований действующего законодательства представить неопровержимые доказательства, подтверждающие возникновение его права на спорные акции Общества по основаниям, предусмотренным законом, а также факт совершения ответчиками неправомерных действий, в результате которых данные акции выбыли из владения истца.

Право собственности на имущество, которое имеет собственника, может быть приобретено другим лицом на основании договора купли-продажи, мены, дарения или иной сделки об отчуждении этого имущества (пункт 2 статьи 218 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Договор считается заключенным, если между сторонами, в требуемой в подлежащих случаях форме, достигнуто соглашение по всем существенным условиям договора. Существенными являются условия о предмете договора, условия, которые названы в законе или иных правовых актах как существенные или необходимые для договоров данного вида, а также все те условия, относительно которых по заявлению одной из сторон должно быть достигнуто соглашение (пункт 1 статьи 432 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В соответствии с пунктами 1 и 2 статьи 454 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору купли-продажи одна сторона (продавец) обязуется передать вещь (товар) в собственность другой стороне (покупателю), а покупатель обязуется принять этот товар и уплатить за него определенную денежную сумму (цену). К купле-продаже ценных бумаг применяются общие положения о купле-продаже, если законом не установлены специальные правила их купли-продажи.

Условие договора купли-продажи о товаре считается согласованным, если договор позволяет определить наименование и количество товара (пункт 3 статьи 455 названного Кодекса).

Судом установлено, что договоры купли-продажи акций и передаточные распоряжения, представленные истцом в материалы дела, не соответствуют положениям Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ.

Согласно пунктам 1 и 2 статьи 142 Гражданского кодекса Российской Федерации ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении. В случаях, предусмотренных законом или в установленном им порядке, для осуществления и передачи прав, удостоверенных ценной бумагой, достаточно доказательств их закрепления в специальном реестре (обычном или компьютеризованном).

Порядок официальной фиксации прав и правообладателей, порядок документального подтверждения записей и порядок совершения операций с бездокументарными ценными бумагами определяются законом или в установленном им порядке (пункт 1 статьи 149 Гражданского кодекса Российской Федерации).

В силу статьи 29 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ право на именную бездокументарную ценную бумагу переходит к приобретателю в случае учета прав на ценные бумаги в системе ведения реестра - с момента внесения приходной записи по лицевому счету приобретателя.

Права владельцев на бездокументарные акции удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у держателя реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (статья 28 Федерального закона от 22.04.1996 N 39-ФЗ).

Из указанных норм права следует, что само по себе подписание договора купли-продажи акций не влечет перехода права собственности на акции от продавца к покупателю, для этого необходимо внесение соответствующих записей в реестр акционеров в установленном законом порядке.

Часть 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации возлагает на каждое лицо, участвующее в деле, обязанность доказать обстоятельства, на которое оно ссылается как на основании своих требований и возражений. В соответствии со ст. 9 данного Кодекса лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или не совершения им процессуальных действий. Истец не предоставил доказательства на которых основаны исковые требования. Бремя их доказывания в соответствии со ст. 65 АПК РФ лежит на истце.

При таких обстоятельствах суд пришел к выводу, что в удовлетворении искового заявления следует отказать.

По правилам статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственную пошлину по иску следует отнести на истца.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 159, 167-170, 176, Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении ходатайства истца об истребовании сведений обо всех акционерах ОАО «Завод железо-бетонных конструкций № 2» у ОАО «Реестр» и отложении рассмотрения дела на другой срок отказать.

В удовлетворении искового заявления ФИО1 отказать.

Отменить обеспечительные меры, принятые определением от 27.05.2014.

Решение суда вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение суда может быть обжаловано в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Ессентуки Ставропольского края) в месячный срок со дня его принятия в порядке, определенном главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, через Арбитражный суд Республики Дагестан.

Судья Ф.С.Лачинов