Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Калужской области в составе судьи Носовой М.А., при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Савенковой Т.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению закрытого акционерного общества «Лидер», (ОГРН <***>, ИНН <***>), пр-кт Ленина, д. 93, г. Обнинск, Калужская область, 249038,

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе, Старомонетный пер., д.3, стр.1, <...>,

о признании незаконным и отмене постановления от 19.07.2012 №73-12-444/пн,

при участии в судебном заседании:

от заявителя – генерального директора ФИО1 на основании протокола от 24.05.2012 №1/2012, паспорт,

У С Т А Н О В И Л:

Закрытое акционерное общество «Лидер» обратилось в Арбитражный суд Калужской области с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе о признании незаконным и отмене постановления от 19.07.2012 №73-12-444/пн.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержала заявленные требования, просила квалифицировать выявленное нарушение малозначительным в соотвествии со статьёй 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Выявленное нарушение признала, указала, что общество, подав заявление на аннулирование лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг, так как общество не соответствовало лицензионным условиям и требованиям, деятельность фактически по лицензионным условиям общество не вело, ошибочно полагало, что отчёт подавать за первый квартал 2012 года не нужно.

Ответчик в судебное заседание своего представителя не направил, представил отзыв, материалы административного дела №73-12-341/ап (л.д.55-62, 63-107 т.2).

В соотвествии со статьёй 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судебное разбирательство проводится в отсутствие представителя ответчика.

Исследовав материалы дела, заслушав представителя заявителя,изучив и оценив представленные доказательства, суд считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, ЗАО «Лидер» постановлением Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центральном федеральном округе от 19.07.2012 №73-12-444/пн привлечено к административной ответственности по статье 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, как организация осуществляющая дилерскую деятельность по бессрочной лицензии ФСФР России от 16.02.2001 №040-04721-010000, за непредставление отчёта профессионального участника рынка ценных бумаг по форме №1100 за первый квартал 2012 года к сроку- 31.03.2012. Обществу назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

Статьёй 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчётов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния, влечёт наложение административного штрафа на юридических лиц от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объектом названного административного правонарушения является порядок представления информации, предусмотренной нормативными актами.

Объективную сторону образует непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориальный орган отчётов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объёме и (или) недостоверной информации.

Субъектом административного правонарушения выступает лицо, обязанное в силу закона представить соответствующую информацию. Субъективная сторона характеризуется виной.

На основании лицензии от 16.02.2001 №040-04721-010000 ЗАО «Лидер» осуществляло профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг - дилерскую деятельность, 11.05.2012 общество подало заявление об аннулировании лицензии (л.д.12 т.1).

Согласно пункту 4 статьи 42 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг совместно с Минфином России устанавливаются правила ведения учёта и составления отчётности эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.

Статьёй 30 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что состав информации, порядок и сроки её раскрытия, а также порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определяются нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Порядок и сроки представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг определены Приказом ФСФР России от 19.11.2009 №09-49/пз-н «О порядке и сроках представления отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг».

В соответствии с пунктом 1 Приказа утверждены сроки представления отчётности профессиональными участниками, в соответствии с которыми отчётная форма №1100 «Квартальный отчёт профессионального участника рынка ценных бумаг», где отчётная форма №1100 по состоянию на 31.03.2012 предоставляется в территориальные органы ФСФР России не позднее 15 мая текущего года.

Судом установлено и материалами дела подтверждено, что в установленный срок квартальный отчёт обществом в отделение представлен не был. Данное обстоятельство обществом не оспаривается.

В соответствии с частью 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признаётся виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Наличия обстоятельств, которые препятствовали обществу своевременно исполнить обязанность по представлению в отделение в установленный срок квартального отчёта, не имеется.

Вместе с тем статьёй 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что при малозначительности совершённого административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Согласно пункту 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьёй 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Пунктом 18 указанного Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации №10 предусмотрено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Сам по себе факт нарушения срока представления в уполномоченный орган отчётности не может свидетельствовать о наличии существенной угрозы охраняемым общественным правоотношениям, данное обстоятельство подлежит выяснению в каждом конкретном случае с учётом всех обстоятельств дела. При этом положения статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях могут быть применены судом к любому совершённому правонарушению, запрета на применение статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях к каким-либо составам правонарушений Кодекс не содержит.

В соответствии с частью 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Принимая во внимание обстоятельства дела, характер допущенных нарушений, степень угрозы охраняемым общественным отношениям, те факты, что ранее общество не привлекалось к ответственности за аналогичное правонарушение, общество исполнило обязанность по предоставлению отчётности – 28.08.2012 (л.д. 35 т. 1), а также то, что лицензия аннулирована, лицензируемая деятельность фактически не велась на дату представления отчётности, причинения вреда общественным отношениям, связанным с обеспечением эффективного контроля за деятельностью данного профессионального участника рынка ценных бумаг, не представлено, при этом штраф в размере 500 000 рублей может превратиться в средство подавления экономической деятельности хозяйствующего субъекта, а не мерой ответственности, суд приходит к выводу, что своими действиями общество не создало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

При изложенных обстоятельствах правонарушение, допущенное ЗАО «Лидер», подлежит признанию малозначительным, оспариваемое постановление признанию незаконным и отмене, а обществу объявление устного замечания в соответствии со статьёй 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,

Р Е Ш И Л:

Признать незаконным и отменить постановление о назначении административного наказания от 19.07.2012 №73-12-444/пн, вынесенное Региональным отделением ФСФР России в Центральном федеральном округе в отношении ЗАО «Лидер», г.Обнинск Калужской области.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Двадцатый арбитражный апелляционный суд путём подачи жалобы через Арбитражный суд Калужской области.

Судья подпись М.А. Носова