Гражданский кодекс часть 1

о привлечении к административной ответственности арбитражного управляющего ФИО1 (ОГРНИП <***>, ИНН <***>, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец г. Калининграда, гражданин РФ, зарегистрирован по адресу: 236000, <...>) по ч. 3 и 3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии:

от заявителя: ФИО2, доверенность, удостоверение,

от заинтересованного лица: ФИО1, паспорт,

установил: определением Арбитражного суда Калининградской области от 18.02.2016 в отношении ООО «Дебакс» введена процедура наблюдение, временным управляющим утвержден ФИО1

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 23.05.2017 в отношении должника введена процедура банкротства - внешнее управление, внешним управляющим утвержден ФИО1

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.08.2017 решение Арбитражного суда Калининградской области от 23.05.2017 отменено. В удовлетворении ходатайства о введении в отношении ООО «Дебакс» процедуры банкротства - внешнее управление отказано.

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 29.01.2018 по делу А21-7290/2015 ООО «Дебакс» признано несостоятельным (банкротом), исполняющим обязанности конкурсного управляющего утвержден ФИО1

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 04.09.2018 конкурсным управляющим должника утвержден ФИО3

В связи с поступлением желоб кредитора на действия управляющего ФИО1 24.10.2018 в отношении него было возбуждено дело об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ.

В ходе административного расследования управлением были выявлены следующие нарушения в деятельности управляющего ФИО1:

1.нарушение требований п.2 ст.129, п.2 ст.131 Закона о банкротстве:

Согласно п.2 ст.129 Закона о банкротстве конкурсный управляющий обязан:

-принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества в срок не позднее трех месяцев с даты введения конкурсного производства, если более длительный срок не определен судом, рассматривающим дело о банкротстве, на основании ходатайства конкурсного управляющего в связи со значительным объемом имущества должника;

-включить в ЕФРСБ сведения о результатах инвентаризации имущества должника в течение трех рабочих дней с даты ее окончания;

- привлечь оценщика для оценки имущества должника в случаях, предусмотренных Законом.

На основании абз. 2 п. 2 ст. 131 Закона о банкротстве отдельно учитывается и подлежит обязательной оценке имущество, являющееся предметом залога.

Полученная оценка заложенного имущества учитывается при определении начальной продажной цены предмета залога в соответствии с законодательством Российской Федерации о залоге (аб. 2 п. 4 ст. 138 Закона о банкротстве).

В соответствии с п. 2 ст. 3 Гражданского кодекса РФ гражданское законодательство состоит из настоящего Кодекса и принятых в соответствии с ним иных федеральных законов, регулирующих отношения, указанные в п. 1 и 2 ст. 2 настоящего Кодекса. Министерства и иные федеральные органы исполнительной власти могут издавать акты, содержащие нормы гражданского права, в случаях и в пределах, предусмотренных настоящим Кодексом, другими законами и иными правовыми актами (п. 7 ст.3 ГК РФ).

Система законодательства о банкротстве включает нормы ГК РФ, Закон о банкротстве и подзаконные нормативные акты, подлежащие обязательному исполнению арбитражным управляющим (Определение ВАС РФ от 26.02.2007 15802/06).

Приказом Министерства финансов РФ от 13.06.1995 № 49 утверждены Методические указания по инвентаризации имущества и финансовых обязательств, устанавливающие порядок проведения инвентаризации имущества и финансовых обязательств организации и оформление ее результатов (п. 1.1).

В соответствии с п. 1.2 Методических указаний под имуществом организации понимаются основные средства, нематериальные активы, финансовые производственные запасы, готовая продукция, товары, прочие запасы, денежные средства и прочие финансовые активы.

Согласно п. 1.3 Методических указаний инвентаризации подлежит все имущество независимо от его местонахождения и все виды финансовых обязательств.

Основными целями инвентаризации являются: выявление фактического наличия имущества; сопоставление фактического наличия имущества с данными бухгалтерского учета; проверка полноты отражения в учете обязательств (п. 1.4. Методических указаний).

