Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи Андугановой О.С., при ведении протокола и аудиозаписи судебного заседания секретарем судебного заседания Журавлевой А. Е., рассмотрев в судебном заседании дело по иску ФИО1, г. Москва

К Публичному акционерному обществу «КОКС», г. Кемерово Кемеровская область – Кузбасс (ОГРН <***>, ИНН <***>)

Третьелицо ; CARTERON INVESTMENTS LIMITED, НикосияКипр

О признании недействительными решений общего собрания акционеров ПАО «КОКС», состоявшихся 28.06.2019года

при участи :

от истца- ФИО2, представитель по доверенности от 02.12.2019года, удостоверение адвоката, Колесников В. В., доверенность от 02.12.2019года, паспорт

от ответчика – ФИО3, доверенность от 26.03.2018года, паспорт, ФИО4. представитель по доверенности от 22.11.2019года, удостоверение адвоката , Зубрилин М. В., доверенность от 26.03.2020года

от третьего лица – не явились

у с т а н о в и л:

ФИО1, являющаяся акционером и владельцем 52 895 700 (16,03% ) акций Публичного акционерного общества «КОКС» (ОГРН <***>, ИНН <***>) , что подтверждается выписками по счету депо истца, обратилась в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к ПАО «КОКС» о признании недействительными следующих решений , принятых на годовом общем собрании акционеров Публичного акционерного общества «КОКС» (ОГРН <***>, ИНН <***>), состоявшемся 28.06.2019года:

1) Об одобрении сделки (взаимосвязанной сделки), в совершении которой имеется заинтересованность, связанной с заключением соглашения об изменении договора поручительства №35-и/3-1 от 18 мая 2012года между ПАО «КОКС» и ПАО Сбербанк в обеспечение исполнения обязательств ООО «Шахта Бутовская» (вопрос №4 повестки дня);

2)Об одобрении сделок ( взаимосвязанных сделок), в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением дополнительных соглашений к договорам поручительства между ПАО «КОКС» и ПАО СБЕРБАНК в обеспечение исполнения обязательств ПАО «Тулачермет» (вопрос №5 повестки дня);

- дополнительного соглашения №2 к договору поручительства №4400.01-17/068-7П от 15 сентября 2017годп в обеспечение обязательств ПАО «ТУЛАЧЕРМЕТ» по договору об открытии не возобновляемой кредитной линии №4400.01-17/068 от 09 августа 2017года;

- дополнительного соглашения №2 к договору поручительства №4400.01-17/103-6П от 18 декабря 2017года в обеспечение обязательств ПАО «Тулачермет» по договору об открытии невозобновляемой кредитной линии №4400.01-17/103 от 08 ноября 2017года;

- дополнительного соглашения №1 к договору поручительства №4400.01-18/019-7П от 15.05.2018года в обеспечение обязательств ПАО «Тулачермет» по Генеральному соглашению №4400.01-18/019 об открытии возобновляемой рамочной кредитной линии с дифференцированными процентными ставками от 16 марта 2018года;

- дополнительных соглашений №2 и №3 к договору поручительства №082-ПОР -3 от 30.08.2017года;

3) О даче согласия на совершение и одобрении сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением договоров займа с ПАО «ТУЛАЧЕРМЕТ» (вопрос №6 повестки дня) :

- договора займа №3 от 17.07.2018года между ПАО «КОКС» (займодавец) и ПАО «Тулачермет» (заемщик);

- договора займа №4 от 29.01.2019года между ПАО «КОКС» (займодавец) и ПАО «Тулачермет» (заемщик);

- договора займа №57940 от 10.10.2018года между ПАО «КОКС» (займодавец) и ПАО «Тулачермет» (заемщик);

- договора займа (несколько договоров) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и ПАО «Тулачермет» (заемщик);

- договора (нескольких договоров) займа между ПАО «КОКС» (заемщик) и ПАО «Тулачермет» (займодавец);

4) о даче согласия на совершение и одобрение сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением договоров займа с ООО «Шахта Бутовская» (вопрос №7 повестки дня);

- договора займа №16 от 19.07.2018года между ПАО «КОКС» (займодавец») и ООО «Шахта «Бутовская» (заемщик);

- договора займа №18 от 18.02.2019года между ПАО «КОКС» (займодавец) и ООО «Шахта Бутовская» (заемщик);

- договора (несколько договоров) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и ООО «Шахта Бутовская» (заемщик);

5) О даче согласия на совершение и одобрении сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением договоров займа с ООО «Шахта им. С. Д. Тихова» ( вопрос №8 повестки дня);

- договора займа №4 от 1ё6.10.2018года между ПАО «КОКС» (займодавец) и ООО «Шахта им. С. Д. Тихова» (заемщик);

- договора (несколько договоров ) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и ООО «Шахта им. С. Д. Тихова» (заемщик);

6. Об одобрении сделок , осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности , в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением договоров займа с ООО «Участок «Коксовый» (вопрос №9 повестки дня);

- договора займа №3 от 19.07.2018года между ПАО «КОКС» (Займодавец) и ООО «Участок Коксовый» (заемщик);

- договора займа №4 от 14.08.2018года между ПАО «КОКС» (займодавец) и ООО «Участок Коксовый» (заемщик) ;

7) О даче согласия на совершение сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности, в совершении которых имеется заинтересованность,, связанных с заключением договоров займа с АО «Комбинат КМАруда» (вопрос №10 повестки дня):

- договора (несколько договоров) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и АО «Комбинат КМАруда» (заемщик);

- договора (нескольких договоров) займа между ПАО «КОКС» (заемщик) и АО «Комбинат КМА руда» (займодавец);

8) О даче согласия на совершение сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением договора займа с ПАО «ЦОФ Березовская» (вопрос №11 повестки дня);

- договора (нескольких договоров) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и ПАО «ЦОФ Березовская» (заемщик);

- договора (нескольких договоров) займа между ПАО «КОКС» (заемщик) и ПАО «ЦОФ Березовская» (займодавец);

9) Об одобрении сделки (взаимосвязанной сделки), в совершении которой имеется заинтересованность , связанной с заключением Кредитного договора №4400.01-18/103 от 09 ноября 2018года между ПАО «КОКС» и ПАО Сбербанк ( в редакции дополнительных соглашений №1 и №2 к кредитному договору №4400.01-18/103 от 09 ноября 2018года ( вопрос №12 повестки дня);

10) Об одобрении сделки (взаимосвязанной сделки), в совершении которой имеется заинтересованность , связанной с заключением Кредитного договора №4400.01-18/106 от 09 ноября 2018года между ПАО «КОКС» и ПАО Сбербанк ( в редакции дополнительных соглашений №1 и №2 к кредитному договору №4400.01-18/106 от 09 ноября 2018года ( вопрос №13 повестки дня);

11) Об одобрении сделки (взаимосвязанных сделок), в совершении которых имеется заинтересованность , связанных с заключением дополнительных соглашений к Кредитному договору №4400.01-16/036 от 21 июня 2016года между ПАО «КОКС» и ПАО Сбербанк (вопрос №14 повестки дня):

- дополнительного соглашения №15 к Кредитному договору №4400.01-16/036 от 21 июня 2016 года;

- дополнительного соглашения №17к Кредитному договору №4400.01-16/036 от 21 июня 2016года;

12) Об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных бездокументарных обыкновенных именных акций (вопрос №18 повестки дня);

13) О даче согласия на совершение сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности, в совершении которых имеется заинтересованность, связанных с заключением договора (нескольких договоров) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и АО «ПОЛЕМА» (заемщик) (вопрос №23 повестки дня);

14) О даче согласия на совершение сделок, осуществляемых в процессе обычной хозяйственной деятельности , в совершении которых имеется заинтересованность , связанных с заключением договора (нескольких договоров) займа между ПАО «КОКС» (займодавец) и АО «СЧЗ» (заемщик) ( вопрос №24 повестки дня);

15) Об одобрении крупной (взаимосвязанной) сделки, в совершении которой имеется заинтересованность , связанной с заключением дополнительного соглашения к договору об общих условиях поручительства №838/п1 от 28.07.2017года с АО «АЛЬФА - БАНК» , в обеспечение исполнения обязательств ПАО «Тулачермет» (вопрос №25 повестки дня);

