Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению ЦЕНТРАЛЬНОГО БАНКА РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (Банк России) в лице Главного управления по Новосибирской области (630099 <...>)

к ОТКРЫТОМУ АКЦИОНЕРНОМУ ОБЩЕСТВО "ТОНЧЕР" (ОГРН <***>, ИНН <***>, 665403, <...>)

третьи лица: ФИО1 (г. Ангарск); ФИО2 (г. Иркутск)

об обязании выполнить требования предписания от 29.10.2014 исх. № С59-9-5-12/25564

при участии в судебном заседании:

от заявителя – не явились,

от ответчика – не явились,

от третьего лица: от ФИО1 - не явились, от ФИО2 – не явились, после перерыва – ФИО3 (представитель по доверенности),

УСТАНОВИЛ:

ЦЕНТРАЛЬНЫЙ БАНК РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ (Банк России) в лице Главного управления по Новосибирской области обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением, уточненным в порядке ст. 49 АПК РФ, об обязании открытого акционерного общества «Тончер» выполнить требования предписания от 29.10.2014 исх. № С59-9-5-12/25564 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности.

Заявитель просил рассмотреть дело в отсутствие его представителей. В обоснование заявления указал, что общество обязано было предоставить ФИО2, являющемуся акционером общества, по его требованию копии имеющихся документов: бухгалтерский промежуточный ликвидационный баланс по состоянию на 04.03.2013; протокол общего собрания акционеров Общества от 19.11.2012, на котором принято решение о ликвидации Общества, утверждении ликвидационной комиссии, избрании председателя ликвидационной комиссии; Устав Общества и внесенных изменений и дополнений, зарегистрированные в установленном порядке. В целях защиты прав и законных интересов акционера ОАО «Тончер» ФИО2, в связи с нарушением обществом требований действующего законодательства и непредставлением по требованию акционера документов, открытому акционерному обществу «Тончер» направлено предписание, которое подлежит обязательному исполнению, однако обществом не исполняется. Действия ОАО «Тончер» по неисполнению законного предписания Банка России воспрепятствуют осуществлению деятельности Банка России по защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг – в данном случае интересов акционера ОАО «Тончер» ФИО2, чьи права на получение документов в соответствии со ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» обществом нарушены.

ОАО «Тончер», ФИО1, извещены надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела, в судебное заседание не явились, представителей не направили. В отзыве конкурсный управляющий ОАО «Тончер» ФИО1 указала на отсутствие испрашиваемых документов и невозможность исполнения предписания Банка России.

ФИО2 извещен надлежащим образом о времени и месте рассмотрения дела. В отзыве на заявление просил удовлетворить заявление о принудительном исполнении предписания банка России в полном объеме.

В судебном заседании 28 апреля 2015 года, в порядке статьи 163 АПК РФ, объявлялся перерыв до 14 час. 00 мин. 07 мая 2015 года.

После перерыва, судебное заседание продолжено в том же составе, в присутствии представителя от ФИО2, которым даны устные пояснения по заявлению, считает предписание подлежащим исполнению ОАО «Тончер».

Дело рассмотрено в соответствии со ст. 156 АПК РФ, по имеющимся материалам, исследовав которые суд установил следующее.

Открытое акционерное общество ОАО «Тончер» зарегистрировано в качестве юридического лица за основным государственным регистрационным номером <***>.

Управлением Службы по защите прав потребителей финансовых услуг и миноритарных акционеров в Сибирском федеральном округе проведена проверка отдельных сведений, изложенных в заявлениях ФИО2 от 30.01.2014, 02.04.2014, касающихся соблюдения ОАО «Тончер» требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах к порядку подготовки к проведению, созыва и проведения внеочередного общего собрания акционеров общества, состоявшегося 19.11.2012, порядку представления информации и документов по требованию ФИО2, а также к порядку раскрытия информации на рынке ценных бумаг.

В ходе проверки установлено, что согласно выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Тончер» от 11.02.2014,ФИО2 является владельцем 355 обыкновенных именных акций общества, что составляет 1,066% от общего числа голосующих акций общества. Общим собранием акционеров, состоявшимся 19.11.2012, принято решение о ликвидации общества, утверждении ликвидационной комиссии, избрании председателем ликвидационной комиссии общества ФИО4

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 16.05.2013 по делу № А19-4355/2013 ликвидируемый должник ОАО «Тончер» признано несостоятельным (банкротом), в отношении ликвидируемого должника открыто конкурсное производство на срок до 13.11.2013. Конкурсным управляющим ОАО «Тончер» утверждена ФИО1, впоследствии полномочия продлены до 08.07.2014, 08.09.2014.

