ГРАЖДАНСКОЕ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВО
ЗАКОНЫ КОММЕНТАРИИ СУДЕБНАЯ ПРАКТИКА
Гражданский кодекс часть 1
Гражданский кодекс часть 2

Решение № А19-32076/18 от 11.02.2019 АС Иркутской области

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ИРКУТСКОЙ ОБЛАСТИ

Бульвар Гагарина, 70, Иркутск, 664025, тел. (3952)24-12-96; факс (3952) 24-15-99

дополнительное здание суда: ул. Дзержинского, 36А, Иркутск, 664011,

тел. (3952) 261-709; факс: (3952) 261-761

http://www.irkutsk.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Иркутск                                                                                       Дело  №А19-32076/2018

11 февраля 2019 года

Резолютивная часть решения объявлена 11.02.2019.

Решение в полном объеме изготовлено 11.02.2019.

Арбитражный суд Иркутской области в составе судьи Пугачёва А.А., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Каланда О.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Свердловского района г. Иркутска (адрес: <...>)

к ФИО1

о привлечении к административной ответственности,

при участии в заседании:

от заявителя: ФИО2, служебное удостоверение;

от лица, привлекаемого к ответственности: не явился,

В судебном заседании объявлялся  перерыв до 09 час. 15 мин. до 11.02.2019. После перерыва судебное заседание продолжено 11.02.2019 г. в 09 час. 15 мин., в том же составе суда.

установил:

Прокурор Свердловского района г. Иркутска обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьей 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  (далее – КоАП РФ).  

Прокурор заявленные требования поддержал, указал на наличие в действиях ФИО1 состава вменяемого административного правонарушения, в связи с чем, просил привлечь его к административной ответственности.

ФИО1 о времени и месте судебного заседания извещен надлежащим образом, в судебное заседание не явился.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 21.05.2018 по делу № А19-5340/2016 ООО «Восток ЛТД» (ОГРН <***>, ИНН <***>, юридический адрес: 664043, <...>) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 12 ноября 2018 года, конкурсным управляющим утверждена ФИО3, состоящая в союзе арбитражных управляющих «Авангард». Резолютивная часть решения от 21.05.2018г. объявлена 14.05.2018.

Согласно данным, полученным из Единого государственного реестра юридических лиц, на дату принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, руководителем организации должника являлся ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения город Тулун Иркутской области).

Конкурсным управляющим ФИО3 было направлено требование от 21.05.2018 года в адрес Вассермана Д.А о передаче документов и материальных ценностей ООО «Восток ЛТД» в соответствии с требованием ч.2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Указанное требование было направлено регистрируемым почтовым отправлением РПО № 6640252353371 от 26.05.2018. Однако, бывшим генеральным директором должника ФИО1 вышеуказанная обязанность исполнена не была.

31 июля 2018 года в адрес ФИО3 от представителя ФИО1 поступило по электронной почте предложение согласовать дату и время передачи документов, принять документацию. По итогам переговоров 22 августа 2018 года бывшим руководителем ООО «Восток ЛТД» ФИО1 были переданы только документы долгосрочного хранения по личному составу, которые должны быть переданы конкурсным управляющим в государственный архив (акт приемки-передачи от 22.08.2018). То есть, на 22.08.2018   обязанность   по   передачи   всей   необходимой  документации  ФИО1 полностью исполнена не была.

В связи с этим, конкурсный управляющий ФИО3 29.06.2018 обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о понуждении бывшего руководителя должника (ООО «Восток ЛТД») ФИО1 передать документы должника.

25.09.2018 года Арбитражным судом Иркутской области вынесено определение об удовлетворении заявления ФИО3 и обязании бывшего руководителя ООО «Восток ЛТД» ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «Восток ЛТД» ФИО3 перечень оригиналов документов общества с ограниченной ответственностью. ФИО3 был получен исполнительный лист ФС №028587589 от 25.09.2018, который был направлен ею для исполнения в Свердловский отдел судебных приставов города Иркутска 29.10.2018.

В Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению исполнительных документов неимущественного характера УФССП России по Иркутской области 01.11.2018 поступил исполнительный документ ФС №028587589 от 25.09.2018 о возложении обязанности на бывшего руководителя ООО «Восток ЛТД» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 оригиналы документов, движимое и недвижимое имущество. На основании данного документа судебным приставом-исполнителем ФИО4 06.11.2018 было возбуждено исполнительное производство №33452/18/38052-ИП, вынесено постановление о возбуждении исполнительного производства. Копии постановления направлены сторонам исполнительного производства в установленный законом срок.