16 ) Об одобрении сделки ( взаимосвязанной сделки) , в совершении которой имеется заинтересованность, связанной с заключением соглашения об изменении договора поручительства №35-и/З-1 от 18 мая 2012года с ПАО «Сбербанк в обеспечение обязательств ООО «Шахта Бутовская» ( вопрос №25 повестки дня);

17). Об одобрении крупной (взаимосвязанной) сделки, в совершении которой имеется заинтересованность связанной с заключением дополнительного соглашения к договору поручительства №0417-025-П-1 от 29.06.2017года с Банком ГПБ (АО) в обеспечение обязательств ПАО «Тулачермет» (вопрос №27 повестки дня);

18) Об одобрении крупной (взаимосвязанной) сделки, в совершении которой имеется заинтересованность , связанной с заключением договора поручительства №04118-015-П – 1 от 01.08.2018года с Банком ГПБ (АО) в обеспечение обязательств ПАО «Тулачермет» (вопрос №28 повестки дня);

19) Об одобрении крупной (взаимосвязанной_ сделки, в совершении которой имеется заинтересованность , связанной с заключением договора поручительства №0418-055-П-1 от 11.09.2018года с Банком ГПБ (АО) в обеспечение обязательств АО «ПОЛЕМА» (вопрос №29 повестки дня);

20) О даче согласия на совершение крупной (взаимосвязанной сделки) , в совершении которой имеется заинтересованность , связанной с заключением договора поручительства ( вопрос №30 повестки дня).

В обоснование иска истец указывает, что решения об одобрении сделок с заинтересованностью ФИО5, владеющего напрямую 120 873 465 (36,62%) акций Общества, приняты в отсутствие кворума , установленного пунктом 2 статьи 49 Федерального закона от 26.12.1995года №208-ФЗ « Об акционерных обществах» в связи с чем, они являются недействительными (ничтожными) в силу статьи 49 Закона Об акционерных обществах и п. 2 ст. 181.5 ГК РФ.

В свою очередь, решение об увеличении уставного капитала Общества недействительно в силу пункта 7 статьи 49 Закона об АО, поскольку оно направлено на размещение исключительно в пользу ФИО5 акций Общества по заниженной цене и влечет существенное нарушение корпоративных прав истца.

В обоснование требований в части доводов о несоблюдении кворума при принятии решений об одобрении сделок с заинтересованностью истец указывает, что 22.04.2019года за три месяца до проведения Годового общего собрания акционеров ФИО5 передал во владение оффшорной компании CARTERONINVESTMENTSLIMITED 56 107 888 (17% ) акций Общества, что почти на 1% больше пакета акций, принадлежащих истцу. Решения ГОСА по вопросам повестки дня об одобрении сделок с заинтересованностью ФИО5 были приняты 56 107 888 голосами,
ровно такое же количество акций общества включает в себя 17- процентный пакет, переданный ФИО5 в пользу Компании CARTERONINVESTMENTSLIMITED.

Истец полагает, что компания CARTERONINVESTMENTSLIMITED не имела право голосовать по вопросам повестки дня ГОСА об одобрении сделок с заинтересованность ФИО5 переданными ей 17% акций Общества , в связи с тем, что на дату проведения собрания ( 28.06.2019года) Компания CARTERONINVESTMENTSLIMITED находилась под прямым и косвенным контролем ФИО5

По информации, раскрытой Обществом, по итогам сделки с Компанией CARTERON , ФИО5 утратил право прямо распоряжаться 56 107 888 акций Общества, однако приобрел при этом право косвенного распоряжения (через компанию CARTERON) ровно тем же количеством акций Общества. На дату проведения собрания ФИО5 владел большинством акций Компании CARTERONINVESTMENTSLIMITED (через компанию CARTERONINVESTMENTSLIMITED, то есть контролировал указанную компанию напрямую. Согласно данным торгового реестра Республики Кипр , по состоянию на дату проведения ГОСА (28.06.2019года) ФИО5 владел 500 акций класса «В» что составляет 83% уставного капитала Компании CARTERON.

Полагает, что новые контролирующие лица Компании CARTERON раскрытые обществом 25.06.2019года, то есть прямо перед ГОСА являются номинальными держателями, действующими в интересах третьих лиц, и в действительности не осуществляют контроль за компанией CARTERON.

Указывает, что все компании из раскрытой Обществом цепочки лиц являются трастовыми компаниями Rothschild&Co– международной финансовой группы осуществляющей на профессиональной основе доверительное управление акциями и активами корпораций в интересах ее клиентов (например, акционеров, семей и др.).

Указывает, что ФИО6 - контролирующее лицо Компании MidwinterCapitalLimited, имеющее право распоряжаться более 50% голосов ее акций и право назначать и снимать с должности ее директоров – одновременно является топ – менеджером трастовой компании RothschildWealthManagtment & Trust и членом совета директоров трастовой компании RothschildWealthManagement& Trust и членом совета директоров трастовой компании RothschildPrivateTrustHoldingsAG, вместе входящих в группу Rothschild &Co. Сама компания MidwinterCapitalLimited входит в группу Rotschild & Co как одна из ее операционных компаний. Компания SequentHoldingsAG и Sequent( Schweiz) AG являются профессиональными трастовыми управляющими , также напрямую связанными с группой Rotschild& Co а ранее имели наименования, соответственно RotschildPrivateTrustHoldingsAG и RotschildTrust(Schweiz) AG; 100- процентными акционерами компании Astro являются ранее упомянутая трастовая компания RotschildTrust(Schweiz) AG или Sequent ( Schweiz) AG.

Как трастовые управляющие, все указанные компании, в действительности, по мнению истца, не осуществляют контроль над компанией Carteron, а действуют исключительно в интересах и по указанию ее бенефициаров и контролирующего лица - ФИО5

Ни Общество, ни Компания Carteron не раскрыли лиц, являющихся действительными владельцами акций ( бенефициарами) кипрской компании Carteron , как того требует Президиум ВАС РФ.

С учетом того, что компания Carteron находится под контролем ФИО5 отданные ею голоса «за» по вопросам №4-14, и 23-30 об одобрении сделок Общества, в совершении которых имеется заинтересованность ФИО5, не должны были учитываться при определении большинства (кворума) на ГОСА. В отсутствие данных голосов оспариваемые решения ГОСА об одобрении сделок с заинтересованностью ФИО5 не были бы приняты в принципе, поскольку все иные голоса ( Истца) были отданы против принятия указанных решений, что в силу п. 10 ст. 49 Закона Об акционерных обществах свидетельствует об их ничтожности как принятых в отсутствие кворума ГОСА.

Полагает, что ФИО5 злоупотребил правом с целью лишить истца возможности повлиять на принятие решения об одобрении сделок с заинтересованностью ФИО5 на ГОСА.

19.03.2019года была создана Компания Carteron , уставный капитал которой был сформирован из 100 акций класса «А» и 500 акций класса «В» . На 19.03.2019года ФИО5 владел 100 акциями класса «А», а 18.04.2019года ФИО5 также получил во владение 500 акций класса «В».

22.04.2019года пакет из 56 107 888 (17% акций) Общества ( который почти на 1% больше пакета Истца) был передан ФИО5 в пользу Компании Carteron . ФИО5 сохранил в своем владении 500 акций компании Carteronкласса «В».

Совершение ФИО5 лично или под его контролем действий в совокупности представляют собой злоупотребление правом в виде обхода закона с целью неправомерного лишения истца возможности повлиять на принятие решений ГОСА об одобрении сделок , в которых имеется заинтересованность ФИО5;

Полагает, что создание компании Carteron и передача ей 17% акций Общества , ранее принадлежащих ФИО5 очевидно совершены с целью заблокировать голоса Истца на ГОСА и фактически лишить его права голоса по указанным вопросам. Данные действия представляют собой обход п. 4 ст. 83 Закона об АО., которая запрещает голосовать по указанным вопросам ГОСА лично ФИО5 Передача 100 акций категории «А» компании Carteron в пользу компании ASTRO направлена на создание видимости отсутствия заинтересованности Компании Carteron в сделках , в которых был заинтересован ФИО5 Указанная сделка является попыткой обойти запрет голосовать на общем собрании акционеров по вопросам об одобрении сделок с заинтересованностью лицу, которое подконтрольно заинтересованному акционеру. Факт злоупотребления правом со стороны ФИО5 очевиден и признается в судебной практике явным обходом закона целью причинить вред другим акционерам хозяйственного общества.