Согласно письменным пояснениям ФИО1, на запрос Управления о предоставлении документов, председатель ликвидационной комиссии общества ФИО4 не обеспечил передачу конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации общества, в том числе предусмотренной п. 1 ст. 89 Закона об акционерных обществах.

Управлением в ходе проверки выявлено, что в нарушение ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного постановлением ФКЦБ РФ от 16.07.2003 № 03-33/пс, Общество не обеспечило хранение документов, которые должны храниться по месту нахождения исполнительного органа Общества. Управлением установлено:

- нарушение обществом требований п. 2 ст. 44 Закона об акционерных обществах, в части необеспечения ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества;

- нарушение п. 3 ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг, ст. 46 Закона об акционерных обществах, п/п 7.9.4 п. 7.9 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утв. Постановление ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 (по требованию ФИО2 предоставлена выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг общества с нарушением срока);

- нарушение п. 2 ст. 91 Закона об акционерных обществах (обществом не были приняты все зависящие от него меры, направленные на соблюдение требований к порядку хранения документов; по требованию ФИО2 не представлены копии документов, указанных в требовании, а также не обеспечен доступ для ознакомления с такими документами);

- нарушение п. 1 ст. 97 ГК РФ, п.1 ст. 92 Закона об акционерных обществах, п. 1 ст. 30 Закона о рынке ценных бумаг, п. 1.7 главы 8 Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утв. Приказом ФСФР России от 04.10.2011 № 11-46/пз-н, допущенные обществом до введении в отношении него конкурсного производства.

По результатам проверки Управлением по юридическому адресу <...> направлено ОАО «Тончер» предписание от 19.05.2014 исх. № С59-9-5-12/7896 об устранении нарушений законодательства и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности. Указанное предписание 01.07.2014 возвращено в Управление по истечении срока хранения.

Управлением по юридическому адресу <...> и по адресу конкурсного управляющего общества ФИО1 (<...>) направлено ОАО «Тончер» предписание 2 от 07.07.2014 исх. № С59-9-5-12/12391. Направленное по юридическому адресу общества предписание возвращено 25.08.2014 по истечении срока хранения; по адресу конкурсного управляющего общества предписание 2 получено ФИО1 24.07.2014.

В установленный в предписании 2 срок, требования обществом не выполнены, Управлением направлено ОАО «Тончер» предписание 3 от 15.09.2014 исх. № С59-9-5-12/20201. Направленное по юридическому адресу общества предписание возвращено 05.11.2014 по истечении срока хранения; по адресу конкурсного управляющего общества предписание 3 получено ФИО1 25.09.2014.

В установленный в предписании 3 срок, требования обществом не выполнены. Управлением направлено ОАО «Тончер» предписание 4 от 29.10.2014 исх. № С59-9-5-12/25564, согласно которому общество обязано:

- в срок не позднее 5 рабочих дней, предоставить ФИО2 (в случае если ФИО2 на дату получения предписания 4 будет являться акционером) в помещении исполнительного органа общества для ознакомления, имеющиеся в обществе документы, а также их копии, указанные в требовании от 14.01.2014 (п.1);

- в срок не позднее 10 рабочих дней: принять меры, направленные на соблюдение в дальнейшей деятельности Общества требований действующих нормативных правовых актов Российской Федерации (порядок предоставления информации акционерам, соблюдения срока предоставления выписки из реестра) - п. 2.1; принять меры, направленные на обеспечение восстановления и хранения документов, в соответствии со ст. 89 Закона об акционерных обществах – п. 2.2; принять меры, направленные на обеспечение ведения реестра владельцев именных ценных бумаг общества – п. 2.3; направить в Управление письменный отчето выполнении пункта 1, подпунктов 2.1, 2.2, 2.3 пункта 2 предписания и документы,подтверждающие исполнение предписанных мероприятий.

Направленное по юридическому адресу общества предписание возвращено в связи с «временным отсутствием адресата»; по адресу конкурсного управляющего общества предписание 4 получено ФИО1 13.11.2014.

В связи с тем, что обществом предписание 4 в установленный срок не выполнено, Банк России обратился в арбитражный суд, в порядке п. 4 ст. 11 Закона о защите прав инвесторов, ст. 53 АПК РФ, с настоящим заявлением об обязании ОАО «Тончер» выполнить требования предписания от 29.10.2014 исх. № С59-9-5-12/25564 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации и о принятии мер, направленных на недопущение нарушений законодательства Российской Федерации в дальнейшей деятельности.

Суд, исследовав материалы дела, изучив доводы лиц, участвующих в деле, изложенных в заявлении, отзывах, пояснениях, находит требования не подлежащими удовлетворению.

