Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Иркутской области в составе судьи Куклиной Л.А., при ведении протокола секретарем судебного заседания Трояновым К.А., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению заместителя прокурора Нижнеилимского района

к ФИО1

о привлечении к административной ответственности,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – ФИО2 (удостоверение)

от лица, привлекаемого к ответственности – не явились,

установил:

Заместитель прокурора Нижнеилимского района обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением о привлечении ФИО1 (далее – лицо, привлекаемое к административной ответственности) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).

В судебном заседании представитель заявителя поддержал заявленные требования по доводам, изложенным в заявлении.

Лицо, привлекаемое к ответственности, ФИО1, извещен надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, своего представителя не направил, представил отзыв, в котором факт правонарушения не признал по доводам, изложенным в отзыве.

В соответствии со ст. 163 АПК РФ в судебном заседании 27.06.2016 объявлен перерыв до 09 час. 30 мин. 28 июня 2016 года. После объявленного перерыва судебное заседание продолжено в том же составе в присутствии представителя заявителя ФИО2 (удостоверение), в отсутствии представителя лица привлекаемого к административной ответственности.

Дело рассмотрено в порядке статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по имеющимся доказательствам, исследовав которые, заслушав доводы и пояснения представителей участвующих в деле лиц, суд установил следующее.

Согласно выписке из ЕГРЮЛ директором ООО «ТВК-ХИМКИ» является ФИО1. Решением Арбитражного суда Иркутской области по делу №А19-20794/2014 от 18.09.2015, резолютивная часть которого объявлена 14.09.2015, ООО «ТВК–ХИМКИ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3

Согласно ч. 2 ст. 126 ФЗ от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника-унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника).

Руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Согласно ст. 129 ч. 1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения или отстраненияруководителя должника и иных органов управления должника, а также собственника имущества должника - унитарного предприятия в пределах, в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

24.11.2015 в прокуратуру района поступила информация конкурсного управляющего ООО «ТВК - ХИМКИ» ФИО3 о том, что бывшим руководителем ООО «ТВК - ХИМКИ» ФИО1 в адрес конкурсного управляющего не переданы документы, отражающие наличие либо отсутствие дебиторской задолженности ООО «ТВК - ХИМКИ», в связи с чем конкурсный управляющий 08.10.2015 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением об истребовании указанной документации у ФИО1

Определением Арбитражного суда от 23.12.2015 № А19-20794/2014 принято решение обязать ФИО1 передать конкурсному управляющему ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО4 в течение трех дней с даты вынесения данного определения первичные документы, подтверждающие наличие дебиторской задолженности с указанием наименования дебиторов, их почтовых адресов (счета-фактуры, акты выполненных работ, товарные накладные, документацию должника, необходимую для взыскания дебиторской задолженности населения (сведения о лицевом счете потребителя коммунальных услуг; сведения о жилой площади помещения; сведения о тарифах, на основании которых произведен расчет; сведения о периоде образования задолженности; показатели, включенные в расчет задолженности (отопление, водоотведение, содержание общего имущества собственников многоквартирного дома, ремонт); квитанции об оплате, оригинал договора, на основании которого производилось предоставление коммунальных услуг). По информации конкурсного управляющего указанное определение суда до обращения в прокуратуру ФИО1 не исполнено.

Данное обстоятельство послужило основанием для возбуждения в отношении директора ООО «ТВК-ХИМКИ»ФИО1 дела об административном правонарушении, ответственность за совершение которого предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, на основании чего заместителем прокурора Нижнеилимского района 04.03.2016г. вынесено соответствующее постановление.

Усматривая в действиях директора ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО1 наличие состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, заявитель на основании абзаца 3 части 3 статьи 23.1 КоАП РФ обратился в Арбитражный суд Иркутской области с настоящим требованием.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в деле доказательства в их совокупности, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

На основании части 1 статьи 28.4 КоАП РФ дела об административных правонарушениях, предусмотренных частями 1 - 4.1, 6 и 7 статьи 14.13 (за исключением случая, если данные правонарушения совершены арбитражными управляющими), настоящего Кодекса, возбуждаются прокурором.

