Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Кормилиной Ю.Ю. при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания помощником судьи Шумской А.О.,

рассмотрев в открытом судебном заседании при участии в судебном заседании представителя заявителя Анисимовой А.К. по доверенности №72-Д от 16.11.2022

дело по заявлению Управления Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области - Кузбассу (ОГРН 1044205100059, ИНН 4205077178), город Кемерово

к Усанову Дмитрию Игоревичу, город Кемерово

о привлечении к административной ответственности по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,,

у с т а н о в и л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Кемеровской области – Кузбассу (далее – заявитель, Управление Росреестра, административный орган) обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении к административной ответственности Усанова Дмитрия Игоревича за совершение административного правонарушения по части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Заявление принято к производству, предварительное судебное заседание назначено на 11.07.2023.

По ходатайству Усанова Дмитрия Игоревича предварительное судебное заседание отложено на 10 час. 00 мин. 25.07.2023, одновременно дело назначено к судебному разбирательству в судебном заседании на 10 час 10 мин.

В судебном заседании от 25.07.2023 представитель заявителя требования, изложенные в заявлении, поддержал. Указал на ненадлежащее исполнение арбитражными управляющим обязанностей, возложенных на него законодательством о несостоятельности (банкротстве), а именно: статьями 6, 20.3, 28, пунктом 2 статьи 100, пунктом 3 статьи 133, пунктами 2,3 статьи 143, пунктами 1, 2.1, 2, статьи 213.7, пунктом 7 статьи 213.12, пунктом 8 статьи 213.9, пунктом 4 статьи 213.24, пунктом 1 статьи 213.28 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве); Порядком формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве и Перечня сведений, подлежащих включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, утв. приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 №178; Общими правилами ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов», утв. постановлением Правительства РФ от 09.07.2004 №345, Методическими рекомендациями по заполнению формы реестра требований кредиторов, утв. приказом Минэкономразвития России от 01.09.2004 №234; Общими правилами подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего», утв. постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 №299, Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утв. постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 №367, Временными правилами проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства, утв. постановлением Правительства РФ от 27.12.2004 № 855.

Поскольку нарушения допущены в период, когда арбитражный управляющий считается подвергнутым административному наказанию в соответствии со статьей 4.6 КоАП РФ, в действиях Усанова Д.И. имеется состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Арбитражный управляющий в судебное заседание не явился, в письменном отзыве на заявление просил применить положения ст. 2.9 КоАП РФ. Не оспаривая обстоятельств вменяемых правонарушений, указал, что допущенные нарушения не представляют существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не привели к нарушениям прав третьих лиц и обладают признаками малозначительности.

Указывает, что дисквалификация является исключительной мерой административного наказания.

С учетом отсутствия возражений сторон против перехода к рассмотрению спора по существу в данном заседании, суд завершил подготовку дела к судебному разбирательству и перешел к судебному разбирательству в судебном заседании в порядке части 4 статьи 137 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

Дело рассмотрено судом в отсутствие арбитражного управляющего, надлежащим образом извещенного о времени и месте судебного заседания (статья 156 АПК РФ).

Исследовав представленные доказательства и доводы лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 17.03.2022 по делу №А27-24745/2021 (резолютивная часть объявлена 14.03.2022) в отношении Сабанцевой Татьяны Борисовны введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - реструктуризация долгов. Финансовым управляющим имуществом должника утвержден арбитражный управляющий Усанов Дмитрий Игоревич.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 06.10.2022 по делу №А27-24745/2021 (резолютивная часть объявлена 03.10.2022) Сабанцева Т.Б. признана банкротом, введена процедура банкротства - реализация имущества должника, финансовым управляющим утвержден Усанов Д.И.

По итогам административного расследования, проведенного по результатам рассмотрения информации, изложенной в определении Арбитражного суда Кемеровской области от 28.02.2023 по делу №А27-24745/2021, рассмотрения информации, размещенной в отношении указанного должника в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве (далее – ЕФРСБ) и в газете «КоммерсантЪ», а также в результате анализа документов, имеющихся в материалах дела №А27-24745/2021, должностным лицом Управления Росреестра выявлены факты ненадлежащего исполнения арбитражным управляющим обязанностей арбитражного управляющего, указывающие на наличие события административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Управлением Росреестра в отношении арбитражного управляющего вынесено определение о возбуждении дела об административном правонарушении и проведении административного расследования № 19 от 13.03.2023.

29.05.2023 в отношении Усанова Д.И. составлен протокол об административном правонарушении № 00 30 42 23.

На основании статьи 23.1 КоАП РФ Управление Росреестра обратилось в арбитражный суд с заявлением о привлечении арбитражного управляющего к административной ответственности, предусмотренной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с частью 6 статьи 205 КоАП РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Оценив представленные доказательства, суд признает обоснованными доводы Управления Росреестра о наличии в действиях арбитражного управляющего нарушений требований Закона о банкротстве.

Согласно пункту 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Пунктом 1 статьи 213.1. Закона о банкротстве установлено, что правоотношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные главой X, регулируются главами I-III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве.

В ходе административного расследования установлены следующие нарушения.

1). Согласно пункту 1 статьи 28 Закона о банкротстве сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящим Федеральным законом, включаются в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и опубликовываются в официальном издании, определенном регулирующим органом. Распоряжением Правительства Российской Федерации от 21.07.2008 № 1049-р официальным изданием определена газета «Коммерсантъ».

В соответствии с абзацем 2 пункта 1 статьи 28 Закона о банкротстве, а также в силу аналогии закона (пункт 1 статьи 6 Гражданского кодекса Российской Федерации, пункт 29 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.07.2009 №60 «О некоторых вопросах, связанных с принятием Федерального закона от 30.12.2008 №296-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О несостоятельности (банкротстве)») до определения регулирующим органом срока опубликования сведений, сведения о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина подлежат опубликованию в десятидневный срок с момента вынесения решения.

Пунктом 1 статьи 213.7 Закона о банкротстве установлено, что сведения, подлежащие опубликованию в соответствии с настоящей главой, опубликовываются путем их включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве и не подлежат опубликованию в официальном издании, за исключением сведений о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, а также о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина.

В соответствии с пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат, в том числе сведения о признании обоснованным заявления о признании гражданина банкротом и введении реструктуризации его долгов, о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина.

Пунктом 3 статьи 213.7 Закона о банкротстве предусмотрено, что порядок включения сведений, указанных в пункте 2 настоящей статьи, в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве устанавливается регулирующим органом.

В соответствии с пунктом 3.1 Порядка формирования и ведения Единого федерального реестра сведений о фактах деятельности юридических лиц и Единого федерального реестра сведений о банкротстве и Перечня сведений, подлежащих включению в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве, утвержденному приказом Минэкономразвития России от 05.04.2013 №178 (далее - Порядок формирования и ведения ЕФРСБ), сведения, подлежащие внесению (включению) в информационный ресурс на основании судебных актов, актов других органов и должностных лиц, за исключением случаев, установленных абзацами вторым и третьим настоящего пункта, вносятся (включаются) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты получения пользователем соответствующего акта.

В пункте 42 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ №35) разъяснено, что, если в судебном заседании была объявлена только резолютивная часть судебного акта о введении процедуры, применяемой в деле о банкротстве, то датой соответственно введения процедуры, возникновения, либо прекращения полномочий арбитражного управляющего, продления процедуры или включения требования в реестр (возникновения права голоса на собрании кредиторов) будет дата объявления такой резолютивной части, при этом срок на обжалование этого судебного акта начнет течь с даты изготовления его в полном объеме.

Обязанность по размещению в ЕФРСБ сведений о признании должника банкротом и о введении процедуры реструктуризации долгов, об открытии процедуры реализации имущества и утверждении финансового управляющего возникает у арбитражного управляющего с момента объявления резолютивной части соответствующего решения или определения суда.

Проведенным административным расследованием установлено, что финансовым управляющим Усановым Д.И. обязанности по опубликованию вышеуказанных сведений при проведении процедур банкротства в отношении должника Сабанцевой Т.Б. были исполнены ненадлежащим образом.

А) Резолютивная часть определения о признании обоснованным заявления о признании Сабанцевой Т.Б. банкротом, введении реструктуризации ее долгов и об утверждении финансовым управляющим имуществом должника Усанова Д.И. была объявлена в судебном заседании 14.03.2022, опубликована на сайте Арбитражного суда Кемеровской области 18.03.2022.

По смыслу положений частей 1, 6 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта; после получения первого судебного акта по делу участники дела несут обязанность по самостоятельному контролю за ходом дела.

Первым судебным актом для финансового управляющего является определение о его утверждении арбитражным управляющим (пп. 2 абзаца 3 пункта 17 постановления Пленума ВАС РФ №35).

