Гражданский кодекс часть 1

Открытое акционерное общество «Новокузнецкий Полиграфкомбинат», г. Новокузнецк, ОГРН <***>, ИНН <***> (далее – ОАО «НПК», заявитель) обратилось в Арбитражный суд Кемеровской области с заявлением об отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе (далее – РО ФСФР в СФО) о привлечении к административной ответственности № 51-12-155/пн от 11.03.2012, которым на ОАО «Новокузнецкий Полиграфкомбинат» наложено административное наказание по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 500 000 рублей.

В обоснование заявленного требования заявитель указал, что предписание не было получено заявителем 26.12.2011, поскольку в получении предписания расписался работник ООО «Полиграфист».

Определением от 09.04.2012 заявление принято к производству, предварительное судебное заседание назначено на 27.04.2012, в котором подготовка дела к судебному разбирательству завершена, дело назначено к судебному разбирательству на 14.05.2012.

В соответствии со статьей 163 Арбитражного процессуального кодекса РФ в судебном заседании объявлялся перерыв до 21.05.2012 для представления заявителем дополнительных доказательств.

В соответствии со статьей 156, частью 2 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд проводит судебное заседание в отсутствие представителя административного органа, надлежащим образом извещенного о времени и месте рассмотрения дела.

Представитель заявителя в заседании поддержал требования, изложенные в заявлении.

В материалы дела поступил письменный отзыв на заявление, в котором РО ФСФР России в СФО указало, что предписание заявителем получено, доказательств отсутствия возможности выполнить предписание в указанный срок не имеется. При производстве по делу об административном правонарушении нарушений процессуальных требований КоАП не допущено. Юридическое лицо обязано установить в месте своего нахождения порядок по надлежащему получению и регистрации корреспонденции. Оснований для применения положений статьи 2.9 КоАП РФ не имеется.

Заслушав пояснения представителя заявителя, рассмотрев представленные документы, исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно пункту 7 статьи 44 Федерального закона от 22.04.1996 №39-Ф3 «О рынке ценных бумаг» федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать (в том числе путем вынесения соответствующего предписания) от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В соответствии со статьей 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 46-ФЗ) ФСФР России (ее региональные отделения) имеет право выносить в отношении эмитентов предписания, обязательные для исполнения, в целях прекращения и предотвращения правонарушений на рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Как усматривается из материалов дела, Региональное отделение ФСФР России в СФО в целях осуществления контроля за соблюдением эмитентами эмиссионных ценных бумаг законодательства РФ о ценных бумагах 16 декабря 2011 года вынесло предписание (исх. № 51-11-ЕС-10/14210), в соответствии с которым ОАО «Новокузнецкий Полиграфкомбинат» обязано не позднее 15-ти рабочих дней с момента получения предписания опубликовать на странице в сети Интернет в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ о ценных бумагах: банковские реквизиты расчетного счета (счетов) Общества для оплаты расходов по изготовлению копий документов, указанных в пункте 1.9 Положения, и размер (порядок определения размера) таких расходов; тексты годовых отчетов Общества за 2009, 2010 годы; текст годовой бухгалтерской отчетности за 2010 год; текст действующего устава Общества со всеми внесенными в него изменениями и/или дополнениями; тексты списков аффилированных лиц Общества по состоянию на 30.09.2009, 31.12.2009, 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011; опубликовать в ленте новостей одного из информационных агентств, уполномоченных ФСФР России на распространение информации, раскрываемой на рынке ценных бумаг, сообщения о раскрытии на странице в сети Интернет годового отчета за 2010 год, годовой бухгалтерской отчетности за 2010 год, списков аффилированных лиц по состоянию на 31.12.2009, 31.03.2010, 30.06.2010, 30.09.2010, 31.12.2010, 31.03.2011, 30.06.2011, 30.09.2011; принять меры, направленные на недопущение впредь нарушений требований действующего законодательства РФ, касающегося полного и своевременного раскрытия информации в сети Интернет; и в срок не позднее 1 рабочего дня с момента окончания срока, установленного предписанием, направить в РО ФСФР в СФО заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении или передать иным способом, свидетельствующим о дате передачи, письменный отчет о выполнении предписания, содержащий информацию об адресе страницы в сети Интернет, на которой опубликована информация, информация о датах опубликования сообщений о раскрытии информации, а также документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий.