Решением по вопросу №18 повестки дня ГОСА утверждено размещение дополнительных обыкновенных акций Общества путем закрытой подписки в пользу ФИО5 . Цена размещения в порядке п. 1 ст. 36 и п. 1 ст. 77 Закона об АО была определена Советом директором Общества на основании отчета оценщика АО «НЭО Центр» в размере 30,10 рублей за одну обыкновенную акцию Общества. Данная цена размещения акций Общества является существенно более низкой , чем действительная рыночная стоимость акций Общества по состоянию на дату оценки (31.03.2019года) Принятие решения о размещении дополнительных акций Общества по явно заниженной цене, существенно отличающейся от их рыночной стоимости в пользу ФИО5 приведет к увеличению доли его прямого владения в Обществе с 36,63% ( 120 873 645 акций Общества) до 60,5% ( 320 873 645 акций Общества) . Вместе с тем, при размещении дополнительных акций Общества в пользу ФИО5 доля принадлежащих истцу акций в Обществе будет размыта и составлять 9,9% . При снижении доли в Обществе Истец необоснованно лишится прав акционера, как созыв внеочередного общего собрания акционеров Общества, права требовать проведения проверки (ревизии) финансово – хозяйственной деятельности Общества, возможности влиять на решения , принимаемые на общем собрании акционеров, в котором будет участвовать ФИО5 , как простым , так и квалифицированным большинством голосов. Также истец лишится имеющейся у него возможности обеспечить избрание предложенного им кандидата в члены совета директоров Общества. Учитывая, что решение о дополнительном размещении 200 000 000 акций Общества в пользу ФИО5 направлено исключительно на перераспределение голосов на общем собрании акционеров Общества в пользу ФИО5 и размытие доли Истца в обществе, при котором истец лишится своих корпоративных прав , оно является недействительным в силу п. 7 ст. 49 Закона об АО как существенно нарушающее права истца.

На основании изложенного, истец просит заявленные им требования удовлетворить.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области от 06 ноября 2019года иск принят к производству , предварительное судебное заседание по делу назначено на 24 декабря 2019 года.

В судебном заседании 24 декабря 2019года истцом заявлено ходатайство об истребовании у ПАО «КОКС» надлежащим образом заверенную и подписанную уполномоченным лицом копию отчета ООО «НЭО ЦЕНТР» №ОАБ-СМ-1352/19 от 22.05.2019года об оценке стоимости одной бездокументарной обыкновенной акции ПАО «КОКС» в составе 100% пакета акций ПАО «КОКС», а также о направлении судебного поручения судебному приставу (Бейлифу) Королевского суда о. Гернси об истребовании у компании АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД всех документов и отношении бенефициарного собственника 100 акций класса «А» компании Картерон Инвестментс Лимитед, в том числе, информации и документов, раскрывающих текущего и всех бывших бенефициарных собственников траста Легаси Траст в отношении акций компании Картерон Инвестментс Лимитед, доверительным собственником по которому выступает компания АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД ; всех деклараций о создании траста, договоров номинального держания акций и иных договоров, на основании которых осуществляется владение акциями компании Картерон в интересах их бенефициарного собственника; всех поступавших инструкций в отношении совершения действий от имени компании АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД, ее директоров и/или акционеров в отношении траста Легаси Траст , всей переписки которая велась с учредителем траста и/или бенефициарным собственником в отношении компании Легаси Траст, также просит направить судебное поручение судебному приставу (Бейлифу) Королевского суда о. Гернси об истребовании у компании ФИО14 Гернси Лимитед , регистрационного агента компании АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД всех документов в отношении бенефициарного собственника 100 акций класса «А» компании КАРТЕРОН , в том числе информации и документов, раскрывающих текущего и всех бывших бенефициарных собственников траста Легаси Траст в отношении акций компании Картерон Инвестментс Лимитед, доверительным собственником по которому выступает компания АСТРО, всех деклараций о создании траста , договора траста, договоров номинального держания акций и иных договоров на основании которых осуществляется владение акциями компании Картерон Инвестментс Лимитед, всех поступавших инструкций в отношении совершения действий от имени компании АСТРО, ее директоров и/или акционеров в отношении траста Легаси Траст; всей переписки, которая велась с учредителем траста и/или бенефициарным собственником в отношении компании траста Легаси Траст. Также ходатайствовал о направлении судебного поручения старшему Мастеру Королевских судов Великобритании о получении доказательств за границей в виде показаний под присягой ФИО6 по вопросам, поставленным в запросе.

Ответчик возражал против удовлетворении заявленных истцом ходатайств об истребовании доказательств и направлении судебных поручений.

Ответчик в отзыве на иск требования истца оспорил, указал, что общее собрание акционеров было правомочным принимать решения , вынесенные на голосование общего собрания акционеров, поскольку исходя из положений абзаца 5 п. 4 ст. 83 Федерального закона «Об акционерных обществах» предусматривает, что участие в собрании даже одного не заинтересованного акционера создает необходимый кворум для принятия решений по сделкам с заинтересованностью. Поскольку истец участвовал в ГОСА и ее незаинтересованность не подлежит сомнению, постольку кворум для одобрения сделок с заинтересованностью имел место независимо от наличия или отсутствия признаков подконтрольности компании Картерон ФИО5 Утверждает, что компания Картерон не находится и не находилась на дату ГОСА под контролем ФИО5. в связи с чем, была вправе голосовать по решению об одобрении сделок с заинтересованностью.

В частности указывает, что согласно п. 6А Устава компании Картерон, указанная компания выпускает два класса акций, а именно:

А) акции класса «А», предоставляющие право на получение уведомлений, помещение и голосование на собраниях участников. Данные акции предусматривают право на получение дивидендов;

В) акции класса «Б» предусматривают право на получение уведомлений и посещение всех собраний участников без права голоса и на получение доступа и ознакомление с финансовой отчетностью , журналами и документами компании, включая помимо прочего, письменные резолюции директоров. Акции класса «Б» не предоставляют право на получение дивидендов. Таким образом, акции класса «Б» владельцем которых является ФИО5 не имеют права голоса на собраниях участников компании Картерон . Указывает, что отсутствие контроля ФИО5 над акциями ПАО «КОКС» принадлежащими компании Картерон подтверждается уведомлениями, полученными ПАО «КОКС» :

1. Уведомление ФИО5 №8 от 06.05.2019года о прекращении контроля над компанией Картерон с 22.04.2019года;

2 Уведомления компании Картерон №1 от 23.04.2019года, №2, №3 от 02.05.2019года о приобретении прямого владения 56 107 888 штук или 17% акций ПАО «КОКС» о приобретении контроля ФИО5 над компанией Картерон , о прекращении контроля ФИО5 над компанией Картерон, и о появлении нового контролирующего лица компании АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД ( компания - АСТРО);

3. Уведомление компании АСТРО от 02.05.2019года о косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» через компанию Картерон ;

4. Уведомление компании ФИО14 (Швайц) АГ от 20.06.2019года о косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» через компании АСТРО и Картерон ;

5. Уведомление компании ФИО14 ФИО7 от 20.06.2019года о косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» через компании Астро, Картерон и ФИО14 (Швайц) АГ;

6. Уведомлениями ФИО9 Кэпитал Лимитед от 24 июня 2019года о косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» через компании Астро, Картерон, ФИО14 (Швайц) АГ и ФИО14 Холдинг АГ;

7. ФИО8 Джона от 20 июня 2019года о косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» через компании Астро, Картерон, ФИО14 (Швайц) АГ и ФИО14 ФИО7 и ФИО9 Кэпитал Лимитед.

Из указанных уведомлений следует описание взаимосвязей между указанными лицами, которое сводится к следующему: ФИО10 является титульным собственником 65 % акций Мидвитер Кэпитал Лимитед; ФИО9 Кэпитал Лимитед является титульным собственником 100 % акций ФИО14 Холдинг АГ; ФИО14 Холдинг АГ является титульным собственником 100% акций (голосующих акций) ФИО14 (Швайц) АГ; ФИО14 ФИО11 является титульным собственником 100% акций компании Астро; Компания АСТРО является титульным собственником 100% акций класса «А» голосующих акций компании Картерон; Компания Картерон является титульным собственником 17% голосующих акций ПАО «КОКС».

