Гражданский кодекс часть 1

об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 16.07.2009 № 32-09-157/ПН о привлечении к административной ответственности по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

при участии в предварительном судебном заседании представителей:

заявителя: ФИО2, по доверенности от 23.09.2008,

ответчика: ФИО3, по доверенности от 11.01.2009;

установил:

ОАО «Кировский сельский строительный комбинат» (далее – заявитель, общество, ОАО «КССК») обратился в арбитражный суд с требованием об оспаривании постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 16.07.2009 № 32-09-157/ПН о привлечении к административной ответственности по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, просит признать совершенное правонарушение малозначительным и ограничиться вынесением в адрес общества устного замечания. Представитель заявителя в судебном заседании настаивает на удовлетворении требований, указывает, что документы по предписаниям представлены в Региональное отделение ФСФР неоднократно, однако, при этом некоторые нарушения при оформлении названных документов своевременно не устранены, в настоящий момент в регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска акций по заявлению от 01.09.2008 отказано, ОАО «КССК» представлено иное заявление на регистрацию отчета об итогах выпуска акций.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее – административный орган, РО ФСФР) считает вынесенное постановление законным и обоснованным, просит в удовлетворении требований отказать по мотивам, изложенным в письменном отзыве. Представитель административного органа в судебном заседании поддержал доводы отзыва.

Изучив материалы дела, выслушав представителей лиц, участвующих в деле, арбитражный суд установил следующие фактические обстоятельства.

В соответствии с решением общего собрания участников ООО «Кировский сельский строительный комбинат» от 02.06.2006 приняты решения о порядке и условиях обмена долей в уставном капитале ООО «Кировский сельский строительный комбинат» при реорганизации ООО «Кировский сельский строительный комбинат» путем преобразования в ОАО «КССК» на акции ОАО «КССК».

ОАО «КССК» зарегистрировано в качестве юридического лица 07.09.2006, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись за основным государственным регистрационным номером 1064345114096.

Общество обратилось в РО ФСФР с заявлением от 01.09.2008 о государственной регистрации выпуска ценных бумаг и отчета об итогах выпуска ценных бумаг, размещаемых путем распределения среди учредителей на основании договора о создании ОАО «КССК» от 01.06.2006.

В связи с допущенными обществом при оформлении документов о выпуске акций несоответствиями требованиям Стандартов эмиссии ценных бумаг и регистрации проспектов ценных бумаг, утвержденных Приказом ФСФР России от 25.01.2007 №07-4/пз-н (далее – Стандарты эмиссии) РО ФСФР направило в адрес общества предписание от 16.04.2009 со сроком исполнения до 18.05.2009, предписание получено обществом 30.04.2009. В установленный срок 18.05.2009 обществом документы не представлены.

РО ФСФР приказом от 22.05.2009 №32-09-528/пз-и обществу отказано в государственной регистрации выпуска ценных бумаг ОАО «КССК», в адрес общества направлено предписание о необходимости представления документов в регистрирующий орган до 25.06.2009, в противном случае законный представитель общества предупреждается о составлении протокола об административном правонарушении по части 5 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях 30.06.2009.

01.06.2009 начальником территориального отдела РО ФСФР ФИО4 в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении, которым действия ОАО «КССК» квалифицированы по статье 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. Протокол составлен в отсутствие законного представителя общества, извещенного о времени и месте составления протокола.

Документы по регистрации выпуска акций от ОАО «КССК» в РО ФСФР поступили 25.06.2009.

16.07.2009 по результатам рассмотрения дела об административном правонарушении в отношении заявителя и.о. руководителя РО ФСФР в присутствии представителя общества по доверенности от 01.07.2009 ФИО2 вынесено постановление о назначении ОАО «КССК» административного наказания, предусмотренного статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей.

В судебном заседании представитель заявителя не оспаривает несвоевременное представление документов по предписанию от 16.04.2009, указывая при этом на отказ в государственной регистрации от 22.05.2009 и предписание от 22.05.2009, а также о регистрации эмиссии общество по иному заявлению, представленному в РО ФСФР 25.06.2009.

Полагая, что цель административного преследования за совершенное административное правонарушение может быть достигнута при оценке совершенного обществом правонарушения как малозначительного, заявитель обратился в арбитражный суд.

Изложенные обстоятельства дела позволяют суду прийти к следующим выводам.

Статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрена административная ответственность за нарушение эмитентом порядка (процедуры) эмиссии ценных бумаг (недобросовестная эмиссия).

В соответствии со статьей 2 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Федеральный закон №39-ФЗ) эмиссией ценных бумаг является установленная названным федеральным законом последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг. Под процедурой эмиссии ценных бумаг понимается совокупность этапов по размещению эмиссии. Процедура эмиссии включает в себя следующие этапы: принятие решения о размещении эмиссионных ценных бумаг; утверждение решения о выпуске (дополнительном выпуске) эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг; размещение эмиссионных ценных бумаг; государственную регистрацию отчета об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг или представление в регистрирующий орган уведомления об итогах выпуска (дополнительного выпуска) эмиссионных ценных бумаг (статья 19 Федерального закона №39-ФЗ).

Порядок государственной регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг (один из этапов эмиссии) установлен статьями 20, 21 Федерального закона №39-ФЗ.

Государственная регистрация выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг осуществляется регистрирующим органом на основании заявления эмитента, к которому прилагаются документы, перечень которых определен нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в силу положений частей 1 и 2 статьи 20 Федерального закона №39-ФЗ.

Согласно пункту 2.4.12 Стандартов эмиссии в случае представления в регистрирующий орган не всех документов, предусмотренных Стандартами эмиссии, а также в случае выявления иных нарушений, которые не требуют для их устранения проведения собрания участников (акционеров) эмитента, регистрирующий орган вправе, не отказывая в государственной регистрации выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, предоставить возможность эмитенту исправить допущенные нарушения. В этом случае регистрирующий орган направляет эмитенту уведомление о необходимости устранения нарушений с указанием допущенных нарушений и срока для их устранения.

Предписание о необходимости представления документов в срок до 18.05.2009 получено обществом 30.04.2009, следовательно, у заявителя имелась возможность представить документы в установленный срок.

Таким образом, в действиях общества имеются формальные признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена статьей 15.17 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии со статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, поскольку иное не следует из требований Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Как следует из разъяснения Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенного в пункте 17 постановления Пленума от 02.06.2004 №10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и статьей 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, принимает решение о признании незаконным этого постановления и об его отмене.

Согласно пункту 18 указанного постановления при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Оценивая представленные доказательства, характер и степень общественной опасности деяния и принимая во внимание, что административным правонарушением не причинен ущерб интересам государства и акционеров, отсутствие жалоб на действия общества, характер допущенных несоответствий требованиям Стандартов эмиссии, последующее представление документов для государственной регистрации выпуска, суд приходит к выводу о том, что совершенное заявителем правонарушение не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Учитывая изложенное, суд считает возможным квалифицировать совершенное ОАО «КССК» правонарушение как малозначительное и на основании статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях освободить его от административной ответственности, ограничившись объявлением в его адрес устного замечания.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

требования открытого акционерного общества «Кировский сельский строительный комбинат» удовлетворить, признать постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 16.07.2009 №32-09-157/ПН о привлечении к административной ответственности по статье 15.17. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в размере 500 000 рублей незаконным и отменить в связи с малозначительностью административного правонарушения.

Объявить в адрес открытого акционерного общества «Кировский сельский строительный комбинат» устное замечание.

Решение по делу вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства во Второй арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения, а также в порядке кассационного производства в Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Кировской области.

Судья Н.В. Агалакова