Согласно материалам дела №А27-24745/2021 определение о признании обоснованным заявления о признании Сабанцевой Т.Б. банкротом, введении реструктуризации ее долгов и об утверждении финансовым управляющим имуществом должника Усанова Д.И. в адрес арбитражного управляющего Усанова Д.И. не направлялось.

Сообщение о признании обоснованным заявления о признании Сабанцевой Т.Б. банкротом и введении реструктуризации ее долгов и утверждении финансового управляющего Усанова Д.И. №8437193 опубликовано арбитражным управляющим Усановым Д.И. в ЕФРСБ 21.03.2022 (к сообщению прикреплено мотивированное определение Арбитражного суда Кемеровской области от 17.03.2022 по делу №А27-24745/2021, опубликованное на сайте Арбитражного суда Кемеровской области 18.03.2022).

Исходя из вышеизложенного, Усанов Д.И. отслеживал информацию по делу №А27-24745/2021 на сайте http://kad.arbitr.ru/ и на дату публикации вышеуказанного сообщения №8437193 (21.03.2022) был осведомлен о введении в отношении Сабанцевой Т.Б. процедуры – реструктуризации долгов и утверждении его финансовым управляющим должника.

Следовательно, арбитражный управляющий Усанов Д.И., утвержденный финансовым управляющим должника, должен был опубликовать в газете «Коммерсантъ» сообщение о признании обоснованным заявление о признании Сабанцевой Т.Б. банкротом, введении реструктуризации ее долгов и утверждении финансового управляющего в срок не позднее 31.03.2022 .

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 15.04.2022 по делу №А27-24745/2021 принято к производству заявление ПАО «Сбербанк России».

Вышеуказанным судебным актом суд обязал арбитражного управляющего Усанова Д.И. представить в материалы дела №А27-24745/2021 доказательства публикации в газете «Коммерсантъ» сообщения о введении в отношении должника реструктуризации долгов.

Соответствующее сообщение было опубликовано финансовым управляющим Усановым Д.И. в газете «Коммерсантъ» только 23.04.2022 (объявление №77211291039), то есть с нарушением установленного срока на 23 дня.

Б) Решение о введении процедуры реализации имущества должника Сабанцевой Т.Б. было объявлено в судебном заседании 03.10.2022, опубликовано на сайте Арбитражного суда Кемеровской области 07.10.2022.

02.10.2022 от арбитражного управляющего Усанова Д.И в Арбитражный суд Кемеровской области в дело о банкротстве гражданки Сабанцевой Т.Б. поступило ходатайство о введении процедуры реализации имущества, в котором также указано о проведении судебного заседания по рассмотрению отчета финансового управляющего в отсутствии финансового управляющего и его представителя, таким образом, арбитражному управляющему было известно о судебном заседании, в рамках которого рассматривался вопрос о введении процедуры реализации имущества и его назначении в качестве финансового управляющего должника.

Следовательно, Усанов Д.И., утвержденный финансовым управляющим должника, должен был включить в ЕФРСБ сведения о признании должника банкротом и открытии процедуры реализации имущества должника и утверждении финансового управляющего в срок не позднее 12.10.2022, в газете «Коммерсант» сообщение должно было быть опубликовано не позднее 17.10.2022.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 08.02.2023 по делу №А27-24745/2021 принято к производству заявление Федеральной налоговой службы об установлении размера требований кредитора в деле о банкротстве должника.

Вышеуказанным судебным актом суд обязал финансового управляющего имуществом должника Усанова Д.И. незамедлительно опубликовать в газете «Коммерсантъ» и в ЕФРСБ сообщение о судебном акте и введении процедуры реализации имущества должника.

Протокольным определением Арбитражного суда Кемеровской области от 27.02.2022 по делу №А27-24745/2021 по рассмотрению заявления ООО «ЭОС» об установлении размера требований кредитора в деле о банкротстве должника суд обязал финансового управляющего имуществом должника Усанова Д.И. опубликовать в газете «Коммерсантъ» и в ЕФРСБ сообщение о судебном акте и введении процедуры реализации имущества должника.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 28.02.2023 по делу №А27-24745/2021 о продлении срока реализации имущества суд вновь обязал финансового управляющего имуществом должника Усанова Д.И. опубликовать в газете «Коммерсантъ» и в ЕФРСБ сообщение о судебном акте и введении процедуры реализации имущества должника.

Соответствующее сообщение было опубликовано финансовым управляющим Усановым Д.И. в ЕФРСБ 02.03.2023 (сообщение №10796489), то есть с нарушением установленного срока.

В газете «Коммерсантъ» сведения о признании Сабанцевой Т.Б. банкротом и открытии в отношении нее процедуры реализации имущества и утверждении финансового управляющего на дату составления протокола арбитражным управляющим Усановым Д.И. не опубликованы.

Несвоевременное опубликование информации о введении процедуры реструктуризации долгов и реализации имущества, является для кредиторов и иных заинтересованных лиц препятствием для реализации их законных прав в полном объеме, что противоречит установленному пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве принципу добросовестной и разумной реализации обязанностей, предоставленных арбитражному управляющему, с учетом интересов должника и его кредиторов.

Вышеизложенные обстоятельства свидетельствуют о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим Усановым Д.И. обязанностей, установленных пунктом 1 статьи 28, пунктами 1, 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве и Порядком формирования и ведения ЕФРСБ в части своевременного опубликования информации о введении в отношении должника процедуры реструктуризации долгов, процедуры реализации имущества должника и утверждении финансового управляющего.

Вышеуказанные обстоятельства подтверждаются: определениями Арбитражного суда Кемеровской области от 14.03.2022, от 15.04.2022, от 08.02.2023, от 27.02.2023 (протокольное), от 28.02.2023 по делу №А27-24745/2021, решением от 03.10.2022 по делу №А27-24745/2021, скриншотами страниц дел №А27-24745/2021, сообщениями в ЕФРСБ от 21.03.2022 №8437193, от 02.03.2023 №10796489, сообщением в газете «Коммерсантъ» от 23.04.2022 №77211291039, ходатайством Усанова Д.И. о введении процедуры реализации имущества должника.

2). Согласно пункту 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат сведения, в том числе о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно пункту 3.1 Порядка формирования и ведения ЕФРСБ сведения подлежат внесению (включению) в информационный ресурс в течение трех рабочих дней с даты, когда пользователь узнал о возникновении соответствующего факта, за исключением случаев, предусмотренных настоящим пунктом.

В случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом установлен срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс, сведения вносятся (включаются) пользователями в информационный ресурс в соответствии со сроком, предусмотренным федеральным законом или иным нормативным правовым актом.

В случае если федеральным законом или иным нормативным правовым актом предусмотрено внесение (включение) в информационный ресурс сведений, подлежащих также опубликованию, но срок внесения (включения) сведений в информационный ресурс не установлен, соответствующие сведения вносятся (включаются) в информационный ресурс не позднее трех рабочих дней с даты возникновения обязанности по их опубликованию, установленной соответствующим федеральным законом или иным нормативным правовым актом.

В ходе процедуры реструктуризации долгов финансовым управляющим имуществом должника Усановым Д.И. 28.09.2022 было подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства. Следовательно, указанные сведения должны были быть размещены на сайте ЕФРСБ не позднее 03.10.2022.

02.10.2022 данное заключение было представлено в материалы дела о несостоятельности (банкротстве) в Арбитражный суд Кемеровской области.

Однако соответствующее сообщение было опубликовано финансовым управляющим Усановым Д.И. в ЕФРСБ 02.03.2023 (сообщение № 10796417), то есть с нарушением установленного срока.

Таким образом, арбитражным управляющим Усановым Д.И. ненадлежащим образом исполнены обязанности, установленные статьей 28, пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве, Порядком формирования и ЕФРСБ, в части опубликования на сайте ЕФРСБ сведений об отсутствии у должника признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Данные обстоятельства подтверждаются: заключением о наличии (отсутствии) признаков фиктивного, преднамеренного банкротства от 28.09.2022, скриншотом страницы дела №А27-24745/2021, сообщением № 10796417 от 02.03.2023 в ЕФРСБ.

3). В соответствии с абзацем 4 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан вести реестр требований кредиторов.

Согласно пункту 1 статьи 16 Закона о банкротстве реестр требований кредиторов ведет арбитражный управляющий или реестродержатель.

В соответствии с пунктом 6 статьи 16 Закона о банкротстве требования кредиторов включаются в реестр требований кредиторов и исключаются из него арбитражным управляющим или реестродержателем исключительно на основании вступивших в силу судебных актов, устанавливающих их состав и размер, если иное не определено настоящим пунктом.