По информации судебного пристава-исполнителя от 03.12.2018 установлено, что по адресу должника, на который была отправлена копия постановления о возбуждении исполнительного производства, ФИО1 не проживает. 04.12.2018 ФИО1 по вызову судебного пристава-исполнителя ФИО4 явился в Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению исполнительных документов неимущественного характер, где был ознакомлен с постановлением о возбуждении исполнительного производства и исполнительным листом.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 27.11.2018 года по делу № А19-5340/2016 конкурсный управляющий ФИО3 на основании личного заявления освобождена от исполнения обязанностей. Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Восток ЛТД» был утвержден арбитражный управляющий ФИО5.

До настоящего времени ФИО1 не переданы следующие документы ООО «Восток ЛТД» (согласно определению Арбитражного суда Иркутской области от 25.09.2018):

1.         Все имеющиеся договоры, акты сверок, акты взаимных зачетов и иные
документы между ООО «Восток ЛТД» и: ООО «ИркутскСтройМонтаж», Кляйн
Эдуардом Карловичем, ОАО «Артикнефтеказстрой», ПАО «Сбербанк России»,
ПАО «ВЧНГ», ООО «БТС», ООО «Электромонтажный поезд», ООО «Иркутск
Строй Трест», ООО «СибАльпИндустрия», ООО «Сибирь», СПК Байкал,
Шлюмберже Восток и других, с приложением оригиналов документов,
подтверждающих выполнение принятых сторонами обязательств.

2.         Бухгалтерский баланс с расшифровками к ним по каждой статье
баланса за 2014-2018гг.

3.         Отчеты о финансовых результатах за 2014-2018 гг.

4.         Декларации по выбранному режиму налогообложения
(ежеквартальные, ежегодные) за 2014-2018 гг.

5.         Расшифровки всех строк баланса за 2014-2018 гг.

6.         Расшифровка строки баланса: запасы, основные средства (при
списании ТМЦ - документы, подтверждающие производственное списание
ТМЦ в оригиналах); в том числе остаток ТМЦ и запасов на дату введения
конкурсного производства - 14.05.2018 и обосновать изменения с итогов 2014
года на дату открытия конкурсного производства.

7.         Расшифровка изменения отражения стоимости основных средств за
период с 2013 по 2018гг., в том числе постановку на учет, снятие с учета,
списание и т.д., и подтверждение указанных изменений (документы) в
отношении следующего имущества: здания, машины и оборудование (кроме
офисного), офисное оборудование, транспортные средства, производственный
и хозяйственный инвентарь, сырье и материалы, топливо, запасные части,
прочие материалы, строительные материалы, инвентарь и хоз. принадлежности,
спец. оснастка и спец. одежда, иные ТМЦ, не указанные в настоящем списке.

8.         Расшифровка строки баланса: основные средства; финансовые
вложения; прочие оборотные активы, денежные средства.

9.         Расшифровка строки баланса: коммерческие расходы; управленческие
расходы и т.д.

10. Оборотно-сальдовые ведомости за 2014-2018гг. по всем счетам.

11. Регистры бухгалтерского учета за 2014-2018гг.

12. Инвентарные ведомости с 2013г. и карточки основных средств.

13. «1 -С бухгалтерия» с 2013 года в электронном виде.

14. Отчетность и подтверждение ее сдачи в ПФ РФ, ФСС РФ, ФНС РФ за
2014-2018гг. (СЗВН, 4 ФСС, РСВ и 6 НДФЛ) (ежеквартальные, ежегодные).

15. Отчетность и подтверждение ее сдачи в ФНС за 2014-2018гг. (ежеквартальную, ежегодную).

16. Оригиналы договоров, заключенные с 2011г. с приложением первичных документов подтверждающих исполнение договоров.

17.       Сведения по основным контрагентам с указанием услуг, перечень
заключенных договоров с 2013г. (с указанием на сегодняшний день
действующего или недействующего). Расшифровку дебиторской и
кредиторской задолженности за 2014- 2018гг. с указанием ИНН организаций,
адресов физических лиц.