Сведения о фактическом наличии имущества и реальности учтенных финансовых обязательств записываются в инвентаризационные описи или акты инвентаризации (п. 2.5 Методических указаний).

Решением Арбитражного суда Калининградской области от 29.01.21018 по делу А21-7290/2015 ООО «Дебакс» признано несостоятельным (банкротом), исполняющим обязанности конкурсного управляющего утвержден ФИО1

ООО «Дебакс» является собственником нежилых помещений по адресу <...>, находящихся в залоге у АО «БКС Банк».

В соответствии с п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве исполняющий обязанности конкурсного управляющего ФИО1 обязан принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества не позднее 24.04.2018.

Однако, до даты утверждения конкурсным управляющим ООО «Дебакс» ФИО3 (04.09.2018) ФИО1 не проведена инвентаризация имущества должника.

Также, арбитражным управляющим ФИО1 не проведена оценка вышеуказанного имущества, находящегося в залоге у АО «БКС Банк».

Согласно п. 4 ст. 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

2. нарушение требований п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве:

Согласно п. 1 ст. 143 Закона о банкротстве конкурсный управляющий представляет собранию кредиторов (комитету кредиторов) отчет о своей деятельности, информацию о финансовом состоянии должника и его имуществе на момент открытия конкурсного производства и в ходе конкурсного производства, а также иную информацию не реже чем один раз в три месяца, если собранием кредиторов не установлено иное.

В отчете конкурсного управляющего должны содержаться сведения, в том числе, о проведенной конкурсным управляющим работе по закрытию счетов должника и ее результатах (п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве).

Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 утверждены Общие правила подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего.

Согласно п. 4 Правил отчет (заключение) арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации.

Согласно п. 4 Общих правил отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

Отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах введения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные п. 2 ст. 143 Закона о банкротстве (п. 10 Общих правил).

Приказом Минюста РФ от 14.08.2003 № 195 утверждена типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (приложение 4 к приказу).

В материалы дела № А21-7290/2015 представлен отчет и.о. конкурсного управляющего ООО «Дебакс» ФИО1 от 19.07.2018, согласно которому в разделе «Сведения о проведенной и.о. конкурсного управляющего работе по закрытию счетов должника и ее результатах» указано о направлении заявлений о закрытии расчетных счетов № <***>, 4070284090000000366 в АКБ «Инвестбанк», № 40702810103700000734 в Калининградский филиал КБ «Номос-Банк» (ОАО), № 40702810130000882601 в Калининградский филиал ОАО «Промсвязьбанк».

Вместе с тем, согласно представленным в материалы дела № А21-7290/2015 арбитражным управляющим ФИО1 сведениям об открытых (закрытых) счетах в кредитных организациях от 28.03.2016 и полученным управлением в рамках административного расследовании сведениям из ФНС от 27.11.2018, вышеуказанные счета были закрыты до введения процедур банкротства в отношении ООО «Дебакс»:

- счета № <***>, 4070284090000000366 в АКБ «Инвестбанк» закрыты 07.10.2013;

- счет № 40702810103700000734 в Калининградский филиал КБ «Номос-Банк» (ОАО) - закрыт 16.02.2013;

- счет № 40702810130000882601 в Калининградский филиал ОАО «Промсвязьбанк» - закрыт 26.03.2010.

Конкурсный управляющий обязан использовать только один счет должника в банке или иной кредитной организации (основной счет должника), а при его отсутствии или невозможности осуществления операций по имеющимся счетам обязан открыть в ходе конкурсного производства такой счет, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом (п. 1 ст. 133 Закона о банкротстве).

Согласно абз. 3 ст. 133 Закона о банкротстве другие известные на момент открытия конкурсного производства, а также обнаруженные в ходе конкурсного производства счета должника в кредитных организациях подлежат закрытию конкурсным управляющим по мере их обнаружения, если иное не предусмотрено настоящей статьей.

Согласно сведениям об открытых (закрытых) счетах в кредитных
организациях от 28.03.2016, представленным в Арбитражный суд Калининградской
области арбитражным управляющим ФИО1 22.03.2010 в филиале С-
Петербург ПАО Банка «ФК Открытие» открыт расчетный счет должника №
40702810903700000734.