Пунктом 7 статьи 16 данного Закона о банкротстве предусмотрено, что в реестре требований кредиторов указываются сведения о каждом кредиторе, о размере его требований к должнику, об очередности удовлетворения каждого требования кредитора, а также основания возникновения требований кредиторов.

При заявлении требований кредитор обязан указать сведения о себе, в том числе фамилию, имя, отчество, паспортные данные (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), а также банковские реквизиты (при их наличии).

Арбитражный управляющий обязан вести реестр в соответствии с Типовой формой реестра требований кредиторов, утвержденной Приказом Министерства экономического развития и торговли Российской Федерации от 01.09.2004 №233 (далее – Типовая форма).

При формировании и ведении реестра требований кредиторов арбитражный управляющий обязан руководствоваться «Общими правилами ведения арбитражным управляющим реестра требований кредиторов», утв. постановлением Правительства РФ от 09.07.2004 №345 (далее – Общие правила ведения реестра), и Методическими рекомендациями по заполнению формы реестра требований кредиторов, утвержденными Приказом Минэкономразвития Росси от 01.09.2004 №234 (далее – Методические рекомендации).

Согласно пункту 1 Общих правил ведения реестра, реестр требований кредиторов представляет собой единую систему записей о кредиторах, содержащих определенные сведения, в том числе: фамилия, имя, отчество, паспортные данные - для физического лица; наименование, место нахождения - для юридического лица; банковские реквизиты (при их наличии); размер требований кредиторов к должнику; очередность удовлетворения каждого требования кредиторов; дата внесения каждого требования кредиторов в реестр; основания возникновения требований кредиторов; информация о погашении требований кредиторов, в том числе о сумме погашения; процентное отношение погашенной суммы к общей сумме требований кредиторов данной очереди; дата погашения каждого требования кредиторов; основания и дата исключения каждого требования кредиторов из реестра.

Для целей настоящих Правил под записью понимается внесение в реестр сведений об одном требовании одного кредитора по состоянию на дату внесения в реестр.

Реестр состоит из первого, второго и третьего разделов, содержащих сведения о требованиях кредиторов соответственно первой, второй и третьей очереди. Третий раздел состоит из четырех частей. В первом и втором разделах, а также в каждой части третьего раздела реестра ведется самостоятельная нумерация записей (пункт 3 Общих правил ведения реестра).

В нарушение статьи 16, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 1 Общих правил в таблице 11 части 2 раздела 3 реестра требований кредиторов Сабанцевой Т.Б. от 22.03.2023, представленного арбитражным управляющим Усановым Д.И. в Арбитражный суд Кемеровской области 25.02.2023, не указаны банковские реквизиты конкурсных кредиторов: ООО Коммерческий Банк «Ренессанс кредит», ООО «ЭОС».

Пунктом 7 статьи 16 данного Закона о банкротстве предусмотрено, что при заявлении требований кредитор обязан указать сведения о себе, в том числе фамилию, имя, отчество, паспортные данные (для физического лица), наименование, место нахождения (для юридического лица), а также банковские реквизиты (при их наличии).

Финансовый управляющий должника Усанов Д.И. обладал сведениями о банковских реквизитах кредиторов.

В заявлениях о включении в реестр требований кредиторов, имеющихся в материалах дела №А27-24745/2021, кредиторами ООО Коммерческий Банк «Ренессанс кредит», ООО «ЭОС» указаны банковские реквизиты для перечисления денежных средств.

Таким образом, арбитражным управляющим Усановым Д.И. при проведении процедуры реализации имущества в отношении Сабанцевой Т.Б. ненадлежащим образом исполнены обязанности по ведению реестра требований кредиторов должников, установленные статьями 16, 20.3, пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, Общими правилами ведения реестра требований кредиторов, Методическими рекомендациями.

Данные обстоятельства подтверждаются: реестром требований кредиторов должника от 22.02.2023, скриншотами страниц дела о банкротстве № А27-24745/2021, заявлениями о включении в реестр требований кредиторов ООО Коммерческий Банк «Ренессанс кредит», ООО «ЭОС».

4). В соответствии с пунктом 2 статьи 213.7 Закона о банкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат, в том числе, иные предусмотренные настоящим параграфом сведения.

В соответствии с пунктом 4 статьи 213.24 Закона о банкротстве, в ходе процедуры реализации имущества гражданина требования конкурсных кредиторов и уполномоченного органа подлежат рассмотрению в порядке, предусмотренном статьей 100 настоящего Федерального закона.

Согласно пункту 24 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» по смыслу пункта 4 статьи 213.24 Закона о банкротстве в процедуре реализации имущества должника конкурсные кредиторы и уполномоченный орган вправе по общему правилу предъявить свои требования к должнику в течение двух месяцев со дня опубликования сведений о признании должника банкротом и введении процедуры реализации его имущества (абзац третий пункта 1 статьи 142 Закона о банкротстве).

Пунктом 1 статьи 100 Закона о банкротстве установлено, что требования к должнику направляются кредиторами в арбитражный суд и внешнему управляющему с приложением судебного акта или иных подтверждающих обоснованность указанных требований документов.

В соответствии с пунктом 2 статьи 100 Закона о банкротстве внешний управляющий обязан включить в течение пяти дней с даты получения требований кредитора в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведения о получении требований кредитора с указанием наименования (для юридического лица) или фамилии, имени, отчества (для физического лица) кредитора, идентификационного номера налогоплательщика, основного государственного регистрационного номера (при их наличии), суммы заявленных требований, основания их возникновения и обязан предоставить лицам, участвующим в деле о банкротстве, возможность ознакомиться с требованиями кредитора и прилагаемыми к ним документами.

Возражения относительно требований кредиторов могут быть предъявлены в арбитражный суд внешним управляющим, представителем учредителей (участников) должника или представителем собственника имущества должника - унитарного предприятия, а также кредиторами, требования которых включены в реестр требований кредиторов. Такие возражения предъявляются в течение тридцати дней с даты включения в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о получении требований соответствующего кредитора. Лица, участвующие в деле о банкротстве, вправе заявлять о пропуске срока исковой давности по предъявленным к должнику требованиям кредиторов (пункт 3 статьи 100 Закона о банкротстве).

Проведенным административным расследованием установлено следующее.

01.12.2022 в Арбитражный суд Кемеровской области в дело №А27-24745/2021 от ООО «ЭОС» поступило заявление об установлении требований и включении задолженности в реестр требований кредиторов должника.

Согласно приложенному ООО «ЭОС» к заявлению отчету об отслеживании аналогичное заявление 29.11.2022 было направлено ООО «ЭОС» финансовому управляющему должника Усанову Д.И. по адресу (650025, Кемеровская область - Кузбасс, г. Кемерово, пр. Ленина, д. 19, а/я 996), указанному им в качестве адреса для заявления кредиторами своих требований к должнику в сообщении в ЕФРСБ о признании обоснованным заявления о признании Сабанцевой Т.Б. банкротом и введении реструктуризации ее долгов (сообщение №8437193 от 21.03.2022). Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80107178178374 данное заявление получено адресатом 09.12.2022.

Следовательно, сведения о получении требований ООО «ЭОС» должны быть включены финансовым управляющим должника Усановым Д.И. в ЕФРСБ не позднее 14.12.2022.

В определении Арбитражного суда Кемеровской области от 08.12.2022 по делу № А27-24745/2021 о принятии заявления ООО «ЭОС» об установлении требований и включении в реестр требований кредиторов к производству суд обязал финансового управляющего Усанова Д.И. опубликовать сведения о получении требований кредитора в ЕФРСБ, судебное заседание назначено на 13.02.2023.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 13.02.2023 по делу №А27-24745/2021 судебное заседание отложено на 27.02.2022.

Протокольным определением Арбитражного суда Кемеровской области от 27.02.2022 судебное заседание отложено на 27.03.2023. Вышеуказанным протокольным определением суд обязал финансового управляющего опубликовать сведения о получении требований ООО «ЭОС» в ЕФРСБ.

В нарушение требований, установленных пунктом 2 статьи 100 Закона о банкротстве, уведомление о получении требований ООО «ЭОС» опубликовано финансовым управляющим имуществом должника Усановым Д.И. в ЕФРСБ только 02.03.2023 (№10796551), то есть с нарушением установленного срока.

Таким образом, арбитражным управляющим Усановым Д.И. при проведении процедуры реализации имущества должника Сабанцевой Т.Б. ненадлежащим образом были исполнены обязанности, возложенные на него пунктом 2 статьи 100, пунктом 4 статьи 213.24 Закона о банкротстве.

