Гражданский кодекс часть 1

при ведении протокола судебного заседания судьей Тимошенко Л.С., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению открытого акционерного общества «Ремонтно-механический завод», г. Прокопьевск

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

об оспаривании постановления о привлечении к административной ответственности

с участием:

от заявителя: ФИО1, юрисконсульт, доверенность №2 от 02.11.07.

у с т а н о в и л:

открытое акционерное общество «Ремонтно-механический завод» (далее сокращенно – ОАО «РМЗ») обратилось в арбитражный суд с заявлением об отмене постановления по делу об административном правонарушении от 13.01.2010г. № 532, вынесенного заместителем руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее РО ФСФР в СФО, административный орган).

Дело рассматривается в соответствии с частью 2 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в отсутствие представителя административного органа, надлежаще извещенного о времени и месте судебного разбирательства.

Заявитель, не оспаривая правонарушение по существу, просит признать его малозначительным в соответствии со ст. 2.9. КоАП РФ, указывает на устранение нарушения.

РО ФСФР в СФО в отзыве с заявленным требованием не согласилось. Возражения мотивированы тем, что обязанность по раскрытию информации об аффилированных лицах возникает для открытых акционерных общества с даты государственной регистрации открытого акционерного общества; ссылаясь на п.7 ст.44 Закона о рынке ценных бумаг, РО ФСФР в СФО полагает, что вправе выдавать обязательные для исполнения предписания, а также требовать предоставление документов, необходимых для решения вопросов, входящих в компетенцию федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг. Необходимость исполнения законного предписания не поставлена законодателем в зависимость от наличия (отсутствия) сделок с акциями Общества. Предписание о предоставлении документов получено заявителем 14.10.09., однако в установленный в нем 15-дневный срок не исполнено. У Общества имелась возможность для раск5рытия информации на рынке ценных бумаг на странице в сети Интернет не позднее 02.10.09., однако им не были приняты все зависящие от него меры по соблюдению порядка раскрытия информации и исполнению в срок законного предписания регионального отделения. Считает также, что правонарушение не является малозначительным, так как состав данного правонарушения является формальным, существенная угроза охраняемым общественным отношениям выражается в пренебрежительном отношении субъекта к исполнению своих публично-правовых обязанностей (исполнению в срок законного предписания контролирующего органа).

Исследовав материалы дела, суд находит требование подлежащим удовлетворению, исходя из следующего:

В соответствии с частями 6 и 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд не связан доводами, содержащимися в заявлении и проверяет оспариваемое решение в полном объеме; проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливает административную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Таким образом, для наличия состава административного правонарушения необходимо установить, прежде всего, законность выданного предписания государственного органа, а затем факт нарушения срока его исполнения.

Из оспариваемого постановления следует, что ОАО «Ремонтно-механический завод» не выполнило в установленный срок законное предписание РО ФСФР России в СФО от 20 ноября 2009 года № 51-09-ЕС-10/9955 о представлении документов, а именно: не представило в РО ФСФР России в СФО в срок до 09.12.09. года включительно: копию страницы в сети Интернет, используемой ОАО «РМЗ» для раскрытия информации в соответствии с Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утверждённым приказом ФСФР России от 10 октября 2006 года № 06-117/пз-н, в том числе, списка аффилированных лиц ОАО «РМЗ» по состоянию на 30.09.2009; копии документов, подтверждающих опубликование ОАО «РМЗ» в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет списка аффилированных лиц ОАО «РМЗ» по состоянию на 30.09.2009; письменные пояснения с указанием причин отсутствия каких-либо документов, указанных в предписании, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона от 05.03.99. № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Действия общества квалифицированы по ч.9 ст. 19.5. КоАП РФ.

Административным органом дана неправильная правовая оценка действиям юридического лица.

В соответствии с пунктом 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее – закон №46-ФЗ) предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг выносятся по вопросам, предусмотренным настоящим Федеральным законом, другими федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из смысла комментируемой статьи следует, что предписание РО ФСФР России является мерой государственного принуждения, применяемой с целью прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг.

Таким образом, основное назначение такого предписания - пресечение нарушений законодательства о ценных бумагах. При этом предписание выдается по вопросам, предусмотренным комментируемым законодательным актом, другими федеральными законами, иными нормативными правовыми актами РФ, а также по вопросам, отнесенным к ее компетенции.