Указывает, что истец не доказал нарушения своих прав и законных интересов решениями об одобрении сделок с заинтересованностью ФИО5 Полагает, что истец имеет намерение причинить вред интересам Общества и блокировать деятельность Общества своими действиями по оспариванию решений общих собраний акционеров ПАО «КОКС». Полагает, что истец злоупотребляет своими правами как акционер Общества. Решение о размещении дополнительных акций в пользу ФИО5 по закрытой подписке направлено исключительно на дополнительное привлечение денежных средств для обеспечения финансово – хозяйственной деятельности ПАО «КОКС» , истец вправе реализовать свое право на приобретение акций ПАО «КОКС» по открытой подписке, что не было сделано истцом .

Просит в удовлетворении исковых требований отказать.

Определением от 24 декабря 2019года подготовка дела к судебному разбирательству завершена, судебное заседание по делу назначено на 29 января 2020года, которое судом отложено на 19 февраля 2020года, в ходе которого истцом дополнительно заявлено ходатайство о направлении судебного поручения Министерству юстиции Республики Кипр об истребовании у компании ФИО17 Си и ФИО17 СИ Менеджмент Лимитед , компании ФИО17 СИ Сервис Лимитед всех документов в отношении бенефициарного собственника компании Картерон Инвестментс Лимитед , в том числе информации и документов раскрывающих текущего и всех бывших бенефициарных собственников траста Легаси Траст в отношении 100 акций класса А компании Картерон, доверительным собственником по которому выступает компания АСТРО , всех деклараций о создании траста, договоров траста, договоров номинального держания акций и иных договоров, на основании которых осуществляется владение 100 акциями класса А компании КАРТЕРОН, всех инструкций поступивших от бенефициарного собственника компании КАРТЕРОН , всей переписки, которая велась с бенефициарным собственником компании КАРТЕРОН, о получении свидетельских показаний господина ФИО13. Также заявлено ходатайство о вызове в качестве свидетеля по настоящему делу ФИО5. Ответчик возражал против удовлетворения заявленного ходатайства. Судебное разбирательство отложено на 12 марта 2020года, которое отложено на 15.04.2020года, впоследствии заседания переносились (откладывались на 25 мая 2020года), на 01 июля 2020года, которое судом перенесено на 30.07.2020года, впоследствии отложено на 10 августа 2020года.

В судебном заседании, состоявшемся 10.08.2020года, суд, с учетом всех представленных в материалы дела доказательств , в том числе представленных третьим лицом в материалы дела аффидевитов и пояснений директоров компании Картерон , сэра ФИО10, отклонил ходатайства истца об истребовании доказательств по делу и направлении судебных поручений, допросе и заслушивании свидетельских показаний.

В свою очередь, истцом было заявлено ходатайство о проведении по делу судебной экспертизы на предмет установления рыночной стоимости 200 000 000 обыкновенных именных акций ПАО «КОКС» по состоянию на 31.03.2019года для цели размещения данного количества акций ПАО «КОКС» по закрытой подписке в пользу ФИО5 , в связи с чем, судебное разбирательство отложено на 18 сентября 2020года, в котором истец поддержал свое ходатайство о назначении по делу судебной оценочной экспертизы, представил кандидатуры для назначения экспертизы. Ответчик представил свои возражения, полагая, что проведение оценочной экспертизы для разрешения спора не имеет правового значения, поскольку решение общего собрания акционеров о дополнительном размещении акций в пользу ФИО5 было отменено впоследствии на внеочередном общем собрании акционеров ПАО «КОКС» 10 апреля 2020года. По результатам рассмотрения ходатайства судом отклонено ходатайство истца о назначении по делу судебной оценочной экспертизы.

Истец свои требования поддержал в полном объеме, равно как и ходатайство об истребовании доказательств по делу. Ответчик возражал против удовлетворения заявленных требований по основаниям, изложенным в письменном отзыве на иск, дополнениях к отзыву.

Компания Картерон Инвестментс Лимитед представила в материалы дела письменный отзыв на иск, в котором возражает против удовлетворения заявленных требований, указав, что компания CARTERON неподконтрольна ФИО5 поскольку акции класса «Б» не дают ему права контролировать деятельность компании, директора Картерон под страхом уголовной ответственности действуют в интересах компании, а не в интересах акционеров, и ФИО5 не имеет каких- либо механизмов контроля над директорами CARTERON, что подтверждается их показаниями под присягой. Указывает, что ФИО5 является собственником пакета акций CARTERON класса «Б» , которые не предоставляют их собственнику права принимать участие в корпоративном управлении компанией, голосовать на общем собрании участников, назначать директоров или иным образом влиять на принимаемые им решения. Таким образом, несмотря на то , что ФИО5 является собственником акций класса «Б» компании CARTERON, они не дают ему права контролировать деятельность компании CARTERON. Соответственно, компания CARTERON была вправе принимать участие в голосовании, и на ГОСА был достигнут кворум для принятия решений. Однако, даже если бы акции ФИО5 давали ему право участия в голосовании на общем собрании акционеров компании CARTERON, он не имел бы права определять решения Картерон в отношении голосования по акциям или правам участия в других организациях, принадлежащих компании, поскольку данный вопрос не отнесен Уставом Картерон к компетенции общего собрания акционеров, поскольку принятие решений в отношении голосования по акциям или правам участия в других организациях, принадлежащих Картерон, входит в компетенцию директоров компании Картерон . Такие решения принимаются единогласно всеми участвующими на момент принятия таких решений директорами. Действуя в интересах компании КАРТЕРОН являющейся владельцем 17% голосующих акций ПАО «КОКС» , в строгом соответствии с законодательством Республики КИПР и уставом Картерон, 19.06.2019года после предварительного изучения всех материалов полученных от ПАО «КОКС» , все директора единогласно приняли следующие решения: по вопросам №№4-14, 23-30 о даче согласия на совершение или об одобрении сделок с заинтересованностью и крупных сделок в совершении которых имеется заинтересованность и по вопросу увеличения уставного капитала ПАО «КОКС» путем размещения дополнительных бездокументарных именных акций проголосовать «за» , так как все указанные вопросы так или иначе касаются финансирования либо самого ПАО «КОКС» , либо принадлежащих ему компаний, что является выгодным для ПАО «КОКС» и КАРТЕРОН как его акционера. Директора Картерон не назначались ФИО5 и не получали от него инструкций по вопросам деятельности Картерон. Отсутствие у ФИО5 каких – либо механизмов повлиять на решение директоров Картерон или контролировать деятельность компании подтверждается их аффидевитами (показаниями под присягой) . На основании изложенного, полагает доводы истца несостоятельными и просит в иске отказать, заявил ходатайство о рассмотрении дела в его отсутствие.

Как следует из материалов дела, 28 июня 2019года состоялось общее собрание акционеров ПАО «КОКС» на котором среди прочего были приняты решения по п. п. 4- 14, 23 – 30 повестки дня общего собрания) об одобрении сделок, в которых имеется заинтересованность акционера ФИО5 , «за» принятие указанных решений проголосовал акционер – компания Картерон Инвестментс Лимитед, владеющая 56 107 888 акций ПАО «КОКС», что составляет 51, 4734% от общего числа голосов, учитываемых при принятии решения по данному вопросу, а против 52 895 700 акций, что составляет 48,5266 % от общего числа голосов учитываемых при принятии решений по вопросам об одобрении сделок с заинтересованностью ( принадлежащие ФИО1) . Также на указанном собрании принято решение по 18 вопросу повестки дня об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных бездокументарных обыкновенных именных акций Общества в количестве 200 000 000 штук номинальной стоимостью 0,1 рубль по закрытой подписке в пользу ФИО5 по цене размещения дополнительных бездокументарных акций в размере 30 рублей 10 коп. за 1 акцию. Цена размещения дополнительных обыкновенных акций при осуществлении преимущественного права приобретения размещения дополнительных акций 29 рублей 64 копейки за одну акцию.

Истец полагая, что при принятии решения в части одобрения сделок с заинтересованностью были нарушены положения Закона «Об акционерных обществах» (по вопросам п. п. 4-14, 23-30) а именно в части допуска к участию в голосовании по указанным вопросам заинтересованного акционера компании Картерон Инвестментс Лимитед, а по вопросу №18 повестки дня существенным образом нарушены права и интересы истца, как акционера ПАО «КОКС», ФИО1 обратилась в Арбитражный суд Кемеровской области с настоящим иском.