Данные обстоятельства подтверждаются: заявлением ООО «ЭОС» об установлении размера требований, отчетом об отслеживании отправления, приложенным ООО «ЭОС» к заявлению, скриншотами страниц дела о банкротстве №А27-24745/2021, отчетом об отслеживании отправления с почтовым идентификатором 80107178178374, сообщением в ЕФРСБ от 02.03.2023 №10796551, определением Арбитражного суда Кемеровской области от 08.12.2022, протоколом от 27.02.2023 по делу №А27-24745-4/2021.

5). В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе, направлять кредиторам отчет финансового управляющего не реже чем один раз в квартал, если иное не установлено собранием кредиторов, а так же созывать и (или) проводить собрания кредиторов для рассмотрения вопросов, отнесенных к компетенции собрания кредиторов настоящим Федеральным законом.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 06.10.2022 по делу №А27-24745/2021 Сабанцева Татьяна Борисовна признана банкротом, введена процедура банкротства - реализация имущества, финансовым управляющим утвержден Усанов Д.И.

Определениями суда от 13.07.2022, от 27.07.2022, от 09.08.2022 по делу №А27-24745/2021 в третью очередь реестра требований кредиторов Сабанцевой Т.Б. включены требования ПАО «Сбербанк России» - 176 269,28 руб., ООО Коммерческого банка «Ренессанс Кредит» - 212 753, 5 руб., ФНС - 506 руб., соответственно.

Согласно материалам дела №А27-24745/2021, а также карточке должника в ЕФРСБ собрания кредиторов должника в процедуре реализации имущества с повесткой дня: отчет финансового управляющего Усановым Д.И. не проводились.

Таким образом, арбитражный управляющий Усанов Д.И., в соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, должен был направить отчет финансового управляющего в адрес ПАО «Сбербанк России», ООО Коммерческого банка «Ренессанс Кредит», ФНС в IV квартале 2022 года.

В разделе «Сведения о расходах на проведение процедуры банкротства» отчета финансового управляющего о результатах проведения реализации имущества гражданина от 22.02.2023, представленного Усановым Д.И. в материалы дела №А27-24745/2021 25.02.2023, отсутствует информация о понесенных арбитражным управляющим Усановым Д.И. расходах во исполнение обязанности, установленной пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, по направлению кредиторам отчета раз в квартал (при этом в данном разделе отражена информация о расходах понесенных Усановым Д.И. во исполнение обязанностей, предусмотренных законом о банкротстве, по направлению кредиторам должника уведомлений о введении процедур банкротства, о проведении собрания кредиторов).

Доказательств исполнения обязанности по направлению кредиторам отчета финансового управляющего, установленной пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, в ходе проведения процедуры реализации имущества Сабанцевой Т.Б. в материалах дела №А27-24745/2021 отсутствуют, Усановым Д.И. в ходе проведения административного расследования не представлены (к отчету финансового управляющего не приложены квитанции или иные документы, подтверждающие направление в адрес кредиторов отчетов раз в квартал).

Таким образом, финансовым управляющим должника Усановым Д.И. ненадлежащим образом исполнена обязанность, предусмотренная пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, по направлению кредиторам отчета финансового управляющего раз в квартал.

Указанные обстоятельства подтверждаются: определениями Арбитражного суда Кемеровской области от 13.07.2022, от 27.07.2022, от 09.08.2022 по делу №А27-24745/2021, распечаткой страницы должника с сайта ЕФРСБ, отчетом финансового управляющего о результатах проведения реализации имущества гражданина от 22.02.2023, скриншотом страницы дела №А27-24745/2021.

6). В соответствии с пунктом 2.1 статьи 213.7 Закона о банкротстве не позднее чем в течение десяти дней с даты завершения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина, финансовый управляющий включает в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сообщение о результатах проведения процедуры, применявшейся в деле о банкротстве гражданина (отчет).

Результатом процедуры реструктуризации долгов, кроме завершения, является и её окончание в связи с признанием должника несостоятельным (банкротом) и введением процедуры реализации имущества.

Опубликование отчета обеспечивает права заинтересованных лиц на получение юридически важной информации о должнике. При этом данная информация является наиболее значимой для кредиторов в том случае, когда процедура банкротства должника продолжается, а не завершена в связи с полным погашением их требований в результате реструктуризации и завершением процедуры в порядке пункта 5 статьи 213.22 Закона о банкротстве.

Потребность в этой информации обусловлена необходимостью планирования своих действий в процедуре реализации имущества.

С учетом даты опубликования 17.10.2022 на сайте Арбитражного суда Кемеровской области решения от 06.10.2022 по делу №А27-24745/2021 о признании Сабанцевой Т.Б. несостоятельным (банкротом) и введении в отношении нее процедуры реализации имущества гражданина, арбитражный управляющий Усанов Д.И. должен был опубликовать сообщение о результатах проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина (отчет) не позднее 27.10.2022.

Однако на дату составления протокола в ЕФРСБ не размещено сообщение о результатах проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина (отчет).

Таким образом, финансовым управляющим должника Усановым Д.И. ненадлежащим образом исполнена обязанность, предусмотренная пунктом 2.1 статьи 213.7, пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, по опубликованию в ЕФРСБ сообщения о результатах проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина (отчета).

Данные обстоятельства подтверждаются: распечаткой страницы должника с сайта ЕФРСБ.

7.1). В соответствии с пунктом 7 статьи 213.12 Закона о банкротстве не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда по рассмотрению дела о банкротстве гражданина финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина, протокол собрания кредиторов, на котором рассматривался проект плана реструктуризации долгов гражданина, с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 настоящего Федерального закона.

В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе исполнять иные предусмотренные настоящим Федеральным законом обязанности.

В силу пункта 2 статьи 29 Закона о банкротстве, Правительство Российской Федерации утверждает, в том числе, общие правила подготовки отчетов арбитражного управляющего.

Согласно пункту 2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утв. постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 №299 (далее – Общие правила подготовки отчетов), арбитражный управляющий при проведении в отношении должника конкурсного производства составляет отчеты о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.

В соответствии с пунктом 3 Общих правил подготовки отчетов в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими Правилами, сведения, предусмотренные Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)", и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.

В соответствии с пунктом 7 Общих правил подготовки отчетов к отчету временного управляющего прилагаются копии:

а) документа, содержащего анализ финансового состояния должника, и материалов, на основании которых он проводился;

б) документа, содержащего анализ финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности должника и его положения на соответствующем рынке, а также материалов, на основании которых проводился анализ;

в) заключения о наличии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства и документов, на основании которых оно подготовлено;

г) реестра требований кредиторов на дату составления отчета;

д) документов о надлежащем уведомлении кредиторов о введении в отношении должника процедуры наблюдения;

е) протокола первого собрания кредиторов (в случае если оно состоялось);

ж) иных документов, свидетельствующих о выполнении временным управляющим своих обязанностей и реализации им своих прав.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 17.03.2022 по делу №А27-24745/2021 (резолютивная часть объявлена 14.03.2022) в отношении Сабанцевой Т.Б. введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, - реструктуризация долгов, судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего должника назначено на 15.08.2022.

Указанным определением на финансового управляющего должника возложена обязанность не позднее, чем за пять дней до даты заседания представить в суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина, заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок должника, протокол собрания кредиторов, на котором рассматривался проект плана реструктуризации долгов гражданина, с приложением документов, определенных пунктом 7 статьи 12 Закона о банкротстве.

Явка финансового управляющего в судебное заседание была признана обязательной.

10.08.2022 арбитражный управляющий Усанов Д.И. к судебному заседанию, назначенному на 15.08.2022, приобщил в материалы дела №А27-24745/2021 ходатайство об отложении судебного заседания, так как не проведено первое собрание кредиторов должника.

К данному ходатайству был приложен отчет финансового управляющего о результатах проведения процедуры реструктуризации долгов Сабанцевой Т.Б. от 10.08.2022.

В нарушение пункта 7 статьи 213.12, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пункта 7 Общих правил подготовки отчетов и требований, указанных в определении суда от 17.03.2022 к отчету от 10.08.2022 не приложены документы, подтверждающие сведения, содержащиеся в отчете.

Кроме того, в отчете финансового управляющего от 10.08.2022 содержится недостоверная информация, так в отчете указано о проведении анализа финансового состояния должника, о составлении заключения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.

Однако 02.10.2022 арбитражный управляющий Усанов Д.И. представил в суд заключение о финансовом состоянии должника и заключение о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства датированное 28.09.2022, таким образом, данная информация не могла быть отражена в отчете финансового управляющего от 10.08.2022.

Протокольным определением Арбитражного суда Кемеровской области от 15.08.2022 по делу №А27-24745/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 12.09.2022.

Вышеуказанным протокольным определением суд обязал финансового управляющего Усанова Д.И. представить в суд материалы по собранию кредиторов должника, а также отчет.