18. По дебиторской задолженности - оригиналы первичных документов подтверждающих задолженность, в т.ч. договора, акты оказанных услуг, накладные, счета-фактуры и т.д., если задолженность подтверждена судебными решениями, то оригиналы судебных приказов, исполнительных листов, постановлений ССП, в том числе по юридическим лицам, указанным в таблице:

1

Байкальская промышленная компания

2

Дакки Стар

3

МКС

4

Рамэс

5

Региональное агентство воздушных сообщений

6

РН-Карт

7

ФИО6 ИП

8

Сиблайн

9

Стройвермикулит

Техноавиа-Иркутск

ООО Шанс Трейд

Братск-НефтеГазИнжиниринг

БТС

Верхнечонскнефтегаз

Газпром бурение

Интех-НСК

Иркутсксибспецстрой

Иркутск Строй Трест

Мегаплюс

СибАльпИндустрия

СибирьТрансСтрой

СибРемСтрой

СибТЭЛ

Сибирь ООО

СПК Байкал

СК Губерния

ТЮНГД

Управление технологического транспорта

Шлюмберже Восток

Электромонтажный поезд

19.По кредиторской задолженности - оригиналы первичных документов
подтверждающих задолженность.

20.     Судебные приказы в оригиналах по взысканию дебиторской
задолженности с должников; в случае отсутствия - постановления о
возбуждении исполнительного производства, постановления об окончании
исполнительного производства.

21.   Исполнительные листы по взысканию задолженности с юридических
лиц (при наличии).

22.  Печати, штампы, бланки организации.

23.  Книги регистрации прихода дохода и расхода с 2013г. по настоящий
момент.

24.     Список работников, числящихся на дату открытия процедуры
конкурсного производства, т.е. на 14.05.2018г.

25.       Перечень бывших работников, перед которыми числится
задолженность по заработной плате (с указанием ФИО, адреса регистрации,
паспортные данные) и задолженности по заработной плате на текущую дату с
указанием периода за который возникла задолженность (с приложением
оригиналов подтверждающих документов: трудовых договоров, расчетных
листков, приказов, данных по отпускам, банковских реквизитов, штатных
расписаний).

26.Документы по личному составу в виде расчётных ведомостей и расчётных листов по каждому работнику, информацию о начисленной заработной плате по каждому работнику за весь период деятельности должника.

27.Все учредительные документы, протоколы собраний учредителей (участников) и решения учредителей (участников), свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ (за весь период деятельности предприятия).

28.Сведения о банковских (расчетных счетах), чековые книжки.

29.ЭЦП.

30.Передать по акту приема-передачи недвижимое имущество ООО «Восток ЛТД» и документы, подтверждающие право собственности и техническую документацию на указанное имущество.

31.Документы на транспортные средства, в том числе самоходную технику, автомобили, прицепы, кран и т.д.

32.Транспортные средства, в том числе самоходную технику, автомобили, прицепы, кран и т.д.;

33.Передать по акту приема-передачи движимое имущество (основные средства, ТМЦ и т.д.).

34.Сырье и материалы, топливо, запасные части, прочие материалы, строительные материалы, инвентарь и хоз. принадлежности, спец. оснастка и спец. одежда.

35.Передать по акту приема-передачи иные документы, не отраженные в настоящем требовании.

Таким образом, установлено, что в нарушение ч.2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ФИО1 на протяжении длительного времени уклоняется от передачи конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, а также материальных ценностей и имущества, необходимого для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей.

По факту неисполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве 14.12.2018 прокурором Свердловского района г. Иркутска вынесено постановление о возбуждении в отношении ФИО1 об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

На основании ст. 28.4, ч. 1 ст. 23.1 КоАП РФ прокурор обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.  

Оценив представленные доказательства каждое в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности в соответствии с требованиями  статьи 71 АПК РФ суд пришел к следующим выводам.

В соответствии с ч. 6 ст. 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

На основании части 1 статьи 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 4.1, 6 и 7 статьи 14.13 (за исключением случая, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими), названного Кодекса, возбуждаются прокурором.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом административного правонарушения является установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Объективная сторона правонарушения заключается в действиях (бездействии) лица, в результате которых имеет место незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Пунктом  2 статьи 126 Закона о банкротстве установлено, что  с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

В соответствии с пунктом 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 №35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (часть 2 статьи 176АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Из материалов дела следует, что решением Арбитражного суда Иркутской области от 21.05.2018 по делу № А19-5340/2016 ООО «Восток ЛТД» (ОГРН <***>, ИНН <***>, юридический адрес: 664043, <...>) признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство сроком до 12 ноября 2018 года, конкурсным управляющим утверждена ФИО3, состоящая в союзе арбитражных управляющих «Авангард». Резолютивная часть решения от 21.05.2018г. объявлена 14.05.2018.