В соответствии с п. 10.1, 10.2 ст. 4 ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России осуществляет контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах; осуществляет регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах.

Согласно ст. 76.2 ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)" Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В соответствии с указанной статьей Банк России вправе проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Возможность контроля и надзора Банка России в сфере корпоративных (гражданских) отношений прямо ограничена целями защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

Согласно ч. 2 ст. 11 ГК РФ защита гражданских прав в административном порядке осуществляется лишь в случаях, предусмотренных законом.

Целями Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг" (далее - Закон N 46-ФЗ) являются обеспечение государственной и общественной защиты прав и законных интересов физических и юридических лиц, объектом инвестирования которых являются эмиссионные ценные бумаги (далее - инвесторы), а также определение порядка выплаты компенсаций и предоставления иных форм возмещения ущерба инвесторам - физическим лицам, причиненного противоправными действиями эмитентов и других участников рынка ценных бумаг (далее - профессиональные участники) на рынке ценных бумаг (статья 1).

В силу пункта 1 статьи 11 Закона N 46-ФЗ предписания Банка России являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

Предписания Банка России выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами, в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

В соответствии с пунктом 4 статьи 11 Закона N 46-ФЗ Банк России вправе обращаться в суд с заявлением о принудительном исполнении предписания.

Согласно части 1 статьи 53 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственные органы, органы местного самоуправления и иные органы вправе обратиться с исками или заявлениями в арбитражный суд в защиту публичных интересов в случаях, предусмотренных федеральным законом.

Компетенция Банка России определена в статье 14 Федерального закона от 05.03.1999 N 46-ФЗ "О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг". Частью 2 статьи 14 названного Закона предусмотрено, что Банк России в целях защиты прав и законных интересов инвесторов вправе обращаться в суд с исками и заявлениями:

- в защиту государственных и общественных интересов и охраняемых законом интересов инвесторов;

- о ликвидации юридических лиц или прекращении деятельности индивидуальных предпринимателей, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг без лицензии, признании сделок с ценными бумагами недействительными, а также в иных случаях, установленных законодательством Российской Федерации о защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг.

Исходя из положений указанных норм, Банку России предоставлено право обратиться в арбитражный суд с иском или заявлением в защиту публичных интересов, т.е. интересов государства, либо интересов неопределенного круга инвесторов на рынке ценных бумаг.

Между тем, как следует из материалов дела, Банк России обратился в арбитражный суд с требованием об обязании ОАО «Тончер» выполнить требования предписания от 29.10.2014 исх. № С59-9-5-12/25564 об устранении нарушений Закона об акционерных общества, Закона о рынке ценных бумаг, связанные с нарушением ведения и хранения реестра владельцев именных ценных бумаг, несоблюдением требований к порядку хранения документов, непредставлением их по требованию акционера.

Отношения в указанной сфере носят корпоративный (гражданский) характер.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В рассматриваемом случае в нарушение части 3 статьи 53, статьи 65 АПК РФ Банк России не обосновал, в защиту каких публичных интересов либо интересов неопределенного круга инвесторов на рынке ценных бумаг подано настоящее заявление, а также в чем конкретно выражается нарушение публичных интересов, прав и законных интересов неопределенного круга лиц, послужившее основанием для обращения заявителя в арбитражный суд.

Напротив, в своем заявлении Банк России указал о том, что действия ОАО «Тончер» по неисполнению законного предписания Банка России воспрепятствуют осуществлению деятельности по защите прав и законных интересов акционера ОАО «Тончер» ФИО2, чьи права на получение документов в соответствии со ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» обществом нарушены.

Таким образом, настоящий иск инициирован в защиту интересов конкретного лица и (или) акционеров общества, т.е. определенного круга лиц.

Суд также отмечает, что проверка проводилась на основания обращения миноритарного акционера ОАО «Тончер» ФИО2 Названное не исключает, что Банк России по данному делу обратился в защиту интересов конкретного физического лица.

Довод о воспрепятствовании осуществлению деятельности Банка России, несостоятелен, т.к. имеются иные меры реагирование на неисполнение обществом предписания Банка России, и не свидетельствует о нарушении публичного интереса.

В силу части 2 статьи 9 АПК РФ лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Отсутствие в заявлении подобного обоснования о том, какие публичные права и законные интересы неопределенного круга лиц нарушены неисполнением указанного предписания и непредставление соответствующих доказательств, является самостоятельным и достаточным основанием для отказа в удовлетворении требований заявителя.

При таких обстоятельствах, исследовав материалы дела и оценив представленные в дело доказательства, суд приходит к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных Банком России требований.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня его принятия.

Судья Г.В. Ананьина