Однако в отчете от 19.07.2018 отсутствует информация о наличии данного счета и о проделанной работе по закрытию данного расчетного счета.

3. нарушение требований п. 4, п. 12 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего от 22.05.2003 № 299 и приказа Минюста РФ от 14.08.2003 № 195 «Об утверждении типовых форм отчетов (заключений) арбитражного управляющего»:

Типовая форма отчета конкурсного управляющего содержит исчерпывающий перечень информации, подлежащей отражению в отчете конкурсного управляющего, Также типовой формой определен порядок изложения данной информации.

Подпунктом «а», «в» пункта 12 Правил установлено, что отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника должен содержать реквизиты основного счета должника и сведения о каждом платеже (с обоснованием платежа) и об общем размере использованных денежных средств должника.

1.Приказом Минюста Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 утверждена типовая форма отчета конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника (приложение 5), содержащая, в том числе, раздел «Сведения о размерах поступивших и использованных денежных средств должника». В данном разделе указывается:

Наименование банка (кредитной организации)	Местона-хождение	Вид и реквизиты счета	Приход (тыс. руб.)	Дата поступления	Расход (тыс. руб.)	Дата платежа	Обоснова-ние
1	2	3	4	5	6	7	8

		Итого:

В Арбитражный суд Калининградской области в материалы дела № А21-290/2015 и.о. конкурсного управляющего ФИО1 представлен отчет обиспользовании денежных средств должника от 19.07.2018, согласно которому сведения о размерах поступивших и использованных денежных средств должника представлены в таблице № 1.

В таблице № 1 отсутствуют сведения о каждом платеже, указан только период поступления или расходования денежных средств, также невозможно установить с какого счета поступили денежные средства на расчетный счет должника и на какой счет перечислены денежные средства должника.

2. Приказом Минюста Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 утверждена типовая форма отчета конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства (приложение 4), содержащая, в том числе, раздел «Сведения о размерах денежных средств, поступивших на основной счет должника, об источниках данных поступлений». В данном разделе указывается:

Источник поступления	Дата поступления	Сумма (тыс. руб.)

Итого:

В Арбитражный суд Калининградской области в материалы дела № А21-290/2015 и.о. конкурсного управляющего ФИО1 представлен отчет о своей деятельности от 19.07.2018, согласно которому в данном разделе указан источник поступления - оплата ИП ФИО1 текущих расходов, дата вступления - в период с 17.02.2016 по 27.04.2017, с 17.05.2017 по 02.08.2018, с 108.2017 по 23.01.2018, с 24.01.2018 по 19.07.2018, сумма - 83 567,45, 39 446,29, 24 030,6, 54 517,68.

Таким образом, данные сведения не раскрывают информацию о дате и размере поступивших денежных средств (указаны периоды, а не даты и общие суммы денежных средств).

3. Также в отчете и.о. конкурсного управляющего от 19.07.2018 в разделе «Сведения о сформированной конкурсной массе, в том числе о ходе и об итогах инвентаризации имущества должника, о ходе и результатах оценки имущества должника» не содержится перечень основных средств должника, входящий в конкурсную массу.

Так, согласно утвержденной форме отчета, под строкой «основные средства» расположена строка «в том числе», следовательно, законодателем предусмотрено, в этой строке должен указываться перечень основных средств должника, входящий в конкурсную массу.

В отчете и.о. конкурсного управляющего от 19.07.2018 указано только, что включены в конкурсную массу основные средства балансовой стоимостью 91 630 тыс. руб.

4. нарушение требований п. 3 ст. 13 Закона о банкротстве:

В соответствии с п. 4 ст. 13 Закона о банкротстве сообщение о проведении собрания кредиторов подлежит включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в порядке, установленном ст. 28 Закона о банкротстве, не менее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов.

В силу п. 3 ст. 13 Закона о банкротстве в сообщении о проведении собрания кредиторов должны содержаться сведения о порядке ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов.