Согласно данным, полученным из Единого государственного реестра юридических лиц, на дату принятия решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, руководителем организации должника являлся ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения город Тулун Иркутской области).

Конкурсным управляющим ФИО3 было направлено требование от 21.05.2018 года в адрес Вассермана Д.А о передаче документов и материальных ценностей ООО «Восток ЛТД» в соответствии с требованием ч.2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Указанное требование было направлено регистрируемым почтовым отправлением РПО № 6640252353371 от 26.05.2018. Однако, бывшим генеральным директором должника ФИО1 вышеуказанная обязанность исполнена не была.

31 июля 2018 года в адрес ФИО3 от представителя ФИО1 поступило по электронной почте предложение согласовать дату и время передачи документов, принять документацию. По итогам переговоров 22 августа 2018 года бывшим руководителем ООО «Восток ЛТД» ФИО1 были переданы только документы долгосрочного хранения по личному составу, которые должны быть переданы конкурсным управляющим в государственный архив (акт приемки-передачи от 22.08.2018). То есть, на 22.08.2018   обязанность   по   передачи   всей   необходимой  документации, материальных ценностей и имущества ФИО1 полностью исполнена не была.

В связи с этим, конкурсный управляющий ФИО3 29.06.2018 обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о понуждении бывшего руководителя должника (ООО «Восток ЛТД») ФИО1 передать документы должника.

25.09.2018 года Арбитражным судом Иркутской области вынесено определение об удовлетворении заявления ФИО3 и обязании бывшего руководителя ООО «Восток ЛТД» ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «Восток ЛТД» ФИО3 перечень оригиналов документов общества с ограниченной ответственностью. ФИО3 был получен исполнительный лист ФС №028587589 от 25.09.2018, который был направлен ею для исполнения в Свердловский отдел судебных приставов города Иркутска 29.10.2018.

В Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению исполнительных документов неимущественного характера УФССП России по Иркутской области 01.11.2018 поступил исполнительный документ ФС №028587589 от 25.09.2018 о возложении обязанности на бывшего руководителя ООО «Восток ЛТД» ФИО1 передать конкурсному управляющему ФИО3 оригиналы документов, движимое и недвижимое имущество. На основании данного документа судебным приставом-исполнителем ФИО4 06.11.2018 было возбуждено исполнительное производство №33452/18/38052-ИП, вынесено постановление о возбуждении исполнительного производства. Копии постановления направлены сторонам исполнительного производства в установленный законом срок.

По информации судебного пристава-исполнителя от 03.12.2018 установлено, что по адресу должника, на который была отправлена копия постановления о возбуждении исполнительного производства, ФИО1 не проживает. 04.12.2018 ФИО1 по вызову судебного пристава-исполнителя ФИО4 явился в Межрайонный отдел судебных приставов по исполнению исполнительных документов неимущественного характер, где был ознакомлен с постановлением о возбуждении исполнительного производства и исполнительным листом.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 27.11.2018 года по делу № А19-5340/2016 конкурсный управляющий ФИО3 на основании личного заявления освобождена от исполнения обязанностей. Конкурсным управляющим общества с ограниченной ответственностью «Восток ЛТД» был утвержден арбитражный управляющий ФИО5.

До настоящего времени ФИО1 не переданы следующие документы ООО «Восток ЛТД» (согласно определению Арбитражного суда Иркутской области от 25.09.2018):

1.         Все имеющиеся договоры, акты сверок, акты взаимных зачетов и иные
документы между ООО «Восток ЛТД» и: ООО «ИркутскСтройМонтаж», Кляйн
Эдуардом Карловичем, ОАО «Артикнефтеказстрой», ПАО «Сбербанк России»,
ПАО «ВЧНГ», ООО «БТС», ООО «Электромонтажный поезд», ООО «Иркутск
Строй Трест», ООО «СибАльпИндустрия», ООО «Сибирь», СПК Байкал,
Шлюмберже Восток и других, с приложением оригиналов документов,
подтверждающих выполнение принятых сторонами обязательств.