Рассмотрев заявленные требования , суд не нашел оснований для их удовлетворения в связи со следующим.

Согласно части 1 статьи 81 Федерального закона от 26.12.1995года №108-ФЗ «Об акционерных обществах» сделкой, в совершении которой имеется заинтересованность, признается сделка в совершении которой имеется заинтересованность члена совета директоров (наблюдательного совета) общества, единоличного исполнительного органа, члена коллегиального исполнительного органа общества или лица, являющегося контролирующим лицом общества, либо лица, имеющего право давать обществу обязательные для него указания.

Указанные лица признаются заинтересованными в совершении обществом сделки в случаях, если они, их супруги, родители, дети, полнородные и неполнородные братья и сестры, усыновители и усыновленные и (или) подконтрольные им лица (подконтрольные организации):

являются стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

являются контролирующим лицом юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке;

занимают должности в органах управления юридического лица, являющегося стороной, выгодоприобретателем, посредником или представителем в сделке, а также должности в органах управления управляющей организации такого юридического лица.

Для целей настоящей главы контролирующим лицом признается лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации. Подконтрольным лицом (подконтрольной организацией) признается юридическое лицо, находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица.

Согласно ч. 4 ст. 83 Федерального закона от 26.12.1995года №208-ФЗ «Об акционерных обществах» в редакции Федерального закона от 19.07.2018года №209-ФЗ , решение о согласии на совершение сделки, в совершении которой имеется заинтересованность, принимается общим собранием акционеров большинством голосов всех не заинтересованных в совершении сделки акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, в следующих случаях:

(в ред. Федерального закона от 19.07.2018 N 209-ФЗ)

если сумма сделки или нескольких взаимосвязанных сделок либо цена или балансовая стоимость имущества, с приобретением, отчуждением или возможностью отчуждения которого связаны такие сделки, составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов общества по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату, за исключением сделок, предусмотренных абзацами третьим и четвертым настоящего пункта;

(в ред. Федерального закона от 19.07.2018 N 209-ФЗ)

если сделка или несколько взаимосвязанных сделок являются реализацией обыкновенных акций, составляющих более двух процентов обыкновенных акций, ранее размещенных обществом, и обыкновенных акций, в которые могут быть конвертированы ранее размещенные эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции, если уставом общества не предусмотрено меньшее количество акций;

если сделка или несколько взаимосвязанных сделок являются реализацией привилегированных акций, составляющих более двух процентов акций, ранее размещенных обществом, и акций, в которые могут быть конвертированы ранее размещенные эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в акции, если уставом общества не предусмотрено меньшее количество акций.

Общее собрание акционеров при принятии решения, предусмотренного настоящим пунктом, считается правомочным независимо от числа не заинтересованных в совершении соответствующей сделки акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих в нем участие.

(абзац введен Федеральным законом от 19.07.2018 N 209-ФЗ)

(п. 4 в ред. Федерального закона от 03.07.2016 N 343-ФЗ)

Как следует из материалов дела, в голосовании по вопросам повестки дня №4-14, 23-30 на внеочередном общем собрании акционеров ПАО «КОКС» по вопросам одобрения сделок, в которых имеется заинтересованность ФИО5, принимали участие 2 акционера ПАО «КОКС» не заинтересованных в сделках - ФИО1 (владелец 52 895 700 акций Общества, что составляет 16,1785% от общего числа голосов Общества, или 48, 5266% от общего числа голосов, учитываемых при принятии решения по данному вопросу) и компания Картерон Инвестментс Лимитед , владелец 56 107 888 акций ПАО «КОКС», что составляет 17% от общего количества акций Общества или 51, 4734% от общего числа голосов, учитываемых при принятии решения по данному вопросу. Поскольку « за» принятие решения об одобрении сделок с заинтересованностью голосовала компания Картерон Инвестментс Лимитед, соответствующие решения были приняты общим собранием акционеров общества.

ФИО1, голосовавшая против принятия указанных решений по вопросам повестки дня (вопросам №4-14, 23-30), полагает что компания Картерон Инвестментс Лимитед , как компания подконтрольная ФИО5, не вправе была принимать участие в голосовании, что свидетельствует об отсутствии кворума при принятии решений. Указанная позиция судом признается несостоятельной, поскольку в силу прямого указания п. 4 статьи 83 Федерального закона от 26.12.1995года №208-ФЗ «Об акционерных обществах» общее собрание акционеров при принятии решения, предусмотренного настоящим пунктом, считается правомочным, независимо от числа не заинтересованных в совершении соответствующей сделки акционеров – владельцев голосующих акций общества, принимающих в нем участие.

Давая оценку доводам истца о подконтрольности компании Картерон ФИО5, суд исходит из понятия контролирующего лица, которое содержится в пункте 1 статьи 81 Федерального закона от 26.12.1995года №208-ФЗ согласно которого под контролирующим лицом признается лицо, имеющее право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться в силу участия в подконтрольной организации и (или) на основании договоров доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения , и (или) акционерного соглашения, и (или) иного соглашения, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) подконтрольной организации, более 50 процентами голосов в высшем органе управления подконтрольной организации, либо право назначать (избирать) единоличный исполнительный орган и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации. Подконтрольным лицом (подконтрольной организацией) признается юридическое лицо , находящееся под прямым или косвенным контролем контролирующего лица.

Согласно представленного в материалы дела Устава частной компании с ограниченной ответственностью «КАРТЕРОН Инвестментс Лимитед» , учредителем которой изначально являлся ФИО5 владелец 100 акций класса «А» компании, Компания выпускает два класса акций, а именно : а) акции класса «А», представляющие право на получение уведомлений, посещение и голосование на собраниях участников. Данные акции предусматривают право на получение дивидендов; акции класса «Б» предусматривают право на получение уведомлений и посещение всех собраний участников без права голоса и на получение доступа и ознакомление с финансовой отчетностью, журналами и документами компании, включая помимо прочего , письменные резолюции директоров. Акции класса «Б» не предоставляют право на получение дивидендов.

Согласно п. 97 Устава Картерон директора назначаются общим собранием. В случае образования вакансии или необходимости назначения дополнительных директоров для того, чтобы общее число директоров было равно числу, предусмотренному настоящим уставом , действующие директора созывают внеочередное общее собрание для назначения директора (ов).

Согласно п. 100 А устава компании КАРТЕРОН решения в отношении голосования по акциям или правам участия в других организациях , принадлежащих компании подлежат принятию всеми директорами Компании единогласно, то есть решения об одобрении сделок с заинтересованностью совершаемых ПАО «КОКС» принимается директорами компании КАРТЕРОН, а не его акционерами.

Как следует из реестра участников компании Картерон Инвестментс Лимитед указанная компания была создана 19.03.2019года с выпущенными акциями класса «А» в количестве 100 штук и класса «Б» в количестве 500 штук , которые 18.04.2019года были приобретены ФИО5, а 24.04.2019года акции класса «А» в количестве 100 штук компании Картерон переданы ФИО5 компании АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД в качестве управляющего траста Легаси Траст, по состоянию на 14.05.2019года ФИО5 владел 500 не голосующих акций класса «Б» компании Картерон ( что подтверждается выпиской из реестра участников Картерон Инвестментс Лимитед)

Согласно п. 20 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996года №39-ФЗ « О рынке ценных бумаг» лицо, которое приобрело или у которого прекратилось право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) распоряжаться голосами, приходящимися на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал обязанного осуществлять раскрытие информации в соответствии с пунктом 4 настоящей статьи эмитента, обязано предоставить информацию о получении или прекращении права прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договором доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) эмитента, распоряжаться определенным количеством голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого эмитента, если указанное количество голосов составляет 5 процентов либо стало больше или меньше 5, 10, 15, 20, 25, 30, 50, 75 или 95 процентов общего количества голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал такого эмитента.

Согласно представленных в Центральный Банк РФ уведомления о праве распоряжаться определенным количеством голосов эмитента исх. №8 от 06 мая 2019года, право контроля над компанией Картерон Инвестментс Лимитед г-на ФИО5 прекратилось 24.04.2019 года.