Согласно абз. 7 п. 3 ст. 13 Закона о банкротстве лицо, которое проводит собрание кредиторов, обязано обеспечить возможность ознакомления с материалами, представленными участникам собрания кредиторов для ознакомления и (или) утверждения, не менее чем за пять рабочих дней до даты проведения собрания кредиторов, если иной срок не установлен Законом о банкротстве.

В сообщениях о проведении собрания кредиторов ООО «Дебакс», включенных в ЕФРСБ № 1625980 от 22.02.2017, № 1718376 от 06.04.2017, № 1901908 29.06.2017, № 1967014 от 27.07.2017, 2080492 от 13.09.2017 отсутствуют сведения о порядке ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов, и указано, что «всю дополнительную информацию можно узнать в прикрепленном файле».

В данном файле определен следующий порядок ознакомления с материалами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов ООО «Дебакс»: «Ознакомиться сматериалами и документами, подлежащими рассмотрению собранием кредиторов ООО «Дебакс» можно по адресу: 236016, РФ, <...>, предварительно согласовав дату и время с управляющим ООО «Дебакс» по телефону <***>».

Однако Законом о банкротстве не предусмотрена возможность включать данные сведения путем прикрепления к сообщению отдельного документа.

5. нарушение требований п. 4 ст. 13 Закона о банкротстве.

В соответствии с п. 4 ст. 13 Закона о банкротстве сообщение о проведении собрания кредиторов подлежит включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в порядке, установленном ст. 28 Закона не менее чем за четырнадцать дней до даты проведения собрания кредиторов.

Согласно п. 1 ст. 12 Закона о банкротстве организация и проведение собрания кредиторов осуществляется арбитражным управляющим.

Исполняющим обязанности конкурсного управляющего ФИО1 на 17.05.2018 назначено собрание кредиторов ООО «Дебакс».

Таким образом, сведения о проведении собрания кредиторов ООО «Дебакс» должны были быть включены ФИО1 в ЕФРСБ не позднее 03.05.2018.

Вместе с тем, и.о. конкурного управляющего ФИО1 сообщение о введении собрания кредиторов ООО «Дебакс», согласно письму ЗАО «Интерфакс» 19.11.2018 исх.№ 1Б8401, создал 04.05.2018 сообщение № 2674675. Публикация общения была произведена после поступления денежных средств на счет компании оператора ЕФРСБ и состоялась 04.05.2018;

С учетом позиции Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в Постановлении Президиума от 29.06.2010 № 12130/09, разрешая дела о состоятельности (банкротстве), арбитражные суды применяют гражданское законодательство, в котором составной частью является законодательство о банкротстве, и рассматривают их по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности.

Поэтому для решения вопросов, связанных с применением установленных Законом о банкротстве сроков, при отсутствии специальных правил их исчисления обходимо руководствоваться нормами Гражданского кодекса РФ.

Согласно ст. 191 названного Кодекса течение срока, определенного периодом времени, начинается на следующий день после календарной даты или наступлениясобытия, которым определено его начало. Если его окончание приходится на нерабочий день, применяются правила ст. 193 Кодекса.

6. нарушение требований п. 4 ст. 61.1 Закона о банкротстве:

Согласно п. 4 ст. 61.1 Закона о банкротстве сведения о подаче в арбитражный заявления о признании сделки недействительной по основаниям, указанным в стоящем Федеральном законе, о вынесении судебного акта по результатам рассмотрения заявления и судебных актов о его пересмотре подлежат включению арбитражным управляющим в ЕФРСБ в порядке, установленном ст. 28 Закона, не позднее трех рабочих дней с даты, когда арбитражному управляющему стало известно о подаче заявления или вынесении судебного акта, а при подаче явления арбитражным управляющим - не позднее следующего рабочего дня после подачи заявления.

02.03.2018 конкурсный управляющий ФИО1 подал в Арбитражный суд Калининградской области заявление о признании недействительным договора купли- продажи буровой скважины от 02.07.2015, заключенного между ООО «Дебакс» и ФИО4

Таким образом, сведения о подаче ФИО1 в арбитражный суд заявления о признании сделки недействительной должны были быть включены арбитражным управляющим в ЕФРСБ не позднее следующего рабочего дня после дня подачи заявления, т.е. не позднее 05.03.2018.