2.         Бухгалтерский баланс с расшифровками к ним по каждой статье
баланса за 2014-2018гг.

3.         Отчеты о финансовых результатах за 2014-2018 гг.

4.         Декларации по выбранному режиму налогообложения
(ежеквартальные, ежегодные) за 2014-2018 гг.

5.         Расшифровки всех строк баланса за 2014-2018 гг.

6.         Расшифровка строки баланса: запасы, основные средства (при
списании ТМЦ - документы, подтверждающие производственное списание
ТМЦ в оригиналах); в том числе остаток ТМЦ и запасов на дату введения
конкурсного производства - 14.05.2018 и обосновать изменения с итогов 2014
года на дату открытия конкурсного производства.

7.         Расшифровка изменения отражения стоимости основных средств за
период с 2013 по 2018гг., в том числе постановку на учет, снятие с учета,
списание и т.д., и подтверждение указанных изменений (документы) в
отношении следующего имущества: здания, машины и оборудование (кроме
офисного), офисное оборудование, транспортные средства, производственный
и хозяйственный инвентарь, сырье и материалы, топливо, запасные части,
прочие материалы, строительные материалы, инвентарь и хоз. принадлежности,
спец. оснастка и спец. одежда, иные ТМЦ, не указанные в настоящем списке.

8.         Расшифровка строки баланса: основные средства; финансовые
вложения; прочие оборотные активы, денежные средства.

9.         Расшифровка строки баланса: коммерческие расходы; управленческие
расходы и т.д.

10. Оборотно-сальдовые ведомости за 2014-2018гг. по всем счетам.

11. Регистры бухгалтерского учета за 2014-2018гг.

12. Инвентарные ведомости с 2013г. и карточки основных средств.

13. «1 -С бухгалтерия» с 2013 года в электронном виде.

14. Отчетность и подтверждение ее сдачи в ПФ РФ, ФСС РФ, ФНС РФ за
2014-2018гг. (СЗВН, 4 ФСС, РСВ и 6 НДФЛ) (ежеквартальные, ежегодные).

15. Отчетность и подтверждение ее сдачи в ФНС за 2014-2018гг. (ежеквартальную, ежегодную).

16. Оригиналы договоров, заключенные с 2011г. с приложением первичных документов подтверждающих исполнение договоров.

17.       Сведения по основным контрагентам с указанием услуг, перечень
заключенных договоров с 2013г. (с указанием на сегодняшний день
действующего или недействующего). Расшифровку дебиторской и
кредиторской задолженности за 2014- 2018гг. с указанием ИНН организаций,
адресов физических лиц.

18. По дебиторской задолженности - оригиналы первичных документов подтверждающих задолженность, в т.ч. договора, акты оказанных услуг, накладные, счета-фактуры и т.д., если задолженность подтверждена судебными решениями, то оригиналы судебных приказов, исполнительных листов, постановлений ССП, в том числе по юридическим лицам, указанным в таблице:

1

Байкальская промышленная компания

2

Дакки Стар

3

МКС

4

Рамэс

5

Региональное агентство воздушных сообщений

6

РН-Карт

7

ФИО6 ИП

8

Сиблайн

9

Стройвермикулит

Техноавиа-Иркутск

ООО Шанс Трейд

Братск-НефтеГазИнжиниринг

БТС

Верхнечонскнефтегаз

Газпром бурение

Интех-НСК

Иркутсксибспецстрой

Иркутск Строй Трест

Мегаплюс

СибАльпИндустрия

СибирьТрансСтрой

СибРемСтрой

СибТЭЛ

Сибирь ООО

СПК Байкал

СК Губерния

ТЮНГД

Управление технологического транспорта

Шлюмберже Восток

30

Электромонтажный поезд

19.По кредиторской задолженности - оригиналы первичных документов
подтверждающих задолженность.

20.     Судебные приказы в оригиналах по взысканию дебиторской
задолженности с должников; в случае отсутствия - постановления о
возбуждении исполнительного производства, постановления об окончании
исполнительного производства.

21.   Исполнительные листы по взысканию задолженности с юридических
лиц (при наличии).

22.  Печати, штампы, бланки организации.