Так, в пункте 3 ст. 51 Закона "О рынке ценных бумаг" установлено, что ФСФР России выдает письменное предписание о разрешении дальнейшего размещения ценных бумаг в случае устранения эмитентом нарушений, связанных с недобросовестной эмиссией ценных бумаг. Согласно ст. 84.9 Закона "Об акционерных обществах" ФСФР России направляет лицу, представившему добровольное или обязательное предложение, уведомление о праве требовать выкупа ценных бумаг либо требование о выкупе ценных бумаг, предписание о приведении соответствующего предложения, уведомления или требования в соответствии с требованиями норм гл. XI.1 Закона "Об акционерных обществах". В соответствии со ст. 7 Закона "Об инвестировании средств для финансирования накопительной части трудовой пенсии в Российской Федерации" ФСФР России (РО ФСФР России) выдает в пределах своей компетенции предписания субъектам отношений по формированию и инвестированию средств пенсионных накоплений.

Таким образом, в данном случае посредством предписаний ФСФР Росси (РО ФСФР России) призвано защитить инвесторов от нарушений их прав и законных интересов, в том числе и в имущественной сфере.

В соответствии с пунктом 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1999 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Из анализа указанных выше норм, следует, что региональное отделение вправе выдавать как предписания, так и требования о предоставлении документов, необходимых для решения вопросов в сфере функций ФСФР.

При этом региональное отделение вправе выносить в адрес эмитентов (в том числе акционерных обществ) не любые, предписания (без их обоснования), обязательные для исполнения, а по вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, с целью пресечения и предотвращения нарушений законодательства о ценных бумагах.

Как следует из предписания, оно выдано « в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах, по вопросу соблюдения порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг».

Основания и порядок направления предписания «О предоставлении документов» установлены Аминистративным регламентом по исполнению Федеральной службой по финансовым рынкам государственной функции контроля и надзора (далее – Административный регламент), утвержденным Приказом ФСФР России от 13.11.2007г. №07-107/пз-н.

В соответствии с пунктом 7.6 Административного регламента в ходе проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России) затребует у организаций необходимые документы предписанием о предоставлении документов (приложение № 3).

При этом основанием для проведения отдельных надзорных мероприятий ФСФР России (РО ФСФР России), а именно: проверки сведений, изложенных в поступающих в ФСФР России (РО ФСФР России) жалобах и обращениях физических и юридических лиц, о возможном нарушении поднадзорными ФСФР России организациями законодательства Российской Федерации, в том числе нормативных правовых актов Российской Федерации, действующих в сфере ее деятельности, является поступление в ФСФР России (РО ФСФР России) жалоб и обращений физических и юридических лиц, для рассмотрения которых не требуется назначение выездной или камеральной проверки.

Согласно пункту 15 Административного регламента в случае возникновения при проведении проверки необходимости получения информации о деятельности организации либо ее обособленных подразделений Управление надзора (РО ФСФР России) письменно запрашивает либо затребует предписанием о предоставлении документов необходимые документы у поднадзорных ФСФР России организаций, связанных с деятельностью проверяемой организации.

В силу пункта 15.2 Административного регламента в предписании должны быть изложены причины подготовки такого предписания. Документы, затребованные таким предписанием, должны быть представлены в ФСФР России (в Управление надзора) в срок, указанный в предписании, но не более 15 рабочих дней.

Согласно пункту 19 Административного регламента при проведении выездной проверки организациям вручаются требования о предоставлении документов, необходимых для проведения проверки.

Исходя из анализа статьи 44 Федерального закона от 22.04.1999 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федерального закона от 05.03.1999г. №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг», положений Административного регламента, предписание «О предоставлении документов» выносится только в ходе проведения проверки, в том числе, отдельных надзорных мероприятий, при этом истребуются только документы, касающиеся деятельности организации.

Предписание от 20.11.2009г. не содержит причин вынесения такого предписания (например, в связи с выявлением конкретного нарушения), сведений о проведении РО ФСФР в СФО проверки или отдельных надзорных мероприятий в отношении общества. Судом установлено, что проверка в отношении указанного Общества не осуществлялась, отсутствуют приказ, поручение или решение о проведении проверки и о направлении предписания о представлении документов.

Кроме того, действующим законодательством, в том числе Положением о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 10.10.2006г. № 06-117/пз-н (далее - Положение), не установлена обязанность общества в целях контроля за его деятельностью направлять непосредственно в РО ФСФР в СФО копии страниц в сети Интернет, используемой для раскрытии информации, в том числе списка аффилированных лиц, а также копии документов, подтверждающих опубликование обществом в ленте новостей одного из информационных агентств, а также право РО ФСФР в СФО требовать предоставления таких документов.

Изменениями, внесенными в указанное Положение, исключена обязанность акционерных обществ представлять в РО ФСФР в СФО списки аффилированных лиц.

В силу пунктов 8.5.1, 8.5.3 Положения акционерные общества обязаны раскрывать информацию об аффилированных лицах путем опубликования на странице в сети Интернет текст списка аффилированных лиц, составленного на дату окончания отчетного квартала, не позднее 2 рабочих дней с даты окончания отчетного квартала.