31 января 2012 года РО ФСФР в СФО составлен акт, в котором зафиксирован факт неисполнения ОАО «Новокузнецкий Полиграфкомбинат» указанного предписания в установленный срок, который исчислен административным органом с 26 декабря 2011 года, то есть с даты, когда Обществом было получено предписание.

В связи с чем, 21 февраля 2012 года в отношении ОАО «Новокузнецкий Полиграфкомбинат» составлен протокол № 51-12-130/пр-ап об административном правонарушении по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ, а 11 марта 2012 года вынесено постановление № 51-12-155/пн, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в виде штрафа в размере 500000 рублей.

Заявитель оспорил данное постановление, ссылаясь на отсутствие возможности выполнить предписание, так как оно не было получено им.

Согласно части 2 статьи 2.1 КоАП Российской Федерации юридическое лицо привлекается к ответственности за совершение административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административную ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков или его территориального органа.

Административным органом установлен срок исполнения предписания - 15 рабочих дней со дня получения данного предписания.

Соответственно, если ОАО «Новокузнецкий Полиграфкомбинат» не получило предписание и не имело возможности его выполнить, в его действиях отсутствует состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 9 статьи 19.5 КоАП РФ.

Оценив в порядке статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации представленные доказательства, суд находит, что материалами дела не доказан факт получения Обществом предписания исх. от 16.12.2011 № 51-11-ЕС-10/14210.

Согласно представленной административным органом копии почтового уведомления о вручении, предписание от 16.12.2011 было получено 26 декабря 2011 года ФИО2 (л.д. 67).

Согласно штатному расписанию в период с 01.08.2011 в штате ОАО «Новокузнецкий полиграфкомбинат» предусмотрена только должность генерального директора.

Из копии трудовой книжки ФИО2, заверенной работодателем, следует, что она с 03.02.2009 является сотрудником ООО «Полиграфист» (принята на должность оператора электронного набора и верстки 5 разряда на ПК, с 07.02.2011 переведена на должность инспектора по кадрам).

По сведениям заявителя, в том числе в соответствии с представляемой в Управление Пенсионного фонда Российской Федерации отчетностью (по форме РСВ-1 ПФР, по форме 4-ФСС), в налоговый орган (форма № 2-НДФЛ) следует, что ФИО2 являлась сотрудником ОАО «Новокузнецкий полиграфкомбинат» с января по май 2011 года (как пояснил представитель заявителя по совместительству).

Из вышеуказанных документов следует, что в декабре 2011 года штат ЗАО «Новокузнецкий полиграфкомбинат» состоял только из генерального директора ФИО3.

В письменных объяснениях ФИО2 подтвердила получение корреспонденции, адресованной ОАО «Новокузнецкий полиграфкомбинат», в отсутствие выданной доверенности.

Таким образом, у ФИО2 отсутствовали полномочия на получение почтовых отправлений для ОАО «Новокузнецкий полиграфкомбинат», и указанное лицо является работником другой организации – ООО «Полиграфист».

Иных доказательств вручения заявителю предписания в материалах административного дела не имеется, и суду не представлено.

Ввиду отсутствия доказательств получения предписания уполномоченным представителем ОАО «Новокузнецкий Полиграфкомбинат», невозможно сделать определенный вывод о том, что у заявителя имелась реальная возможность исполнить предписание административного органа в установленный срок.

В соответствии со статьей 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность.

Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

С учетом вышеизложенных обстоятельств, в данном случае имеются неустранимые сомнения в виновности ОАО «Новокузнецкий полиграфкомбинат» в совершении административного правонарушения, выразившегося в неисполнении предписания.

Исследовав и оценив представленные доказательства, суд приходит к выводу о наличии оснований для признания незаконным оспариваемого постановления административного органа в связи с недоказанностью вины заявителя в совершении административного правонарушения.

При указанных обстоятельствах требование подлежит удовлетворению.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 180, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Требование удовлетворить.

Признать незаконным и отменить постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Сибирском федеральном округе о назначении административного наказания от 11.03.2012 № 51-12-155/пн.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок со дня его принятия в Седьмой арбитражный апелляционный суд.

Судья Л.В. Беляева