Гражданский кодекс часть 1

компания SIBERIAN ENERGY INVESTMENTS LTD (СИБЕРИАН ЭНЕРДЖИ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД) (далее истец) обратился в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к Банку Зенит (публичное акционерное общество) (далее ПАО Банк Зенит, ответчик) о обязании внести запись о прекращении блокирования операций по счету депо в отношении обыкновенных именных акций ОАО «Кемеровская генерация», принадлежащих ООО «Аурекс» в количестве 5 028 штук, установленного на основании постановления Мещанского районного суда г. Москвы от 31.05.2011 о наложении ареста на ценные бумаги ООО «Аурекс», а также обязать ответчика предоставить документы на основании которых наложен арест на обыкновенные именные акции ОАО «Кемеровская генерация», принадлежащих ООО «Аурекс».

Определением суда от 08.09.2015 исковое заявление принято к производству, начата подготовка дела к судебному разбирательству, предварительное судебное заседание назначено на 13.10.2015. К участию в деле привлечены: открытое акционерное общество «Кемеровская генерация», закрытое акционерное общество «Компьютершер регистратор», общество с ограниченной ответственностью «Аурекс».

В судебном заседании 13.10.2015 ПАО Банк ЗЕНИТ заявило ходатайство со ссылкой на положения статьи 35 Арбитражного процессуального кодекса РФ (далее- АПК РФ) о передаче дела по подсудности в Арбитражный суд города Москвы, по месту нахождения ответчика.

Определением суда от 13.10.2015. подготовка дела к судебному разбирательству признана оконченной, судебное разбирательство назначено в судебном заседании 12.11.2015.

В настоящее судебное заседание третьи лица-2,3 явку полномочных представителей не обеспечили, ходатайств не заявили.

На основании части 5 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса РФ и с учетом мнения представителей сторон и третьего лица-1, судебное заседание проведено в отсутствие неявившихся лиц.

В судебном заседании представитель ответчика настаивала на передаче дела для рассмотрения в арбитражный суд города Москвы по месту нахождения ответчика.

Суд, рассмотрев ходатайство о передаче дела на рассмотрение другого арбитражного суда, не нашел оснований для его удовлетворения, в судебном заседании объявлена резолютивная часть определения об отказе в передаче дела по подсудности.

Представитель ответчика ходатайствовал о привлечении к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельные требований относительно предмета спора, – следственного управления УВД по СЗАО ГУ МВД России по г. Москве, так как в производстве в следственном управлении находится уголовное дело № 380119, в рамках которого вынесено постановление от 31.05.2011 о наложении ареста на все ценные бумаги, принадлежащие ООО «Аурекс», находящиеся на его счете-депо 522 в Банке ЗЕНИТ.

Представитель истца против ходатайства о привлечении третьего лица возражала, так как считает, что решение суда по настоящему делу не может отразиться на правах и обязанностях Следственного управления.

Суд, рассмотрев ходатайство, отклонил его как необоснованное.

Представитель истца поддержала исковые требования по основаниям, изложенным в иске.

Представитель ответчика иск оспорила, указав, что арест на акции, принадлежащие ООО «Аурекс», наложен в рамках уголовного дела, производство по которому до настоящего момента не окончено. На момент наложения ареста на счете депо учитывались, в том числе акции, ОАО «Кузбассэнерго». После наложения ареста ОАО «Кузбассэнерго» реорганизовано путем выделения из него ОАО «Кемеровская генерация». В результате реорганизации на счет депо безвозмездно зачислены 5028 акций ОАО «Кемеровская генерация» в соответствии с пунктами 5.2, 12.2, 12.3 Постановления ФКЦБ РФ от 16.10.1997 № 36, а также пунктов 3.16, 4.50 Приказа Банка России от 25.07.1996 № 02-259, дополнительно к акциям ОАО «Кузбассэнерго», учитываемых на счете депо на момент наложения ареста, в результате корпоративных процедур, проведенных в соответствии с законом. Банк не является лицом, участвующим в уголовном деле, исполняет постановление об аресте ценных бумаг на счете депо депонента и не может нести ответственность за нарушение чьих-либо прав в связи с такой блокировкой. Заявленные исковые требования не могут быть удовлетворены в порядке искового производства. Письменные объяснения приобщены к материалам дела.

Заслушав представителей сторон, исследовав представленные по делу доказательства, приходит к следующим выводам.

Согласно части 1 статьи 64, части 2 статьи 65, статьям 71, 168 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, обосновывающих требования и возражения лиц, участвующих в деле, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, на основании представленных доказательств в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

Как следует из представленных документов, открытое акционерное общество «Кемеровская генерация» является эмитентом 70 675 984 774 обыкновенных именных акций, государственный регистрационный номер выпуска 1-01-55495-Е.