Вместе с тем, конкурсным управляющим ООО «Дебакс» ФИО1 сведения о подаче заявления о признании сделки недействительной, согласно письму «Интерфакс» от 19.11.2018 № 1Б8401, включены в ЕФРСБ 06.03.2018.

Также в ходе административного расследования управлением было установлено, что решением Арбитражного суда Калининградской области от 18.12.2017 по делу № А21-9786/2017 арбитражный управляющий ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ в виде дисквалификации сроком на 6 месяцев (решение в законную силу 10.01.2018); решением Арбитражного суда Краснодарского края от 19.10.2017 по делу № А32-24916/2017, оставленным в вилле постановлением Пятнадцатого арбитражного апелляционного суда от 23.01.2018, арбитражный управляющий ФИО1 привлечен к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 25 000 руб.

В связи с этим 22.01.2019 в отношении управляющего и в его присутствии управлением был составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 и 3.1 ст. 14 .13 КоАП РФ.

23.01.2019 управление обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Суд признает необходимым требования управления удовлетворить частично по следующим основаниям.

В соответствии с ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ неисполнение арбитражным управляющим, обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве) влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Повторное совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ влечет дисквалификацию должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет (ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ).

Наличие в действиях управляющего событий вменяемых правонарушений подтверждается материалами дела.

Суду не представлено доказательств принятия управляющим исчерпывающих мер, направленных на недопущение правонарушений, что свидетельствует о его вине (ст. 2.1 КоАП РФ).

Нарушения, указанные в п. 1-3, 5-6 являются повторными (ст. 4.6 КоАП РФ) и образуют состав правонарушения, предусмотренного ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ.

Нарушение, указанное в п. 4 протокола, повторным не является и образует состав правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

Доводы управляющего об отсутствии в его действиях состава вменяемых правонарушений свидетельствуют о неправильном толковании законодательства и противоречат материалам дела.

Порядок производства и срок давности привлечения к административной ответственности управлением соблюдены.

Оснований для признания правонарушений, указанных в п. 1-3, 5-6 протокола малозначительными (ст. 2.9 КоАП РФ) судом в ходе рассмотрения дела установлено не было, поскольку управляющим не представлено доказательств исключительности обстоятельств, при которых были совершены нарушения.

Однако нарушение, указанное в п. 4 протокола следует признать малозначительным, с чем в судебном заседании 20.03.2019 согласилась и представитель управления, поскольку необходимая информация хоть и не была размещена в самом сообщении о проведении собраний кредиторов, но была размещена в прикрепленных к сообщениям файлах.

Пунктом 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» предусмотрено, что установив при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности малозначительность правонарушения, суд, руководствуясь ч. 2 ст. 206 АПК РФ и ст. 2.9 КоАП РФ, принимает решение об отказе в удовлетворении требований административного органа, освобождая от административной ответственности в связи с малозначительностью правонарушения, и ограничивается устным замечанием, о чем указывается в мотивировочной части решения.

В связи с этим, суд признает необходимым привлечь управляющего ФИО1 к административной ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ с назначением наказания в виде дисквалификации сроком на 6 месяцев, а в удовлетворении заявления управления о привлечении управляющего к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ – отказать.

В судебном заседании представители пояснили, что ими представленным и раскрыты все имеющиеся у них доказательства.

Руководствуясь ст. 167-170, 176, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Заявление Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области удовлетворить частично.

Привлечь арбитражного управляющего ФИО1 (ОГРНИП <***>, ИНН <***>, дата и место государственной регистрации: 16.08.2011, МИ ФНС №1 по Калининградской области; ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец г. Калининграда, гражданин РФ, зарегистрирован по адресу: 236000, <...>) к административной ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, назначив наказание в виде дисквалификации сроком на 6 месяцев.

В удовлетворении заявления Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Калининградской области о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях – отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня принятия в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья С.А. Зинченко