Согласно уведомления компании Картерон Инвестментс Лимитед №1 от 23 апреля 2019года указанная компания приобрела 22.04.2019года права на 56 107 888 штук (17%) акций ПАО «КОКС»; уведомлением №2 от 02 мая 2019года подтверждено, что право на 17% акций ПАО «КОКС» возникло у Картерон Инвестментс Лимитед, а у ФИО5, соответственно, прекратились указанные права.

Уведомлением исх. №3 , №4 от 02 мая 2019года Компания Картерон уведомила Центральный Банк РФ о приобретении прямого владения 56 107 888 штук или 17% акций ПАО «КОКС» и о прекращении контроля ФИО5 над компанией Картерон, и о появлении нового контролирующего лица компании АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД ( компания - АСТРО);

Уведомлением от компании АСТРО от 02.05.2019года компания уведомила Центральный Банк РФ о своем косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» через компанию Картерон, указав дату наступления контроля над ПАО «КОКС» 24.04.2019года и основание возникновения такого контроля: «АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД» является титульным собственником 100% акций класса «А» (голосующих акций) Картерон Инвестментс Лимитед.

Уведомлением компании ФИО14 (Швайц) АГ от 20.06.2019года №1, адресованном в Центральный Банк РФ, компания уведомила о своем косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» в количестве 56 107 888 штук (17 % акций) через компании «АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД» и компанию КАРТЕРОН ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД и указав дату наступления такого косвенного контроля -24.04.2019года ;

Уведомлением компании ФИО14 ФИО7 от 20.06.2019года №1, поданном в Центральный Банк РФ, компания уведомила о своем косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» в количестве 56 107 888 штук или 17% с 24.04.2019года через компании ФИО14 ФИО7 является титульным собственником 100% акций (голосующих акций) ФИО14 (Швайц) АГ, которая является титульным собственником 100% акций (голосующих акций) АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД; Астро Пепес Лимитед является титульным собственником 100% акций класса «А» (голосующих акций) Картерон Инвестментс Лимитед, Картерон Инвестментс Лимитед является титульным собственником 17% голосующих акций ПАО «КОКС».

Уведомлениями ФИО9 Кэпитал Лимитед от 24 июня 2019года №1, поданном в ЦБ РФ, указанная компания уведомила о своем косвенном контроле над акциями ПАО «КОКС» в количестве 56 107 888 штук (17% ) через компании ФИО14 Холдинг АГ, ФИО14 (Швайц) АГ, «АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД» и КАРТЕРОН Инвестментс Лимитед, указав, что компания ФИО9 Кэпитал Лимитед является титульным собственником 100% акций ФИО14 ФИО7, ФИО14 ФИО7 является титульным собственником 100% голосующих акций ФИО14 (Швайц) АГ ; ФИО14 ФИО11 является титульным собственником 100% голосующих акций «АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД», а АСТРО» ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД является титульным собственником 100% акций класса «А» голосующих акций Картерон Инвестментс Лимитед, а Картерон Инвестментс Лимитед является титульным собственником 17% голосующих акций ПАО «КОКС».

ФИО15 Джона от 20 июня 2019года №1, адресованном в ЦБ РФ , ФИО10 уведомил о своем косвенном контроле над 56 107 888 штук или 17% акций ПАО «КОКС» через компании ФИО9 Кэпитал Лимитед, ФИО14 ФИО7, ФИО14 (Швайц) АГ ; «АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД», Картерон Инвестментс Лимитед. В описании взаимосвязей между лицом, которое имеет право косвенно распоряжаться определенным количеством голосов , приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал эмитента, и организациями через которых такое лицо осуществляет указанное право, ФИО10 указал, что является титульным собственником 65% акций ФИО9 Кэпитал Лимитед; 2) ФИО9 Кэпитал Лимитед является титульным собственником 100% акций ФИО14 ФИО7, ФИО14 ФИО7 является титульным собственником 100% голосующих акций ФИО14 (Швайц) АГ ; ФИО14 ФИО11 является титульным собственником 100% голосующих акций «АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД», а АСТРО ПЕПЕС ПТС ЛИМИТЕД является титульным собственником 100% акций класса «А» голосующих акций Картерон Инвестментс Лимитед, а Картерон Инвестментс Лимитед является титульным собственником 17% голосующих акций ПАО «КОКС».

Коме того, согласно представленного в материалы дела аффидевита ФИО10, данного под присягой в Розерфилд, Англия 25 марта 2020года, содержащего апостилль и нотариально заверенный перевод на русский язык Ричард Мартин дает показания, что именно он является контролирующим лицом (по смыслу Федерального закона РФ «О рынке ценных бумаг» компании ФИО9 Кэпитал Лимитед, компании учрежденной в Англии и Уэльсе и как зарегистрированный владелец 65 % голосующих акций компании ФИО9 Кэпитал Лимитед. Компания ФИО9 Кэпитал Лимитед является зарегистрированным владельцем 100% акций компании ФИО14 ФИО7 компании, учрежденной в Швейцарии. 3. Компания ФИО14 (Холдингс) АГ является зарегистрированным владельцем 100% акций компании ФИО14 (Швайц) АГ, компании, учрежденной в Швейцарии. 4. Компания ФИО14 (Швайц ) АГ является независимой профессиональной компанией, осуществляющей свою деятельность в сфере доверительного управления и наследственного планирования. 5. Компания ФИО14 (Швайц) АГ является зарегистрированным владельцем 100 % всех акций компании Астро Пепес ПТС Лимитед, компании учрежденной в Гернси . 6. Компания АСТРО ПЕПЕС ПТС Лимитед является зарегистрированным владельцем 100% голосующих акций компании Картерон Инвестментс Лимитед, компании учрежденной в Республике Кипр. Также господин Ричард Джон указывает, что им подано уведомление в Центральный банк Российской Федерации в соответствии со статьей 30 Федерального закона РФ «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22 апреля 1996года. Указанное уведомление содержит исчерпывающую и точную информацию обо всех компаниях, упомянутых в настоящем аффидевите как на дату указанного уведомления, так и на дату настоящего аффидевита. Указанные показания и пояснения сэра ФИО10 изложены и в аффидевите которые были даны в сентябре 2020года под присягой по адресу Йоманс Фарм Фри Оукс Лейн Уодхерст Ист Сассекс Соединенное Королевство.

Кроме того, согласно представленного компанией КАРТЕРОН в материалы дела письмом , содержащим перевод, заверенный нотариусом, на русский язык от 09 марта 2020года, Компания Астро Пепес Лимитед указала, что обращается к вопросам судебного разбирательства и к изложенному в письме запросу о трастовом соглашении в отношении 100 акций класса «А» компании Картерон, принадлежащих компании АСТРО как трастовому управляющему (Трасти) траста Легаси Траст. Положения учредительных документов Траста конфиденциальны и поэтому компания Астро не имеет права раскрывать условия траста, равно как и сведения о бенефициарах траста за исключением тех сведений, которые приводятся в письме. Компания Астро является владельцем всех голосующих акций компании Картерон, и компания Астро владеет акциями в качестве трастового управляющего (Трасти) Траста; в настоящее время Траст регулируется правом Гернси; в настоящее время Траст является дискреционным безотзывным трастом, и ни одно лицо, имеющее право получать выгоду (выплаты) из Траста в соответствии с его условиями, не имеет безусловных прав в отношении трастового фонда или права получать фиксированный доход из трастового фонда Трасти. Компания Астро подтверждает, что ФИО5 не относится к классу бенефициаров Траста, а также не вправе получать выплаты из трастового фонда Траста, как в настоящее время, так и в будущем. Как указано выше , компания АСТРО не вправе раскрывать информацию о лицах , входящих в состав бенефициаров траста ввиду строгих требований соблюдения режима конфиденциальности в соответствии с правом регулирующим Траст. Управление компанией Картерон осуществляется в соответствии с ее учредительными документами и правом Республики КИПР. На текущую дату компания Астро не оказывала влияние на решения директоров компании Картерон о порядке голосования компании Картерон на собрании акционеров ПАО «КОКС» , не посещала данные собрания и не давала указаний директорам компании Картерон голосовать определенным образом на таких собраниях.