В нарушение пункта 7 статьи 213.12, пункта 7 Общих правил подготовки отчетов и требований, указанных в протокольном определении суда от 15.08.2022 по делу №А27-24745/2021, в судебное заседание, назначенное на 12.09.2022, финансовый управляющий имуществом должника Усанов Д.И., извещенный надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, не представил: ходатайство об отложении судебного заседания по рассмотрению отчета финансового управляющего имуществом должника по результатам проведения процедуры реструктуризации долгов Сабанцевой Т.Б. с обосновывающими отложение судебного заседания доводами; отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина; протокол собрания кредиторов.

Протокольным определением Арбитражного суда Кемеровской области от 12.09.2022 по делу №А27-24745/2021 судебное заседание по рассмотрению отчета финансового управляющего отложено на 03.10.2022.

Вышеуказанным протокольным определением суд обязал финансового управляющего имуществом должника Усанова Д.И. представить в суд материалы по собранию кредиторов должника, а также отчет.

В нарушение пункта 7 статьи 213.12 за один день до судебного заседания (02.10.2022) арбитражный управляющий Усанов Д.И. представил в суд отчет финансового управляющего о результатах проведения процедуры реструктуризации долгов гражданина от 29.09.2022 с документами, частично отражающими сведения содержащихся в отчете.

В нарушение пункта 7 статьи 213.12, пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве, пунктов 4, 11 Общих правил подготовки отчетов к вышеуказанному отчету от 29.09.2022 не приложены: документы, подтверждающие произведенные арбитражным управляющим Усановым Д.И. расходы на опубликование сообщений/объявлений в ЕФРСБ/газете «Коммерсантъ», копии уведомлений кредиторам о введении реструктуризации долгов, копии запросов арбитражного управляющего Усанова Д.И. в регистрирующие и контролирующие органы, о наличии зарегистрированного за должником имущества, копии сообщений/объявлений в ЕФРСБ/газете «Коммерсантъ» о введении в отношении Сабанцевой Т.Б. процедуры реструктуризации долгов, копия реестра требований кредиторов должника).

Кроме того, отчет финансового управляющего о результатах проведения реструктуризации долгов от 29.09.2022 и приложенные к нему документы содержат в себе противоречивую информацию.

В разделе «Сведения о расходах на проведение реструктуризации долгов» отчета финансового управляющего о результатах проведения реструктуризации долгов от 29.09.2022 в строке 3 содержится информация о сумме расходов арбитражного управляющего Усанова Д.И. в результате направления кредиторам уведомлений о собрании кредиторов и указано – 570 руб.

Однако к отчету от 29.09.2022 были приложены 6 копий квитанций, подтверждающих направление кредиторам уведомлений о проведении собрания кредиторов 05.09.2022. На квитанциях содержится информация об их стоимости – 36 руб. каждая.

Таким образом, расходы арбитражного управляющего на уведомления кредиторов о собрании кредиторов составили 216 руб. (6 х 36руб).

7.2). Согласно пункту 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве после завершения расчетов с кредиторами финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.

К отчетам финансового управляющего в процедуре реализации имущества применяются требования статьи 143 Закона о банкротстве.

Согласно пункту 3 статьи 143 Закона о банкротстве арбитражный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности.

Пунктом 3 статьи 133 Закона о банкротстве предусмотрено, что отчет об использовании денежных средств должника конкурсный управляющий представляет в арбитражный суд, собранию кредиторов (комитету кредиторов) по требованию, но не чаще чем один раз в месяц.

Указанные нормы подлежат распространению также и на финансовых управляющих, поскольку в силу абзаца 29 статьи 2 Закона о банкротстве финансовый управляющий является арбитражным управляющим, утвержденным судом или арбитражным судом для участия в деле о банкротстве гражданина.

Пунктом 2 Общих правил установлено, что арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедуры конкурсного производства составляет отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства.

В соответствии с пунктами 3 и 4 Общих правил в отчетах (заключениях) арбитражного управляющего указываются сведения, определенные настоящими правилами, сведения, предусмотренные Федеральным законом «О несостоятельности (банкротстве)», и дополнительная информация, которая может иметь существенное значение для принятия решений арбитражным судом и собранием (комитетом) кредиторов.

Отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации, подписывается арбитражным управляющим и представляется вместе с прилагаемыми документами в сброшюрованном виде.

В соответствии с пунктом 10 Общих правил отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства должны содержать сведения, предусмотренные пунктом 2 статьи 143 Закона о банкротстве.

На основании пункта 11 Общих правил к отчетам конкурсного управляющего о своей деятельности и о результатах проведения конкурсного производства прилагаются копии документов, подтверждающих указанные в них сведения.

К отчету о результатах проведения конкурсного производства дополнительно прилагаются документы, подтверждающие продажу имущества должника, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов и документы, подтверждающие их погашение.

Типовые формы отчетов (заключений) арбитражного управляющего утверждены приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 №195.

Согласно пункту 50 Постановления Пленума ВАС РФ №35 к судебному заседанию, на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (части 3 и 4 статьи 65 АПК РФ) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии со статьями 143 и 149 Закона о банкротстве.

Из вышеуказанных норм, с учетом презумпции добросовестности действий арбитражного управляющего, установленной пунктом 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве, следует, что отчеты, представляемые финансовым управляющим в арбитражный суд должны содержать полную и достоверную информацию о проведении финансовым управляющим процедуры банкротства, на основании данной информации производится контроль за деятельностью финансового управляющего.

В ходе административного расследования установлено следующее.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 06.10.2022 по делу № А27-24745/2021 о признании должника банкротом на финансового управляющего должника возложена обязанность не позднее чем за пять дней до даты заседания представить в арбитражный суд анализ имущественного положения супруга (бывшего супруга) должника на предмет наличия (отсутствие) имущества, подлежащего включению в конкурсную массу должника, отчет о результатах реализации имущества должника с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества и погашения требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера непогашенных требований кредиторов.

В нарушение положений пункта 3 статьи 143 Закона о банкротстве, Общих правил подготовки отчетов и требований, указанных в решении Арбитражного суда Кемеровской области от 06.10.2022, Усанов Д.И. 25.02.2023 (за день до судебного заседания 27.02.2022, с учетом того, что документы поступили 25.02.2022 в 14:21 по Московскому времени - в 18:21 по Кемеровскому времени, т.е. в нерабочие часы Арбитражного суда Кемеровской области, и с учетом времени судебного заседания 27.02.2023 -8.50) приобщил в материалы дела №А27-24745/2021 ходатайство о завершении процедуры реализации имущества и освобождении гражданина от исполнения обязательств.

К данному ходатайству был приложен отчет финансового управляющего о результатах проведения реализации имущества гражданина от 22.02.2023 с документами, частично отражающими сведения содержащихся в отчете.

В нарушение пункта 2 статьи 143, пункта 1 статьи 213.28 Закона о банкротстве, пунктов 4, 10, 11 Общих правил подготовки отчетов к вышеуказанному отчету от 22.02.2023 не приложены: документы, подтверждающие произведенные арбитражным управляющим Усановым Д.И. расходы на опубликование сообщений/объявлений в ЕФРСБ/газете «Коммерсантъ», копии уведомлений кредиторам о введении реструктуризации долгов, копии запросов арбитражного управляющего Усанова Д.И. в регистрирующие и контролирующие органы, о наличии зарегистрированного за должником имущества, копии сообщений/объявлений в ЕФРСБ/газете «Коммерсантъ» о введении в отношении Сабанцевой Т.Б. процедур банкротства.

В нарушение пункта 3 статьи 133 Закона о банкротстве, пункта 3 статьи 143, пункта 2 Общих правил подготовки отчетов Усановым Д.И. в Арбитражный суд Кемеровской области к судебному заседанию по рассмотрению отчета финансового управляющего не представлен отчет об использовании денежных средств должника.

Кроме того, в нарушение положений пункта 2 статьи 143 Закона о банкротстве, Общих правил подготовки отчетов отчет финансового управляющего о результатах проведения реализации имущества гражданина от 22.02.2023 и приложенные к нему документы содержат в себе противоречивую и недостоверную информацию.

В разделе «Сведения о расходах финансового управляющего» отражена оплата публикации в ЕФРСБ о результатах проведения собрания кредиторов в размере 461,28 руб. Однако согласно странице должника на сайте ЕФРСБ сообщения о результатах проведения собрания кредиторов не опубликовывались арбитражным управляющим Усановым Д.И.

В разделе «Сведения о расходах финансового управляющего» отражена оплата публикации в ЕФРСБ о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства в размере 461, 28 руб. Однако, согласно странице должника на сайте ЕФРСБ, сообщение о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного и фиктивного банкротства финансовым управляющим Усановым Д.Е. в ЕФРСБ было размещено 02.03.2023 (№10796417), соответственно, информация об опубликовании такого сообщения не могла быть отражена в отчете финансового управляющего от 22.02.2023.