Текст списка аффилированных лиц акционерного общества должен быть доступен на странице в сети Интернет в течение не менее 3 лет с даты истечения срока, установленного настоящим Положением для его опубликования в сети Интернет, а если он опубликован в сети Интернет после истечения такого срока, - с даты его опубликования в сети Интернет ( пункт 8.5.4)

Не позднее 1 дня с даты опубликования на странице в сети Интернет текста списка аффилированных лиц акционерное общество обязано опубликовать в ленте новостей сообщение об этом ( пункт 8.5.5.).

Согласно пункту 1.6 Положения, если иное не установлено настоящим Положением либо иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, при опубликовании информации в сети Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент может использовать сайт эмитента в сети Интернет либо иной сайт в сети Интернет (далее - страница в сети Интернет).

При опубликовании информации в сети Интернет эмитент обязан обеспечить свободный и необременительный доступ к такой информации, а также сообщать по требованию заинтересованных лиц адреса страниц, на которых осуществляется опубликование информации.

Пунктом 1.9 Положения эмитент обязан предоставлять копию каждого сообщения, в том числе копию каждого сообщения о существенном факте, публикуемого эмитентом в соответствии с настоящим Положением, копию ежеквартального отчета, копию иных документов, обязательное раскрытие которых предусмотрено главами VIII и X настоящего Положения, владельцам ценных бумаг эмитента и иным заинтересованным лицам по их требованию за плату, не превышающую расходы по изготовлению такой копии, в срок не более 7 дней с даты предъявления соответствующего требования.

Таким образом, информация размещается на странице сети Интернет, доступна всем, в том числе, РО ФСФР В СФО. Последний имеет возможность распечатать страницу в сети Интернет самостоятельно. При этом, как следует из вышеназванной нормы, сообщать об адресе страницы в сети Интернет и представлять копии каждого сообщения эмитент обязан только заинтересованным лицам, указанным в пункте 1.9. Положения, за плату.

Ни предписание от 20.11.09., ни оспариваемое постановление не содержат сведений о том, что заявителем не была исполнена основная обязанность - размещение списка аффилированных лиц и опубликование сообщения в ленте новостей за какой-либо отчетный период.

В соответствии с пунктом 1.12 Положения в случае, если эмитент не раскрывает информацию, раскрытие которой требуется в соответствии с законодательством Российской Федерации, настоящим Положением и иными нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг, в том числе не указывает такую информацию в сообщениях, опубликование которых является обязательным в соответствии с настоящим Положением, и/или в проспекте ценных бумаг, в отчете (уведомлении) об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, в ежеквартальном отчете, эмитент должен указать основание, в силу которого такая информация эмитентом не раскрывается.

Отсутствие информации, подлежащей раскрытию в соответствии с настоящим Положением, без достаточных на то оснований является основанием для привлечения эмитента к ответственности, а также для установления ограничений на обращение ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Таким образом, Положением прямо указаны меры воздействия на эмитента, нарушившего порядок раскрытия информации, и в качестве такой меры, как направление предписания о предоставлении документов – копий страниц в сети Интернета и сообщения об опубликовании к ленте новостей, не предусмотрено.

Административный орган не доказал наличие оснований для вынесения предписания о представлении документов, с учетом положений действующего законодательства и Административного регламента.

Требуя представить копии страницы в сети Интернет и копии сообщения об опубликовании в ленте новостей, копии списка аффилированных лиц, административный орган фактически подменил ранее действующую обязанность по представлению списка аффилированных лиц на обязанность исполнить предписание о предоставлении документов.

Таким образом, в силу вышеизложенного, вынесенное предписание о предоставлении документов является незаконным, не подлежит исполнению, а потому его невыполнение в указанный в нем срок не влечет для заявителя неблагоприятных последствий в виде административной ответственности по ч.9 ст. 19.5. КоАП РФ с наложением на него штрафа в размере 500 000 рублей.

Если заявителем не была раскрыта информация или были нарушены порядок и сроки раскрытия информации об аффилированных лицах, административному органу его действия надлежало квалифицировать по части 2 статьи 15.19, а не по ч.9 ст. 19.5. КоАП РФ, то есть, заявитель неправомерно привлечен к административной ответственности за невыполнение в установленный срок законного предписания административного органа.

На основании вышеизложенного, руководствуясь статьями 167-170, 180, 181, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л :

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе от 13.01.2010г. № 532 о назначении открытому акционерному обществу «Ремонтно-механический завод», г. Прокопьевск, административного наказания в виде штрафа в размере 500 000 рублей, предусмотренного частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд, и в двухмесячный срок со дня его вступления в законную силу в Федеральный арбитражный суд Западно-Сибирского округа.

Судья Л.С.Тимошенко