Кроме того, согласно заключению фирмы Walkers (Guernsey) от 25.06.2020года, которое дано на основании анализа трастовой декларации THELegasyTRUST, Трасти является действующим Трасти (доверительным собственником) Траста, Трасти учрежден как частная трастовая компания с регистрационным номером 66098 , в статье 1.2 Трастовой декларации указаны бенефициары Траста, а в статье 1.7 Трастовой декларации бенефициары разделены на Бенефициаров класса 1, бенефициаров класса 2, бенефициаров класса 3. Согласно статье 2 акта об исключении от 28 февраля 2019года Трасти объявил ФИО5 исключенным лицом в отношении Траста. Согласно статье 4.2 Трастовой декларации, Трасти не может осуществлять какие – либо полномочия, или совершать действия в соответствии со своим усмотрением по Трастовой декларации в интересах какого – либо исключенного лица каким угодно образом и при каких угодно обстоятельствах. С учетом полномочий Трасти, указанных в статье 3.2 . Трасти должны управлять Трастовым фондом и доходом от него на условиях доверительной собственности : в течение периода действия Траста на доверительной основе накапливать любую часть дохода , которая не распределяется и иным образом, не используется при осуществлении полномочий, предусмотренных статьей 3.2 и любой накопленный таким образом доход включается в состав и становится частью капитала Трастового фонда и по истечении периода действия Траста – на доверительной основе передается бенефициарам соответствующего класса.

Согласно представленного третьим лицом в материалы дела письменной резолюции членов Совета директоров компании КАРТЕРОН Инвестментс Лимитед от 19 июня 2019года директора компания г-жа Елена Аргидроу ( от имени ФИО17 СИ (ХОЛДИНГС) ЛИМИТЕД», г-жа Елени Петроу от имени «ФИО17 СИ (Менеджмент) ЛИМИТЕД» и господин ФИО13 в связи с получением уведомления о необходимости присутствия на годовом собрании акционеров ПАО «КОКС» и голосовании по вопросам повестки дня 28 июня 2019года все директора компании в соответствии с п. 100А устава Компании единогласно решили , что Компания должна проголосовать «За» по вопросам повестки дня годового собрания №4-14, 23-30 о предоставлении согласия на совершение или об одобрении сделок с заинтересованностью и крупных сделок, в совершении которых имеется заинтересованность. ( подпункт d). Господин ФИО13 уполномочен представлять Компанию в качестве участника ПАО «КОКС» на годовом собрании участников ПАО «КОКС», которое состоится ориентировочно 28 июня 2019года на основании доверенности .

Кроме того третьим лицом в материалы дела были представлены АФФИДЕВИТЫ (свидетельские показания), содержащие апостилль и нотариально заверенный перевод документа на русский язык, в котором Елена Аргидроу подтвердила, что является директором компании «ФИО17 СИ (Холдингс) ЛИМИТЕД» , регистрационный номер 19431, осуществляет свои полномочия совместно с другими директорами ; Кристаллой Декартис , Евдокией Теокариду, Елени Петроу, Павлосом Симеонидесом, Александром Талиадоросом и ФИО16. Указывает, что в настоящее время ФИО17 Холдингс является директором Компании Картерон Инвестментс Лимитед совместно с другими директорами: компанией «ФИО17 СИ (МЕНЕДЖМЕНТ» ЛИМИТЕД» и ФИО13. Ни ФИО17 Холдингс, ни два других директора не получают инструкций от ФИО5 или лиц, связанных с ним прямо или косвенно. 14 мая 2019года Совет директоров ФИО17 Холдингс, в который она входит, а также Кристалла Декатрис, Евдокия Теокариду, ФИО18, ФИО19 Симеонидес, Александр Талиадорос и Георгия Хрисостомидес уполномочили ее подписывать единолично все документы для и от лица ФИО17 ХОЛДИНГС, в случаях, если ФИО17 ХОЛДИНГС действует в качестве директора компании. Таким образом, она имеет право представлять ФИО17 ХОЛДИНГС при осуществлении последней полномочий директора Компании, в том числе на заседаниях Совета директоров Компании. В соответствии с уставными документами, имеющимися в Компании, Компания «АСТРО ПЕПЕС ПТС Лимитед» является единственным владельцем голосующих акций класса «А» компании, что подтверждается записью в реестре акционеров Компании, а также документами, поданными в Департамент регистрации компаний и официальному регистратору Кипра. В соответствии с п. 6А и п. 53 Устава Компании решения по всем вопросам, относящимся к компетенции общего собрания компании, в том числе по вопросу о назначении директоров Компании, принимают только акционеры, являющиеся владельцами голосующих акций класса «А». Зубицкий не имел прямого или косвенного отношения к назначению ФИО17 ХОЛДИНГС и двух директоров Компании. В соответствии с п. 88 Устава Компании в рамках своих полномочий как директора ФИО20 Холдингс осуществляет руководство коммерческой деятельностью компании. В соответствии с Уставом Компании и на основании применимого общего права ФИО17 ХОЛДИНГС осуществляет свои полномочия на профессиональной основе и в интересах Компании. Таким образом, я как директор ФИО17 ХОЛДИНГС и лицо, имеющее право действовать от имени ФИО17 ХОЛДИНГС, действую исключительно в интересах компании, а не кого – либо еще (включая ФИО5) В рамках осуществления своих полномочий в качестве директора ФИО17 Холдингс при осуществлении последней функций директора Компании , я никогда не получала и не получаю прямо или косвенно указаний от ФИО5. В соответствии с п. п. «а» п. 100 А Устава Компании решения в отношении голосования по акциям или правам участия в других организациях принадлежащих компании, принимаются единогласно всеми директорами компании. 19 июня 2019года Совет директоров Компании, в который входила ФИО20 Холдингс, а также компания «ФИО17 СИ (Менеджмент) ЛИМИТЕД» и ФИО13, уполномочили ФИО13 представлять интересы Компании на годовом общем собрании акционеров ПАО «КОКС» 28 июня 2019года. Совет Директоров Компании, рассмотрев на своем заседании материалы для ГОСА, приняли решение о том, что в лучших интересах компании следует проголосовать ЗА по следующим среди прочего, вопросам повестки дня ГОСА:

А) по вопросам №№4-14, 23-30 о даче согласия на совершение или об одобрении сделок с заинтересованностью и крупных сделок, в совершении которых имеется заинтересованность; б) по вопросу увеличения уставного капитала ПАО «КОКС» путем размещения дополнительных бездокументарных именных акций. Все соответствующие крупные сделки , в совершении которых имеется заинтересованность , связаны с финансированием деятельности ПАО «КОКС» и (или) связанных компаний. При этом денежные средства , которые планируется получить от размещения дополнительных бездокументарных именных акций, планируется потратить или на уменьшение долговой нагрузки ПАО «КОКС» или на инвестиции в основные средства. При принятии решения о голосовании директор не руководствовался и не получал прямых или косвенных указаний от ФИО5. То же самое относится и к ФИО13 и к компании «ФИО17 СИ (МЕНЕДЖМЕНТ) ЛИМИТЕД».

Аналогичные показания содержатся и в аффидевите, который был дан Елени Петроу, являющейся директором компании ФИО17 СИ «(Менеджмент) ЛИМИТЕД» , в котором указанное лицо дало указания, что ни ФИО17 Менеджмент, ни два других директора не получают инструкций от ФИО5 или лиц, связанных с ним прямо или косвенно. (аффидевит от 15.01.2020года, в котором Елени Петроу указала, что при принятии решения о голосовании не руководствовалась и не получала прямых или косвенных указаний от ФИО5). Такие же показания были даны и ФИО13 в аффидевите от 24.01.2020 года , в котором господин ФИО13 пояснил, что является директором Компании Картерон Инвестментс Лимитед» , осуществляет свои полномочия совместно с двумя другими директорами компаниями «ФИО17 СИ (Холдингс) Лимитед» и «ФИО17 СИ (Менеджмент) ЛИМИТЕД», ФИО5 не имел прямого или косвенного отношения к назначению его и двух других директоров компании, в соответствии с п. 88 Устава Компании, в рамках своих полномочий, как директора Компании господин ФИО13 осуществляет руководство коммерческой деятельностью Компании, действует исключительно в интересах компании, а не в интересах ФИО5, при принятии решения о голосовании по вопросам повестки дня ГОСА, состоявшегося 28.06.2019года господин ФИО13 не получал прямых и / или косвенных указаний от ФИО5. То же самое относится и к ФИО17 СИ ЛИМИТЕД и ФИО17 СИ (МЕНЕДЖМЕНТ) ЛИМИТЕД».