Ведение реестра акционеров ОАО «Кемеровская генерация» осуществляет ЗАО «Компьютершер Регистратор» по договору от 28.04.2012.

Компания СИБЕРИАН ЭНЕРДЖИ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД совместно с аффилированным лицом ОАО «Сибэнергохолдинг» приобрела более 96 % акций ОАО «КЕМЕРОВСКАЯ ГЕНЕРАЦИЯ»».

Истцом в адрес ОАО «КЕМЕРОВСКАЯ ГЕНЕРАЦИЯ» направлено требование о выкупе у акционеров общества обыкновенных именных бездокументарных акций общества в соответствии со статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах». Требование получено Обществом 16.07.2014.

В требовании истца о выкупе в качестве даты, на которую составляется список владельцев выкупаемых ценных бумаг, указано 31.08.2014.

В соответствии с пунктом 5 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах открытое общество в течение 14 дней с даты, на которую составляется список владельцев выкупаемых ценных бумаг, обязано передать указанный список лицу, лицу, требующему выкупа акций. Список владельцев выкупаемых ценных бумаг составляется на основании данных реестра владельцев ценных бумаг на дату, указанную в требовании о выкупе ценных бумаг. Для составления списка владельцев ценных бумаг номинальный держатель ценных бумаг представляет данные о лицах, в интересах которых он владеет ценными бумагами.

ОАО «Кемеровская генерация» представило истцу список владельцев именных ценных бумаг ОАО «Кемеровская генерация», выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Закона об акционерных обществах, по состоянию на 31.08.2014.

Согласно данному списку, номинальным держателем 11 865 669 006 акций эмитента является небанковская кредитная организация закрытое акционерное общество «НАЦИОНАЛЬНЫЙ РАСЧЕТНЫЙ ДЕПОЗИТАРИЙ» (НКО ЗАО НРД).

В список лиц – клиентов номинальных держателей, владельцев именных ценных бумаг Эмитента, выкупаемых в порядке, предусмотренном статьей 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах» включено общество с ограниченной ответственностью «Аурекс», являющееся владельцем 5 028 шт. акций общества (лицевой счет №<***>/01_695512315).

Депонентом ценных бумаг, принадлежащих ООО «Аурекс», является Банк ЗЕНИТ (ПАО), который уведомил НКО ЗАО НРД о наличии ареста на 5 028 шт. обыкновенных акций ОАО «Кемеровская генерация», принадлежащих ООО «Аурекс» и учитываемых на счете номинального держателя ПАО Банк ЗЕНИТ.

Согласно ответу Банка Зенит (ПАО) (исх. от 01.04.2015 № ГО-15/3288) ценные бумаги находятся под арестом на основании постановления от 31.05.2011 судьи Мещанского районного суда г. Москва в рамках уголовного дела № 3801119.

Из представленных документов следует, что постановлением судьи Мещанского районного суда от 31.05.2011 по ходатайству следователя СО при ОВД по Мещанскому району г. Москвы ФИО3 в рамках уголовного дела № 380119 разрешено наложение ареста на ценные бумаги, находящиеся на счете ДЕПО 522 ОАО «Банк Зенит», принадлежащие ООО «Аурекс».

Между тем, ОАО «КЕМЕРОВСКАЯ ГЕНЕРАЦИЯ» было образовано 28.04.2012. в результате реорганизации в форме выделения из ОАО «Кузбассэнерго». Владельцами акций ОАО «КЕМЕРОВСКАЯ ГЕНЕРАЦИЯ» стали лица, владевшие акциями ОАО «Кузбассэнерго». Список лиц, среди которых были размещены акции ОАО «КЕМЕРОВСКАЯ ГЕНЕРАЦИЯ», был составлен на основании данных реестра ОАО «Кузбассэнерго» и данных о владельцах акций ОАО «Кузбассэнерго», учитывающих свои акции на счетах депо у номинального держателя. Конвертации акций одного общества в акции другого общества не проводилось.

Пунктом 8.7.1. Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР РФ от 25.01.2007 N 07-4/пз-н (действовавших на момент реорганизации) размещение ценных бумаг при выделении юридических лиц осуществляется путем: конвертации; распределения акций созданного при выделении акционерного общества среди акционеров акционерного общества, реорганизованного путем такого выделения; приобретения акций созданного при выделении акционерного общества самим акционерным обществом, реорганизованным путем такого выделения.