В соответствии с частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлена административная ответственность за незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Данная норма носит специальный характер и закрепляет обязанность руководителя должника в установленный срок вне зависимости от поступления либо непоступления соответствующего запроса предоставить временному управляющему перечисленные документы.

Объектом административного правонарушения является установленный порядок осуществления банкротства, являющийся необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Объективная сторона правонарушения заключается в действиях (бездействии) лица, в результате которых имеет место незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации

В соответствии со статьей 94 Федерального закона от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» с даты введения внешнего управления: прекращаются полномочия руководителя должника, управление делами должника возлагается на внешнего управляющего; внешний управляющий вправе издать приказ об увольнении руководителя должника или предложить руководителю должника перейти на другую работу в порядке и на условиях, которые установлены трудовым законодательством; прекращаются полномочия органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия, полномочия руководителя должника и иных органов управления должника переходят к внешнему управляющему, за исключением полномочий органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия, предусмотренных пунктами 2 и 3 настоящей статьи. Органы управления должника, временный управляющий, административный управляющий в течение трех дней с даты утверждения внешнего управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей и штампов, материальных и иных ценностей внешнему управляющему.

В случае уклонения от указанной обязанности руководитель должника, а также временный управляющий, внешний управляющий несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 42 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве", если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, утверждении арбитражного управляющего либо отстранении или освобождении арбитражного управляющего от исполнения возложенных на него обязанностей, продлении срока конкурсного производства или включении требования в реестр (часть 2 статьи 176 АПК РФ), то датой соответственно введения процедуры, возникновения либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Решением Арбитражного суда Иркутской области по делу №А19-20794/2014 от 18.09.2015, резолютивная часть которого объявлена 14.09.2015, ООО «ТВК–ХИМКИ» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3

Согласно выписке из ЕГРЮЛ директором ООО «ТВК-ХИМКИ» является ФИО1.

Судом установлено, что в установленный Федеральным законом от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» трехдневный срок с даты утверждения ФИО3конкурсным управляющим (18.09.2015) ФИО1 не передал документы необходимые для осуществления конкурсного производства.

Определением Арбитражного суда от 23.12.2015 № А19-20794/2014ФИО1 обязали передать конкурсному управляющему ООО «ТВК-Химки» ФИО3 в течение трех дней с даты вынесения данного определения первичные документы, подтверждающие наличие дебиторской задолженности с указанием наименования дебиторов, их почтовых адресов (счета-фактуры, акты выполненных работ, товарные накладные, документацию должника, необходимую для взыскания дебиторской задолженности населения (сведения о лицевом счете потребителя коммунальных услуг; сведения о жилой площади помещения; сведения о тарифах, на основании которых произведен расчет; сведения о периоде образования задолженности; показатели, включенные в расчет задолженности (отопление, водоотведение, содержание общего имущества собственников многоквартирного дома, ремонт); квитанции об оплате; оригинал договора, на основании которого производилось предоставление коммунальных услуг).

Документов подтверждающих исполнение определения суда в материалы дела не представлено.

В силу статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела. Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными настоящим Кодексом, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами.

В рассматриваемом случае материалами дела, в том числе: постановлением о возбуждении дела об административном правонарушении от 04.03.2016г., решением Арбитражного суда Иркутской области от 18.09.2015г. по делу № А19-20797/2014 о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, другими материалами дела об административном правонарушении в полной мере подтверждается факт неисполнения директором ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО1 обязанности по передаче бухгалтерской и иной документации должника конкурсному управляющему ФИО3 в установленный Федеральным законом от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» срок.