В разделе «Сведения о расходах финансового управляющего» отражена оплата публикации в ЕФРСБ о завершении процедуры реализации имущества в размере 461, 28 руб. Однако процедура реализации имущества Сабанцевой Т.Б. не завершалась, определением Арбитражного суда Кемеровской области от 28.02.2023 по делу №А27-24745/2021 срок реализации имущества Сабанцевой Т.Б. продлен до 03.06.2023, соответственно, расходы на соответствующую публикацию не могли быть понесены арбитражным управляющим Усановым Д.И.

В разделе «Сведения о расходах финансового управляющего» отражена оплата публикаций в ЕФРСБ о получении требования кредитора в размере 461,28 руб.

Согласно сайту ЕФРСБ в процедуре реализации имущества должника арбитражным управляющим Усановым Д.И. опубликовано два сообщения о получении требований кредиторов ООО «ЭОС» и ФНС № 14 по Кемеровской области – Кузбассу №10796523 от 02.03.2023 и №10796551 от 02.03.2023 соответственно. Информация об опубликовании сообщения о получении требования кредитора не могла быть отражена в отчете финансового управляющего от 22.02.2023.

Кроме того, в разделе «Сведения о расходах финансового управляющего» вновь отражена информация о расходах арбитражного управляющего Усанова Д.И на направление кредиторам должника уведомлений о собрании кредиторов в размере 570 руб., расходы арбитражного управляющего на уведомления кредиторов о собрании кредиторов, исходя из документов приложенных к отчету от 22.02.2023, составили - 216 руб.

Таким образом, арбитражным управляющим Усановым Д.И. ненадлежащим образом исполнены обязанности, установленные пунктом 7 статьи 213.12, пунктом 8 статьи 213.9,пунктом 1 статьи 213.28, пунктами 2,3 статьи 143, пунктом 3 статьи 133 Закона о банкротстве, Общими правилами подготовки отчетов, что нарушает права кредиторов на получение полной и достоверной информации о ходе реализации имущества должника и расходованию средств должника.

Вышеуказанные обстоятельства подтверждаются: определением от 17.03.2022, протокольными определениями от 15.08.2022, решением Арбитражного Кемеровской области от 06.10.2022 по делу №А27-24745/2021, ходатайством об отложении судебного заседания от 10.08.2022, отчетами финансового управляющего от 10.08.2022, от 29.09.2022, от 22.02.2023, ходатайством о завершении процедуры реализации имущества и освобождении гражданина от исполнения обязательства от 25.02.2023, копиями квитанций, подтверждающих направление кредиторам уведомления о проведении собрания кредиторов должника, скриншотами страниц дела №А27-24745/2021, сообщениями в ЕФРСБ №10796523 от 02.03.2023, №10796551 от 02.03.2023.

8). В соответствии с пунктом 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина, проводить анализ финансового состояния гражданина, выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Согласно пункту 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве закреплена обязанность арбитражного управляющего в деле о банкротстве анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности; выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

В соответствии с пунктом 1 статьи 70 Закона о банкротстве анализ финансового состояния должника проводится в целях определения достаточности принадлежащего должнику имущества для покрытия расходов в деле о банкротстве, в том числе расходов на выплату вознаграждения арбитражному управляющему, а также в целях определения возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника в порядке и в сроки, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Частью 3 статьи 70 Закона о банкротстве установлено, что временный управляющий на основе анализа финансового состояния должника, в том числе результатов инвентаризации имущества должника при их наличии, анализа документов, удостоверяющих государственную регистрацию прав собственности, осуществляет обоснование возможности или невозможности восстановления платежеспособности должника, обоснование целесообразности введения последующих применяемых в деле о банкротстве процедур.

Таким образом, анализ финансового состояния должника предназначен для информирования суда, собрания кредиторов должника и лиц, участвующих в деле о банкротстве, о текущем финансово-хозяйственном положении должника и призван обеспечить заинтересованным лицам возможность составить обоснованное (учитывающее конкретные значимые факты хозяйственной жизни должника) мнение о необходимости и перспективах введения той или иной процедуры банкротства в отношении него.

Абзацем 5 пункта 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено право финансового управляющего получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве предусмотрено, что гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Таким образом, в процедуре реструктуризации долгов гражданина финансовый управляющий при анализе финансового состояния должника исследует все виды имущества, имущественных прав, принадлежащих должнику, в том числе совместного с супругом.

Результаты анализа финансового состояния должника финансовый управляющий предоставляет в арбитражный суд не позднее чем за пять дней до даты заседания по итогам процедуры реструктуризации долгов гражданина.

Анализ финансового состояния должника проводится арбитражным управляющим в соответствии с Правилами проведения арбитражным управляющим финансового анализа, утв. постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 №367 (далее - Правила № 367).

Пунктом 5 Правил № 367 предусмотрено, что при проведении финансового анализа арбитражный управляющий должен руководствоваться принципами полноты и достоверности, в соответствии с которыми: в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются все данные, необходимые для оценки его платежеспособности; в ходе финансового анализа используются документально подтвержденные данные; все заключения и выводы основываются на расчетах и реальных фактах.

В соответствии с пунктом 8 Правил №367 к документам, содержащим анализ финансового состояния должника, прикладываются копии материалов, использование которых предусмотрено пунктами 3 и 4 настоящих Правил.

Анализ признаков фиктивного, преднамеренного банкротства осуществляется арбитражными управляющими в соответствии с положениями Постановления Правительства РФ от 27.12.2004 №855 «Об утверждении Временных правил проверки арбитражным управляющим наличия признаков фиктивного и преднамеренного банкротства» (далее – Временные правила №855).

Пунктом 2 Временных правил №855 предусмотрено, что при проведении арбитражным управляющим проверки за период не менее 2 лет, предшествующих возбуждению производства по делу о банкротстве, а также за период проведения процедур банкротства.

Согласно пунктам 3, 4 Временных правил № 855, необходимые для проведения проверки документы запрашиваются арбитражным управляющим у кредиторов, руководителя должника, иных лиц.

В случае отсутствия у должника необходимых для проведения проверки документов арбитражный управляющий обязан запросить надлежащим образом заверенные копии таких документов у государственных органов, обладающих соответствующей информацией.

Временными правилами № 855 предусмотрен, в том числе, порядок определения признаков преднамеренного банкротства.

В соответствии с пунктами 5, 6, 7 Временных правил №855 признаки преднамеренного банкротства выявляются как в течение периода, предшествующего возбуждению дела о банкротстве, так и в ходе процедур банкротства.

В пункте 14 Временных правил №855 предусмотрено, что по результатам проверки арбитражным управляющим составляется заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства.

Заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства включает в себя, в том числе: расчеты и обоснования вывода о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного банкротства с указанием сделок должника и действий (бездействия) органов управления должника, проанализированных арбитражным управляющим, а также сделок должника или действий (бездействия) органов управления должника, которые стали причиной или могли стать причиной возникновения или увеличения неплатежеспособности и (или) причинили реальный ущерб должнику в денежной форме, вместе с расчетом такого ущерба (при наличии возможности определить его величину) (подпункт "ж"); обоснование невозможности проведения проверки (при отсутствии необходимых документов) (подпункт "з").

В соответствии с пунктом 15 Временных правил №855 заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства представляется арбитражным управляющим собранию кредиторов, арбитражному суду.

В целях исполнения, возложенных на финансового управляющего обязанностей, он наделается Законом о банкротстве определенными правами.

В частности, арбитражный управляющий в деле о банкротстве, в соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о принадлежащем ему имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В процедуре реализации имущества должника финансовый управляющий в силу положений пунктов 7 и 8 статьи 213.9, пунктов 1 и 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве осуществляет действия, направленные на формирование конкурсной массы - анализирует сведения о должнике, выявляет имущество гражданина, в том числе находящееся у третьих лиц, обращается с исками о признании недействительными подозрительных сделок и сделок с предпочтением по основаниям, предусмотренным статьями 61.2 и 61.3 Закона о банкротстве, об истребовании или о передаче имущества гражданина, истребует задолженность третьих лиц перед гражданином и т.п.

Проведенным административным расследованием установлено следующее.

Финансовым управляющим должника Усановым Д.И. 28.09.2022 было подготовлено заключение о финансовом состоянии должника, 28.09.2022 было подготовлено заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного, преднамеренного банкротства должника - в процедуре реструктуризации долгов.

Вышеуказанные документы были представлены финансовым управляющим должника Усановым Д.И. вместе с отчетом по итогам процедуры реструктуризации долгов в Арбитражный суд Кемеровской области - 02.10.2022.

Анализ сделок должника вышеперечисленные заключения не содержат.