Согласно пункту 8.7.2 в случае, если размещение акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения, осуществляется путем распределения указанных акций среди акционеров реорганизуемого акционерного общества, такое распределение может осуществляться среди всех акционеров реорганизуемого акционерного общества - владельцев акций одной категории (типа), либо среди акционеров реорганизуемого акционерного общества - владельцев акций одной категории (типа), голосовавших против или не принимавших участия в голосовании по вопросу о реорганизации акционерного общества в форме выделения, за исключением акций, требование о выкупе которых предъявлено и которые в соответствии с Федеральным законом "Об акционерных обществах" должны быть выкуплены. При этом распределение акций акционерного общества, создаваемого в результате выделения, среди акционеров реорганизуемого акционерного общества должно осуществляться на основании записей на лицевых счетах у держателя реестра или записей по счетам депо в депозитарии на дату государственной регистрации акционерного общества, создаваемого в результате выделения, если иная дата (порядок определения иной даты) не установлена решением о выделении.

В соответствии с решением о выпуске ценных бумаг и отчетом об итогах выпуска ценных бумаг Общества, зарегистрированными ФСФР РФ 19.07.2012, акции ОАО «Кемеровская генерация» размещены 28.04.2012 путем распределения между акционерами реорганизуемого общества - ОАО «Кузбассэнерго».

Список лиц, среди которых были размещены акции ОАО «Кемеровская генерация», был составлен на основании данных реестра ОАО «Кузбассэнерго» и данных о владельцах акций ОАО «Кузбассэнерго», учитывающих свои акции на счетах депо у номинального держателя.

При этом в постановлении не указано на наложение ареста на ценные бумаги, поступающие на счет ДЕПО 522 в будущем.

Таким образом, поскольку размещение акций ОАО «Кемеровская генерация» происходило путем распределения между акционерами реорганизуемого общества, на них не может распространяться арест, наложенный на акции ОАО «Кузбассэнерго» до момента их выпуска.

В связи с тем, что подготовленный регистратором список акционеров помимо сведений о лицах и принадлежащих им ценных бумагах также содержал данные о блокировании акций на основании постановлений об аресте, в реестр вновь образованного акционерного общества – ОАО «Кемеровская генерация» были перенесены соответствующие записи о блокировании акций на счетах, в том числе запись об аресте акций по счету ООО «Аурекс».

Пунктом 7.5 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27, устанавливает, что блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производятся по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

Таким образом, основания для блокирования акций отсутствуют.

Согласно абзацу второму пункта 3 статьи 84.8 Федерального закона «Об акционерных обществах», если выкупаемые ценные бумаги являлись предметом залога или иного обременения, требований о выкупе ценных бумаг также направляется открытым акционерным обществом залогодержателю или лицу, в интересах которого установлено обременение, в соответствии с информацией, полученной от реестродержателя и номинальных держателей.

Исходя из цели института принудительного выкупа акций, как способа получения полного контроля над обществом, любые обременения ценных бумаг, выкупленных в порядке статьи 84.8 Закона об акционерных обществах, прекращается.

В соответствии с пунктом 8 статьи 84.8 Закона об акционерных обществах в течение трех дней после представления лицом, указанным в пункте 1 данной статьи, документов, подтверждающих оплату им выкупаемых ценных бумаг, держатель реестра владельцев ценных бумаг обязан списать выкупаемые ценные бумаги с лицевых счетов их владельцев, а также лицевых счетов номинальных держателей и зачислить их на лицевой счет лица, указанного в пункте 1 указанной статьи.

Блокирование операций по счету депо в отношении 5028 обыкновенных именных акций, принадлежащих ООО «Аурекс» лишает истца возможности осуществить в соответствии со статьей 84.8 Закона об акционерных обществах принудительный выкуп акций.

При указанных обстоятельствах исковые требования подлежат удовлетворению.

В силу части 1 статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180, 181, 225.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать публичное акционерное общество БАНК ЗЕНИТ, город Москва (ОГРН <***>, ИНН <***>) внести запись о прекращении блокирования операций по счету депо в отношении обыкновенных именных акций открытого акционерного общества «Кемеровская генерация», принадлежащих обществу с ограниченной ответственностью «АУРЕКС» в количестве 5028 шт., установленного на основании постановления Мещанского районного суда г. Москвы от 31.05.2011.

Взыскать с публичного акционерного общества БАНК ЗЕНИТ, город Москва (ОГРН <***>, ИНН <***>) в пользу Компании SIBERIAN ENERGY INVESTMENTS LTD, (СИБЕРИАН ЭНЕРДЖИ ИНВЕСТМЕНТС ЛТД), Лимассол, Кипр расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб.

Исполнительный лист выдать после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд, г. Томск в течение месяца со дня принятия решения и в течение двух месяцев со дня вступления решения суда в законную силу – в Арбитражный суд Западно – Сибирского округа.

Судья А.В. Душинский