Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе, г. Новосибирск

к акционерному коммерческому банку «Кузбассхимбанк» (открытое акционерное общество), г. Кемерово

о привлечении к административной ответственности,

при участии

от заявителя: ФИО1, ведущий специалист-эксперт юридического отдела, доверенность от 16.01.2008 № 8,

установил: Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе обратилось с заявлением о привлечении акционерного коммерческого банка «Кузбассхимбанк» (открытое акционерное общество) (далее – АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО)) к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ.

АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО), извещенный о времени и месте судебного заседания (уведомление о вручении почтового отправления в деле), представителя не направил, возражений не представил, что не является препятствием для рассмотрения дела в порядке ст. 156 АПК РФ.

Представитель заявителя требования и доводы, изложенные в заявлении, поддержала.

Изучив материалы дела, заслушав представителя административного органа, суд установил.

Пунктом 3 статьи 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией).

АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО) на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг № 042-03938-000100, выданной 15.12.2000 Федеральной комиссией по рынку ценных бумаг без ограничения срока действия, осуществляет депозитарную деятельность.

Региональным отделением ФСФР в Сибирском федеральном округе в предпринимательской деятельности АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО) выявлено нарушение условий, предусмотренных лицензией профессионального участника рынка ценных бумаг, о чем 24.04.2008 составлен акт.

Нарушение выразилось в том, что по состоянию на 31.03.2008, согласно выписке из штатно-списочного состава «АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО), в депозитарии банка функции по осуществлению депозитарной деятельности исполняет один сотрудник, начальник депозитария (ФИО2), имеющий аттестат специалиста организации, осуществляющей депозитарную деятельность, чем нарушены пункт 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России 06.03.2006 № 07-21/пз-н, пункт 5.1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н.

12.05.2008 начальником отдела организации и проведения надзорных мероприятий на финансовых рынках ФИО3 на основании частей 3 и 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, Перечня должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченным составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденного приказом ФСФР России от 12.11.2004 № 04-936/пз-н, в отношении АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО), находящегося по адресу: <...>, составлен протокол об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с пунктами 3.8, 3.8.1 Порядка лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом ФСФР России 06.03.2006 № 07-21/пз-н, помимо лицензионных требований и условий, предусмотренных в пункте 3.1 настоящего Порядка, лицензионными требованиями и условиями также являются, в частности наличие у лицензиата, осуществляющего депозитарную деятельность на рынке ценных бумаг, самостоятельного структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также не менее двух работников (один из которых является руководителем структурного подразделения, к исключительным функциям которого относится осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг), в обязанности которых входит осуществление депозитарного учета, соответствующих квалификационным требованиям, установленным законодательством РФ о рынке ценных бумаг, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 5.1 Положения о специалистах финансового рынка, утвержденного приказом ФСФР России от 20.04.2005 № 05-17/пз-н, специалисты финансового рынка должны иметь квалификационный аттестат Федеральной службы по финансовым рынкам или Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг по специализации, соответствующей виду деятельности на финансовом рынке, осуществляемому организацией, в которой работает указанное лицо.

Как следует из Положения о структурном подразделении АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО) Депозитарии, утвержденного 01.03.2006 председателем правления ФИО4, Депозитарий является отдельным структурным подразделением Банка (п.1.3.1); штат работников Депозитария состоит из 2-х сотрудников Банка: начальника Депозитария и специалиста (п. 1.3.2).

Согласно разделу 2 указанного Положения основными задачами Депозитария являются организация и осуществление депозитарной деятельности на рынке ценных бумаг, а также обеспечение условий, необходимых для выполнения Депозитарием своих функций.

Согласно выписке из штатно-списочного состава АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО) по состоянию на 31.03.2008 в структурном подразделении «Депозитарий» числится один работник – начальник депозитария ФИО2, имеющий квалификационный аттестат специалиста финансового рынка по депозитарной деятельности.

Таким образом, в АКБ «Кузбассхимбанк» (ОАО) функции по осуществлению депозитарной деятельности исполняет один сотрудник, отвечающий квалификационным требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в том числе нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Суд считает, что административным органом доказан состав административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 ст. 14.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, правильно оценены обстоятельства данного правонарушения. Каких-либо процессуальных нарушений при производстве по делу об административном правонарушении судом не установлено.

Учитывая отсутствие отягчающих обстоятельств, наказание, предусмотрено санкцией данной нормы, применяется минимальное.

Руководствуясь статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Требование Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе удовлетворить.

Привлечь акционерный коммерческий банк «Кузбассхимбанк» (открытое акционерное общество), 650024, <...>, запись о юридическом лице в Единый государственный реестр юридических лиц внесена 05.08.2002, к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 14.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий, предусмотренных специальным разрешением (лицензией), и назначить наказание в виде штрафа в размере 30000 руб.

На решение может быть подана апелляционная жалоба в Седьмой арбитражный апелляционный суд в 10-дневный срок со дня его принятия.

Административный штраф подлежит уплате лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 30 дней со дня вступления решения в законную силу.

Получатель платежа: ИНН/КПП <***>/540501001 УФК по НСО (РО ФСФР России в СФО),

Счет получателя: 40101810900000010001 в ГРКЦ ГУ Банка России по НСО, г. Новосибирск

БИК банка получателя: 045004001

Код бюджетной классификации: 521 1 16 15000 01 0000 140

Код по ОКАТО: 50401000000

Копию документа, свидетельствующего об оплате административного штрафа, направить суду, вынесшему решение.

В случае неуплаты штрафа в добровольном порядке выдать исполнительный лист.

Судья О.С. Ходякова