Отдельным документом анализ сделок должника не представлен.

В заключении о наличии (отсутствии) признаков фиктивного, преднамеренного банкротства должника указано, что выявление признаков фиктивного банкротства осуществлялось финансовым управляющим в соответствии с Временными правилами № 855.

По результатам анализа финансового состояния должника Сабанцевой Т.Б. финансовым управляющим Усановым Д.И. сделаны выводы о невозможности применения процедуры реструктуризации долгов (утверждения плана реструктуризации долгов), а также восстановления платежеспособности должника, целесообразности проведения в отношении должника процедуры реализации имущества гражданина.

В заключении о финансовом состоянии должника указано следующее.

Как следует из материалов дела, должник с 17.02.2015 состоит в браке с Сабанцевым Г.И. (свидетельство I-ЛО №822900), несовершеннолетних детей не имеет.

Должник в качестве индивидуального предпринимателя не зарегистрирован (справка от 03.12.2021 №ИЭС9965-21- 221759960).

Сабанцева Т.Б. с 23.03.2021 занимает должность заведующего производства в кафе «Три медведя». Согласно справкам о доходах 2-НДФЛ среднемесячная заработная плата должника за 2020 год составляла 14 222 рубля 81 копейка, за 2021 год – 19 791 рубль 97 копеек.

В заявлении о признании себя банкротом должник указал сведения о прекращении трудовой деятельности, о постановке на учет с 15.11.2021 в качестве безработной.

В соответствии с выпиской из ЕГРН от 18.11.2021 №КУВИ-002/2021-152064820 в общей долевой собственности (доля в праве ?) должника находится жилое помещение, расположенное по адресу: г. Кемерово, ул. Тайгинская, д. 9, кв.19, площадью 45,2 кв.м. с кадастровым номером 42:24:0301014:3392.

Согласно представленной должником описи имущества у должника отсутствует иное недвижимое и движимое имущество, на которое может быть обращено взыскание в рамках процедуры банкротства, что подтверждается ответами от ГУ МВД России по Кемеровской области от 27.11.2021 №5/1419, от Центра ГИМС МЧС по Кемеровской области – Кузбассу от 29.11.2021 №ИВ-201-20-971, от Управления Гостехнадзора Кузбасса от 10.11.2021 №4814/21.

Финансовым управляющим направлены запросы в УГИБДД ГУ МВД России по Кемеровской области, в ФКУ «Центр ГИМС МЧС России по Кемеровской области, в Управление Государственной инспекции по надзору за техническим состоянием самоходных машин и других видов техники Кузбасса, в Межрайонную инспекцию федеральной налоговой службы № 9 по Кемеровской области – Кузбассу, в Управление федеральной службы Судебных Приставов по Кемеровской Области-Кузбассу, в Отделение ПФР по Кемеровской Области-Кузбассу, с целью выявления имущества должника.

Сведений о наличии ценных бумаг, наличных денежных средств, иного ценного имущества, принадлежащих должнику, не выявлено.

В заключении о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства финансовым управляющим должника Усановым Д.И. сделаны выводы об отсутствии признаков фиктивного банкротства.

В обоснование данного довода арбитражным управляющим Усановым Д.И. указано, что выявление признаков фиктивного и преднамеренного банкротства основывается на изучении следующих документов и материалов: сведения, полученные из государственных регистрирующих и контролирующих органов; сведения, полученные от должника; материалы судебных процессов; сведения, полученные из банков и иных кредитных организаций; иные документы и сведения, относящиеся к существу дела о банкротстве должника.

Вместе с тем, проведенным расследованием было установлено следующее.

Согласно пункту 5 статьи 1 Федерального Закона от 13.05.2015 №218-ФЗ «О государственной регистрации недвижимости» государственная регистрация права в Едином государственном реестре недвижимости является единственным доказательством существования зарегистрированного права.

Арбитражный управляющий Усанов Д.И. не обращался в государственный орган за получением актуальной выписки о правах на имевшиеся (имеющиеся) у Сабанцевой Т.Б. объекты недвижимости, при составлении заключения от 28.09.2022 анализировал выписку из ЕГРН от 18.11.2021 №КУВИ-002/2021-152064820, представленную в Арбитражный суд Кемеровской области Сабанцевой Т.Б., подаче заявления о признании ее банкротом, что подтверждается ответом ППК «Роскадастр» от 13.04.2023 №10-04233/23, на запрос Управления от 31.03.2023 № 10-02503/23@.

В заключении от 28.09.2022 содержится вывод арбитражного управляющего Усанова Д.И., что по результатам изучения сведений, полученных из банков и иных кредитных организаций, им установлено отсутствие денежных средств у должника.

Однако отсутствует документальное подтверждение вышеуказанного вывода арбитражного управляющего, так как выписки по счетам и остаткам денежных средств на этих счетах должника Усановым Д.И. к заключению от 28.09.2022 не представлены.

В перечисленном арбитражным управляющим списке запросов в государственные и иные органы отсутствует информация о направлении запросов в банки, при условии, что Межрайонной инспекцией Федеральной налоговой службы №9 по Кемеровской области – Кузбассу по запросу Усанова Д.И. была предоставлена информация о банковских счетах Сабанцевой Т.Б.

Согласно представленном в Арбитражный суд Кемеровской области Сабанцевой Т.Б. свидетельстве о заключении брака Сабанцева Т.Б. (до замужества Королькова Т.Б.) с 17.02.2015 находится в браке с Сабанцевым Геннадием Ивановичем.

Арбитражный управляющий Усанов Д.И. не обращался в государственный орган за получением выписки о правах на имевшиеся (имеющиеся) у Королькова Т.Б. объекты недвижимости, что подтверждается ответом ППК «Роскадастр» от 13.04.2023 № 10-04233/23, на запрос Управления от 31.03.2023 № 10-02503/23@.

В соответствии с пунктом 1 статьи 34 Семейного кодекса Российской Федерации имущество, нажитое супругами во время брака, является их совместной собственностью.

Согласно пункту 7 статьи 213.26 Закона о банкротстве имущество гражданина, принадлежащее ему на праве общей собственности с супругом (бывшим супругом), подлежит реализации в деле о банкротстве гражданина по общим правилам, предусмотренным настоящей статьей. В таких случаях супруг (бывший супруг) вправе участвовать в деле о банкротстве гражданина при решении вопросов, связанных с реализацией общего имущества. В конкурсную массу включается часть средств от реализации общего имущества супругов (бывших супругов), соответствующая доле гражданина в таком имуществе, остальная часть этих средств выплачивается супругу (бывшему супругу). Если при этом у супругов имеются общие обязательства (в том числе при наличии солидарных обязательств либо предоставлении одним супругом за другого поручительства или залога), причитающаяся супругу (бывшему супругу) часть выручки выплачивается после выплаты за счет денег супруга (бывшего супруга) по этим общим обязательствам.

Заключение о финансовом состоянии Сабанцевой Т.Б. не содержит информации об анализе имущественного положения супруга должника Сабанцева Г.И. на предмет выявления зарегистрированного за должником и супругом должника недвижимого имущества, подлежащего включению в конкурсную массу.

В решении от 06.10.2022 по делу № А27-24745/2021 о введении в отношении Сабанцевой Т.Б. процедуры реализации имущества суд обязал арбитражного управляющего Усанова Д.И. представить к судебному заседанию по рассмотрению отчета финансового управляющего имуществом должника 27.02.2023 анализ имущественного положения супруга (бывшего супруга) должника на предмет наличия (отсутствие) имущества, подлежащего включению в конкурсную массу должника.

К судебному заседанию 27.02.2023 арбитражным управляющим Усановым Д.И. иной анализ финансового состояния должника в суд представлен не был.

Согласно материалам дела о банкротстве №А27-24745/2021 25.02.2023 арбитражный управляющий Усанов Д.И. представил в Арбитражный суд Кемеровской области ответы государственных органов на запросы Усанова Д.И., на предмет выявления зарегистрированного за Сабанцевым Г.И. недвижимого имущества, подлежащего включению в конкурсную массу.

Однако выписки из банков и иных кредитных организаций об имеющихся счетах и остатках на счетах Сабанцева Г.И., или доказательства того, что Усановым Д.И. принимались меры к получению таких сведений, в материалы дела не представлены.

Согласно ответу Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 9 по Кемеровской области - Кузбассу от 21.03.2022 №06-19/04879 от Управления Федеральной службы государственной регистрации кадастра и картографии по Кемеровской области – Кузбассу в отношении Сабанцева Г.И. поступали сведения о регистрации земельного участка и недвижимого имущества по адресу: Кемеровская область, с. Красный Яр, ул. Советская, д. 85 (дата снятия с регистрации 13.05.2016).