23.  Книги регистрации прихода дохода и расхода с 2013г. по настоящий
момент.

24.     Список работников, числящихся на дату открытия процедуры
конкурсного производства, т.е. на 14.05.2018г.

25.       Перечень бывших работников, перед которыми числится
задолженность по заработной плате (с указанием ФИО, адреса регистрации,
паспортные данные) и задолженности по заработной плате на текущую дату с
указанием периода за который возникла задолженность (с приложением
оригиналов подтверждающих документов: трудовых договоров, расчетных
листков, приказов, данных по отпускам, банковских реквизитов, штатных
расписаний).

28.Документы по личному составу в виде расчётных ведомостей и расчётных листов по каждому работнику, информацию о начисленной заработной плате по каждому работнику за весь период деятельности должника.

29.Все учредительные документы, протоколы собраний учредителей (участников) и решения учредителей (участников), свидетельства о внесении изменений в ЕГРЮЛ (за весь период деятельности предприятия).

30.Сведения о банковских (расчетных счетах), чековые книжки.

31.ЭЦП.

36.Недвижимое имущество ООО «Восток ЛТД» и документы, подтверждающие право собственности и техническую документацию на указанное имущество.

37.Передать по акту приема-передачи документы на транспортные средства, в том числе самоходную технику, автомобили, прицепы, кран и т.д.

38.Передать по акту приема-передачи транспортные средства, в том числе самоходную технику, автомобили, прицепы, кран и т.д.;

39.Передать по акту приема-передачи движимое имущество (основные средства, ТМЦ и т.д.).

40.Сырье и материалы, топливо, запасные части, прочие материалы, строительные материалы, инвентарь и хоз. принадлежности, спец. оснастка и спец. одежда.

41.Иные документы, не отраженные в настоящем требовании.

Таким образом, установлено, что в нарушение ч.2 ст. 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», ФИО1 на протяжении длительного времени уклоняется от передачи конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, а также материальных ценностей и имущества, необходимого для исполнения возложенных на конкурсного управляющего обязанностей, равно как и не исполнил указанную обязанность  к моменту вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, что подтверждается материалами дела и лицом, привлекаемым к административной ответственности, фактически не оспаривается.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Бездействие ФИО1 образует объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

В силу частей 1 и 2 статьи 2.2 КоАП РФ  административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Не исполняя установленную пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве обязанность в установленный срок,  ФИО1  осознавал противоправность своего поведения, предвидел возможность наступления вредных последствий своего бездействия, но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывал на предотвращение таких последствий, что свидетельствует о наличии в действиях Вассермана субъективной стороны вмененного административного правонарушения – вины.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (статья 24.5 КоАП РФ), а также обстоятельств, вызывающих неустранимые сомнения в виновности лица, привлеченного к административной ответственности, судом не установлено.

Учитывая изложенное, арбитражный суд приходит к выводу о наличии события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Нарушений процессуальных требований, предусмотренных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, не позволивших полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не установлено. Право Вассермана на участие при составлении постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, а также иные права, предоставляемые Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, административным органом обеспечены и соблюдены.

Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела не истек.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение в соответствии с названным Кодексом.

При назначении наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

Обстоятельств отягчающих и смягчающих административную ответственность не представлено.

На  основании статьи 2.4, части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, учитывая отсутствие отягчающих и смягчающих административную ответственность обстоятельств,  личность правонарушителя, цели и принципы административного наказания, суд считает возможным назначить наказание в виде штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ  - 40 000 рублей.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

решил:

ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ г.р., <...>, проживающего по адресу: <...>, привлечь к административной ответственности, предусмотренной частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением административного штрафа в размере 40 000 руб. 

Сумма административного штрафа подлежит перечислению по следующим реквизитам: УФК по Иркутской области (прокуратура Иркутской области), ИНН <***>, КПП 380801001, р/счет <***>, Банк получатель: Отделение г. Иркутск, БИК 042520001, КБК 415 116 900 40046000140, ОКТМО 25701000.

Разъяснить ФИО1, что в случае, если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения арбитражному суду не будет представлено доказательств  добровольной уплаты штрафа экземпляр настоящего решения будет направлен для взыскания административного штрафа судебному приставу-исполнителю, определяемому исходя из статьи 33 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ «Об исполнительном производстве».   

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья                                                                                                   А.А. Пугачёв