Названные бездействия директора ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО1 образуют объективную сторону административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В силу частей 1 и 2 статьи 2.2 КоАП РФ административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично. Административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

Не исполняя установленную статьей 94 Федерального закона от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации должникаконкурсному управляющему ФИО3 в установленный Федеральным законом от 26.10.2002г. № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» срок, ФИО1 должен был осознавать противоправность своего поведения, предвидеть возможность наступления вредных последствий своего бездействия, но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывал на предотвращение таких последствий, что свидетельствует о наличии в действиях директора ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО1 субъективной стороны вмененного административного правонарушения – вины в форме неосторожности. Нахождение на больничном не препятствует вести дела лично либо через своего представителя.

Обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении (статья 24.5 КоАП РФ), а также обстоятельств, вызывающих неустранимые сомнения в виновности лица, привлеченного к административной ответственности, судом не установлено.

Учитывая изложенное, арбитражный суд приходит к выводу о наличии события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ.

Возражая против заявленных требований, ФИО1 указал, что решение от 18.09.2015г. по делу № А19-20797/2014 было получено 29.09.2015, но необходимые документы находились в следственном комитете. И были возвращены только 23.10.2015, о чем он уведомил конкурсного управляющего посредством телефонной связи. 23.11.2015 документы были переданы через водителя рейсового автобуса «Новая Игирма-Иркутск» 23.11.2015 и получены помощником конкурсного управляющего 24.11.2015. В декабре 2015. А затем повторно 04.03.2016 документы направлены на электронный адрес, но не были получены из-за сбоев в программе. По мнению ответчика его вины нет, также нет бездействия по передаче документов как и уклонения от передачи документов.

Суд находит несостоятельными доводы ответчика исходя из следующего.

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 23.12.2015г. по делу №А19-20797/2014 по заявлению конкурсного управляющего ФИО5 об истребовании документов у ФИО1 установлены обстоятельства наличия документов у ФИО1, в его адрес направлялись запросы конкурсного управляющего ФИО5, которые не были исполнены, документально невозможность представления истребуемой документации ФИО1 не подтвердил, в установленный законом трехдневный срок документы и имущество не передал.

Обстоятельства установлены судебным актом, вступившим в законную силу, дополнительной оценки при этих обстоятельствах не требуется.

Представленная ФИО1 опись документов, изъятых для проверки, не содержит даты и не свидетельствует о возвращении документов за пределами установленного законом трехдневного срока представления документов.

Нарушений процессуальных требований, предусмотренных КоАП РФ, не позволивших полно, всесторонне и объективно рассмотреть дело об административном правонарушении, судом не установлено. Право директора ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО1 на участие при составлении постановлении о возбуждении дела об административном правонарушении, а также иные права, предоставляемые КоАП РФ лицу, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, заявителем обеспечены и соблюдены. Установленный статьей 4.5 КоАП РФ срок давности привлечения к административной ответственности на момент рассмотрения дела не истек.

В соответствии с частями 1 и 2 статьи 4.1 КоАП РФ административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение в соответствии с настоящим Кодексом.

При назначении наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие и отягчающие административную ответственность.

На основании части 2 статьи 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом характера совершенного правонарушения, личности правонарушителя, целей и принципов административного наказания, принимая во внимание отсутствие доказательств, подтверждающих привлечение ООО «ТВК-ХИМКИ» ФИО1 к административной ответственности за аналогичные правонарушения, а также иных обстоятельств, отягчающих ответственность, суд считает возможным назначить наказание в виде штрафа в минимальном размере, предусмотренном санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ - 40 000 рублей.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Привлечь ФИО1 ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженца п. Ярмаки, Миргородского района, Полтавской области, зарегистрированного по адресу: <...>, ИНН <***> к административной ответственности, предусмотренной ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ об административных правонарушениях, в виде наложения административного штрафа в размере 40 000 рублей.

Сумма административного штрафа подлежит перечислению по следующим реквизитам:

Получатель: ИНН <***>, КПП 38 08 01 001, УФК по Иркутской области (прокуратура Иркутской области) р/счет40 10 18 10 90 00 00 010001, ГРКЦ ГУ Банка России по Иркутской области г. Иркутск, БИК 042520001, КБК 41511690040046000140, ОКТМО 25701000.

Решение может быть обжаловано в Четвертый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия.

Судья Л.А. Куклина