Согласно информации, содержащейся в паспорте Сабанцевой Т.Б. 26.04.2016, она была снята с регистрации по месту жительства по адресу: Кемеровская область, с. Красный Яр, ул. Советская, д. 85, а 28.04.2016 была зарегистрирована по адресу: Кемеровская область, село Красный Яр, ул. Советская, д. 87.

Налоговые органы не являются первоисточником информации о зарегистрированных правах лица, и, следовательно, не могут в полной мере отвечать за степень ее актуальности и достоверности при предоставлении третьим лицам.

Арбитражный управляющий Усанов Д.И. не обращался в государственный орган за получением выписки о правах на имевшиеся (имеющиеся) у Сабанцева Г.И. объекты недвижимости, что подтверждается ответом ППК «Роскадастр» от 13.04.2023 №10-04233/23, на запрос Управления от 31.03.2023 № 10-02503/23@.

Таким образом, каким образом арбитражный управляющий установил, что квартира, в которой зарегистрирован должник, не принадлежит на праве собственности ни ей, ни ее супругу материалами дела не раскрывается.

25.02.2023 арбитражный управляющий Усанов Д.И. представил в Арбитражный суд ходатайство о завершении процедуры реализации долгов и освобождении гражданина от исполнения обязанностей.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 28.02.2023 по делу №А27-24745/2021 суд продлил процедуру реализации имущества и указал, что в нарушение положений абзацев 1, 2 пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим не проведены мероприятия по анализу имущественного положения должника и супруга должника на предмет выявления зарегистрированного за должником и супругом должника недвижимого имущества, подлежащего включению в конкурсную массу и дальнейшей реализации в деле о банкротстве должника Сабанцевой Т.Б.

Кроме того, вышеуказанным определением суд истребовал у ФГБУ «ФКП Росреестра» по Кемеровской области – Кузбассу сведения о правах Сабанцевой Т.Б., Сабанцева Г.И. на имевшиеся (имеющиеся) у них объекты недвижимости, а также предложил Управлению Росреестра рассмотреть вопрос о возбуждении дела об административном правонарушении в отношении финансового управляющего.

Таким образом, анализ финансового состояния должника выполнен арбитражным управляющим Усановым Д.И. ненадлежащим образом, содержит неполную информацию об имуществе должника, о ее супруге, о совершенных должником и ее супругом сделках, к анализу не приложены выписки по счетам должника и ее супруга с банков и иных кредитных организаций.

В материалах дела №А27-24745/2021 отсутствовали выполненные финансовым управляющим Усановым Д.И. анализ финансового состояния должника, заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства и заключение о наличии или об отсутствии оснований для оспаривания сделок.

Данные обстоятельства свидетельствуют о ненадлежащем исполнении финансовым управляющим Усановым Д.И. обязанностей, возложенных на него пунктами 2, 4 статьей 20.3, пунктом 8 статьи 213.9, Закона о банкротстве, Правилами №367, Временными правилами №855, по выявлению имущества гражданина, подготовке и проведению анализа финансового состояния должника, анализа сделок должника и подготовке заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Вышеизложенное подтверждается заключением о финансовом состоянии должника от 28.09.2022, ответами государственных органов, приложенных к заключению от 28.09.2022, скриншотами страниц дела №А27-24745/2021, свидетельством о заключении брака, выпиской из ЕГРН, копией паспорта Сабанцевой Т.Б., ответами государственных органов относительно имущества супруга должника, определением суда от 28.02.2023 по делу № А27-24745/2021, запросом от 31.03.2023 №10-02503/23@, ответом ППК «Роскадастр» от 13.04.2023 № 10-04233/23.

Все вышеперечисленные факты свидетельствуют о ненадлежащем исполнении арбитражным управляющим Усановым Д.И. обязанностей, установленных Законом о банкротстве, при проведении процедуры банкротства гр. Сабанцевой Т.Б.

Обстоятельства нарушений, вменяемые протоколом, арбитражным управляющим в ходе рассмотрения дела судом не оспорены и документально не опровергнуты.

Проведенным расследованием установлено, что совершенное арбитражным управляющим Усановым Д.И. административное правонарушение, является повторным, совершенным в период, когда арбитражный управляющий Усановым Д.И. считается подвергнутым административному наказанию.

Решением Арбитражного суда Кемеровской области от 26.12.2022 по делу №А27-17596/2022 арбитражный управляющий Усанов Дмитрий Игоревич был привлечен к административной ответственности с назначением наказания в виде предупреждения.

Таким образом, совершенное арбитражным управляющим Усановым Д.И. административное правонарушение, является повторным, совершенным в период, когда арбитражный управляющий считается подвергнутым административному наказанию.

Действия (бездействия) Усанова Д.И., описанные в протоколе образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Субъективная сторона административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 14.13 КоАП РФ, характеризуется виной, как в форме умысла, так и в форме неосторожности. Допущенные нарушения требований Закона о банкротстве не носили вынужденный характер, у арбитражного управляющего Усанова Д.И. имелась возможность для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), что подтверждается отсутствием объективных препятствий для надлежащего исполнения возложенных на нее Законом о банкротстве обязанностей.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом установлена административная ответственность.

У арбитражного управляющего имелась возможность для соблюдения требований законодательства о несостоятельности (банкротстве), доказательства наличия объективных препятствий для надлежавшего исполнения возложенных на него Законом о банкротстве обязанностей в деле отсутствуют.

Учитывая изложенное, суд приходит к выводу о наличии в действиях Усанова Д.И. состава административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ.

Существенных процессуальных нарушений при проведении административного расследования и составлении протокола об административном правонарушении Управлением Росреестра не допущено.

Протокол составлен ведущим специалистом – экспертом отдела по контролю (надзору) в сфере саморегулируемых организаций Управления Росреестра в пределах компетенции должностного лица и административного органа. Содержание протокола об административном правонарушении от 29.05.2023 № 00 30 42 23 соответствует требованиям, предусмотренным ст. 28.2 КоАП РФ.

Уведомление от 12.05.2023 №10-03590/23 о времени и месте составления протокола направлено Усановым Д.И. почтовой связью, получено 18.05.2023. Кроме того, на уведомлении от 12.05.2023 № 10-03590/23 содержится отметка о личном его получении Усановым Д.И. от 23.05.2023.

Срок давности привлечения к административной ответственности не истек (ч.1 ст. 4.5 КоАП РФ).

Оснований для квалификации совершенного арбитражным управляющим административного правонарушения в качестве малозначительного в силу статьи 2.9 КоАП РФ не имеется, поскольку в материалах дела отсутствуют доказательства исключительности случая вмененного ему административного правонарушения.

В соответствии с пунктами 18, 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения; малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям; такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения; данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания; квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 N122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

Состав правонарушения, ответственность за которое предусмотрена 14.13 КоАП РФ, является формальным, следовательно, по указанному правонарушению существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо негативных материальных последствий, а в пренебрежительном отношении арбитражного управляющего к исполнению своих публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), применяемых в период конкурсного производства.

Следует также учитывает правовую позицию Конституционного Суда Российской Федерации, выраженную в Определении от 03.07.2014 №1552-О, согласно которой особый публично-правовой статус арбитражного управляющего обусловливает право законодателя предъявлять к нему специальные требования, относить арбитражного управляющего к категории должностных лиц (примечание к статье 2.4 КоАП РФ) и устанавливать повышенные меры административной ответственности за совершенные им правонарушения.

Фактические обстоятельства совершенного Усановым Д.И. административного правонарушения не имеют свойства исключительности. Основания для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ, предусматривающих освобождение лица от административной ответственности в связи с малозначительностью деяния, отсутствуют.

Согласно ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание характеризуется как мера ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений, как самим правонарушителем, так и другими лицами.

Исходя из части 2 статьи 4.4 КоАП РФ, назначение наказания производится в пределах санкции части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, предусматривающей административную ответственность в виде дисквалификации должностных лиц на срок от шести месяцев до трех лет.

В силу ч. 2 ст. 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Учитывая указанные обстоятельства, суд считает необходимым назначить арбитражному управляющему административное наказание в пределах, предусмотренных санкцией части 3.1 статьи 14.13 КоАП РФ, в виде дисквалификации на срок шесть месяцев.

Руководствуясь статьями 167-170, 180, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

заявленные требования удовлетворить.

Привлечь Усанова Дмитрия Игоревича (03.08.1991 года рождения, уроженец СССР, Узбекской ССР, Хамзинского района, гор. Ташкент; зарегистрирован по месту жительства: г. Кемерово, ул. Дружбы, дом 30/1, кв. 90) к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частью 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, с назначением административного наказания в виде дисквалификации сроком на шесть месяцев с момента вступления настоящего решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в течение 10 дней со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

Судья Ю.Ю. Кормилина