Таким образом, все три директора компании КАРТЕРОН ИНВЕСТМЕНТС ЛИМИТЕД подтвердили отсутствие какой либо связи и получения указаний от ФИО5 по вопросам управления деятельностью компании КАРТЕРОН Инвестментс Лимитед и получения указаний по вопросам голосования на общих собраниях акционеров ПАО «КОКС».

Кроме того , истцом не представлены доказательства того, что бенефициар траста может осуществлять контроль за действиями Трасти.

Оценив представленные ответчиком, третьим лицом в материалы дела документы, суд исходит из доказанности факта отсутствия на дату проведения общего собрания акционеров ПАО «КОКС», на 28.06.2019года признаков подконтрольности компании Картерон Инвестментс Лимитед ФИО5. Материалами дела опровергается как прямое или косвенное участие ФИО5 в компании Картерон Инвестментс Лимитед, как через институт осуществления прав в отношении компании Картерон , удостоверенных акциями (долями) указанной компании, так и через институт наличия полномочий назначать (избирать) единоличный исполнительный орган компании Картерон и (или) более 50 процентов состава коллегиального органа управления подконтрольной организации .

Доводы истца о наличии косвенного контроля со стороны ФИО5 деятельности и решений, принимаемых компанией Картерон опровергаются материалами дела, а также аффидевитом господина ФИО10, который прямо указал, что именно он является контролирующим лицом по смыслу Федерального закона Российской Федерации «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22 апреля 1996года компании ФИО9 Кэпитал Лимитед, как зарегистрированный владелец 65% голосующих акций компании ФИО9 Кэпитал Лимитед. Компания ФИО9 Кэпитад Лимитед является зарегистрированным владельцем 100% акций компании ФИО14 ФИО7, компании, учрежденной в Швейцарии; компания ФИО14 ФИО7 является зарегистрированным владельцем 100% акций компании ФИО14 (Швайц) АГ, компании, учрежденной в Швейцарии; компания ФИО14 (Швайц) АГ является независимой профессиональной компанией, осуществляющей свою деятельность в сфере доверительного управления и наследственного планирования. Компания ФИО14 (Швайц) АГ является зарегистрированным владельцем 100% всех акций компании Астро Пепес ПТС Лимитед , компании учрежденной в Гернси.

Компания Астро Пепес ПТС Лимитед является зарегистрированным владельцем 100% голосующих акций компании Картерон Инвестментс Лимитед, компании учрежденной в Республике Кипр.

Доводы о наличии некоего косвенного контроля ФИО5 над деятельностью и решениями, принимаемыми компанией Картерон Инвестментс Лимитед через систему траста и деятельность Трасти также не подтверждены материалами дела, поскольку даже при наличии ФИО5 в составе бенефициаров Легаси Траст, истцом не доказано наличие через указанный траст возможности влиять на управленческие решения, принимаемые компанией АСТРО ПЕПЕС ЛИМИТЕД и управлять акциями указанной компании и соответственно, оказывать влияние на деятельность и контролировать деятельность компании Картерон.

У суда отсутствуют основания ставить под сомнение официальные извещения направленные всеми контролирующими лицами по отношению к компании Картерон Инвестментс Лимитед Центральному банку РФ о контроле с их стороны в отношении компании Картерон Инвестментс Лимитед , которая является прямым владельцем 17% акций ПАО «КОКС».

С учетом вышеизложенного, суд полагает несостоятельными доводы истца о том, что при принятии решения по вопросам №4-14, 23-30 общего собрания акционеров ПАО «КОКС» был нарушен предусмотренный статьей 83 Федерального закона «Об акционерных обществах» порядок принятия решения об одобрении сделок с заинтересованностью, поскольку в голосовании по указанным вопросам принимали участие 2 незаинтересованных в совершении указанных сделок акционера, в том числе и компания Картерон Инвестментс Лимитед, владеющая 17% акций ПАО «КОКС».

Также суд не находит оснований для признания недействительным пункта 18 вопроса повестки дня общего собрания акционеров ПАО «КОКС» , на котором акционерами было принято решение об увеличении уставного капитала Общества путем размещения дополнительных бездокументарных обыкновенных именных акций Общества в количестве 200 000 000 штук, способ размещения акций закрытая подписка, круг лиц среди которых предполагается разместить акции ФИО5; цена размещения дополнительных обыкновенных акций по закрытой подписке в пользу потенциального приобретателя 30 рублей 10 коп. за одну акцию; цена размещения дополнительных обыкновенных акций при осуществлении преимущественного права приобретения размещаемых дополнительных акций 29 рублей 64 копейки за 1 дополнительную акцию. За указанное решение проголосовало 274 054 653 акций ПАО «КОКС», что составляет 83,8215% от общего числа голосов, учитываемых при принятии решения.

Указанное решение как следует из выписки из протокола заседания совета директоров Публичного акционерного общества «КОКС» от 31 мая 2019года принято с целью снижения долговой нагрузки Общества и повышения эффективности бизнеса.

Возможность принятия собранием акционеров решения об увеличении уставного капитала Акционерного общества как путем увеличения номинальной стоимости акций или путем размещения дополнительных акций предусмотрена статьей 28 Федерального закона от 26.12.1995года №208-ФЗ, Причем решение об увеличении уставного капитала путем дополнительного размещения пакета акций по закрытой подписке не за счет имущества Общества, а за счет третьего лица , акционеры также вправе принять определив способ размещения по закрытой подписке с целью привлечения дополнительных средств.

Суд не усматривает нарушений прав и законных интересов истца принятым на общем собрании акционеров по п. 18 повестки дня решением по той причине, что решением внеочередного общего собрания акционеров ПАО «КОКС» от 10 апреля 2020года , не оспариваемого истцом, большинством акционеров ПАО «КОКС» ( 76 , 9896 % голосующих акций) принято решение об отмене решения об увеличении уставного капитала общества путем размещения дополнительных бездокументарных обыкновенных именных акций , принятое на годовом общем собрании акционеров 28.06.2019года ( выписка из протокола внеочередного общего собрания акционеров от 10.04.2019года) . При таких обстоятельствах истец не обосновал необходимость установления действительной рыночно стоимости дополнительно размещаемых- акций ПАО «КОКС», учитывая, что реализация такого решения фактически не предполагается ввиду отмены решения общим собранием акционеров.

Истец никак не обосновал каким образом, фактически отмененное общим собранием акционеров решение повлекло нарушение его прав и законных интересов, учитывая то обстоятельство, что указанное решение о размещении дополнительных акций не предполагает своей реализации.

Согласно п. 7 ст. 49 Федерального закона от 26.12.1995 г №208-ФЗ «Об акционерных обществах» акционер вправе обжаловать в суд решение, принятое общим собранием акционеров с нарушением требований настоящего Федерального закона , иных нормативных правовых актов Российской Федерации , устава общества, в случае если он не принимал участие в общем собрании акционеров или голосовал против принятия такого решения и таким решением нарушены его права и (или) законные интересы . Суд с учетом всех обстоятельств дела вправе оставить в силе обжалуемое решение если голосование данного акционера не могло повлиять на результаты голосования, допущенные нарушения не являются существенными и решение на повлекло за собой причинение убытков данному акционеру.

Учитывая, что решение об увеличении уставного капитала путем закрытой подписки отменено решением общего собрания акционеров 10.04.2020года и не предполагается реализация ( исполнение решения общего собрания акционеров принятого 28.06.2019голда), суд полагает в указанной части требования истца не подлежащими удовлетворению, а заявленное ходатайство о назначении экспертизы с целью определения действительной рыночной стоимости акций, подлежавших размещению также не подлежащим удовлетворению.

С учетом изложенного, суд в удовлетворении заявленных требований истцу отказывает.

Руководствуясь ст. ст. 170-171, 110 Арбитражного процессуального кодекса РФ, суд

Р е ш и л:

В удовлетворении исковых требований ФИО1 отказать.

Судебные расходы по уплате госпошлины по иску отнести на истца.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд , г. Томск. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Кемеровской области.

Судья Андуганова О. С.