Гражданский кодекс часть 1

открытое акционерное общество «Кировский маргариновый завод» (далее по тексту - заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с требованием о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 02.04.2010 № 32-10-39/пн, которым общество признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее по тексту - КоАП РФ), и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 700 000 рублей.

В обоснование своего требования заявитель указывает на отсутствие события вменяемого ему административного правонарушения.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе (далее по тексту – ответчик, региональное отделение) заявленные требования не признаёт, вынесенное постановление считает законным и обоснованным. Поясняет, что в нарушение пунктов 7.5, 10.2 Положения о ведении реестра общество внесло запись о снятии блокировки акций в журнал учета входящих документов (вх. № 446) на основании никем не заверенной копии постановления следователя по ОВД СЧ СУ при УВД по Кировской области капитана юстиции ФИО4 от 19.02.2008 об отмене наложения ареста на имущество. Вмененное заявителю нарушение, заключающееся во внесении записи в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг без законных оснований, образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ.

В судебное заседание третье лицо, ФИО1 не явилась, о времени и месте судебного разбирательства извещена надлежащим образом.

На основании части 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд рассматривает дело в отсутствие третьего лица.

Позиция ФИО1 изложена в объяснениях третьего лица, поступивших в суд 10.06.2010. Привлечение к административной ответственности общества считает правомерным, доводы заявителя считает необоснованными, в связи с чем просит отказать в удовлетворении требований общества.

Арбитражный суд установил следующие обстоятельства дела.

ОАО «Кировский маргариновый завод» зарегистрировано в качестве юридического лица, о чем в Единый государственный реестр юридических лиц 26.01.2003 внесена запись под основным государственным регистрационным номером 1034316507862.

02.11.2007 обществу, как держателю реестра акционеров, следователем ССП-1 при СУ при УВД Кировской области ФИО5 направлено постановление Ленинского районного суда г. Кирова от 30.10.2007 о наложении ареста на 15 обыкновенных акций ГРН выпуска 1-02-55962-D ОАО «Кировский маргариновый завод», принадлежащих ФИО1 Постановление зарегистрировано в журнале учета входящих документов (входящий № 441), в связи с чем 02.11.2007 в реестре акционеров обществом внесена запись о блокировании вышеуказанных акций, что отражено также в лицевом счете № <***> ФИО1

19.06.2009 блокирование акций было снято, что зафиксировано в журнале учета входящих документов общества (вх. № 446) и в лицевом счете ФИО1 № <***>.

Как пояснил представитель заявителя в судебном заседании, запись 19.06.2009 была внесена на основании копии постановления следователя по ОВД СЧ СУ при УВД по Кировской области капитана юстиции ФИО4 от 19.02.2009, заверенной следователем ФИО4 по просьбе представителя общества ФИО2

17.02.2010 начальником отдела контроля эмитентов и регистраторов Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе ФИО6 по результатам рассмотрения жалобы ФИО1(вх. № 32-09-288/ж от 30.06.2009) в отношении ОАО «Кировский маргариновый завод» составлен протокол об административном правонарушении в области рынка ценных бумаг № 32-10-150/пр-ап. Региональное отделение пришло к выводу о совершении заявителем противоправного деяния, выраженного в форме бездействия и заключающееся во внесении в реестр акционеров ОАО «Кировский маргариновый завод» записи о прекращении блокирования операций по счету ФИО1 на основании незаверенной копии постановления о снятии ареста с ценных бумаг, принадлежащих указанному лицу.

Представитель ответчика в судебном заседании пояснил, что данный вывод основан на поступившей информации от заявителя (от 29.07.2009, от 18.09.2009 и от 22.01.2010) о том, что постановление об отмене наложения ареста на имущество от 19.02.2008 не поступало. При таких обстоятельствах представитель ответчика полагает, что представленная в материалы дела копия постановления, заверенная следователем ФИО4, не содержащая дату заверения, свидетельствует о том, что в июне 2009 года реестродержатель не располагал данным постановлением.

02.04.2010 заместитель руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе, рассмотрев материалы дела об административном правонарушении, вынес постановление № 32-10-39/пн, согласно которому ОАО «Кировский маргариновый завод» признано виновным в совершении административного правонарушения по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ, обществу назначено наказание в виде административного штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением, заявитель обратился в суд с требованием признать его незаконным и отменить.

Исследовав материалы дела, выслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

Согласно части 1 статьи 15.22 КоАП РФ незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

На основании пункта 2 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее – Закон № 208-ФЗ) общество обязано обеспечить ведение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

В силу части 3 статьи 44 Закона № 208-ФЗ держателем реестра акционеров общества может быть как общество, так и регистратор.

Установлено, что в ОАО «Кировский маргариновый завод» держателем реестра акционеров является само общество.

В соответствии с положениями статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» на держателя реестра владельцев именных ценных бумаг возложена обязанность по внесению в систему ведения реестра всех необходимых изменений и дополнений.

Согласно пункту 2 постановления Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 02.10.1997 № 27 «Об утверждении Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг» требования указанного Положения являются обязательными для регистраторов - профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов, осуществляющих ведение своего реестра владельцев именных ценных бумаг самостоятельно.

В соответствии с пунктом 7.5 Положения блокирование операций по лицевому счету зарегистрированного лица - это операция, исполняемая регистратором и предназначенная для предотвращения передачи ценных бумаг. Блокирование и прекращение блокирования операций по лицевому счету производится по распоряжению зарегистрированного лица, по определению или решению суда, постановлению следователя, а также на основании свидетельства о смерти и иных документов, выданных уполномоченными органами.

На основании пункта 10.2 Положения осуществление операций в реестре производится регистратором на основании подлинников или копий, удостоверенных нотариально.

Как установлено в судебном заседании и следует из материалов дела, общество внесло запись о прекращении блокирования операций по счету ФИО1 на основании копии постановления от 19.02.2008 об отмене наложения ареста на имущество ФИО1 (обыкновенные бездокументарные акции ОАО «Кировский маргариновый завод» в количестве 15 штук номиналом 400 рублей каждая, государственный регистрационный номер выпуска – 1-02-55962-D).

В судебном заседании представитель заявителя пояснила, что при ее личном обращении копия постановления была заверена следователем ФИО4 в этот же день, что подтверждается и письмом СУ при УВД по Кировской области от 05.07.2010 № 32/2223.

Довод регионального отделения о внесении в реестр акционеров общества записи о прекращении блокирования операций по счету ФИО1 на основании незаверенной копии постановления о снятии ареста с ценных бумаг, принадлежащих указанному лицу, опровергается имеющимися доказательствами, поскольку в материалы дела представлена копия постановления следователя по ОВД СЧ СУ при УВД по Кировской области капитана юстиции ФИО4 от 19.02.2009, заверенная им же, на основании которой и внесена запись о прекращении блокирования операций. Региональным отделением не представлено доказательств того, что снятие блокирования акций произведено заявителем на основании иной копии постановления следователя, а не представленной в материалы настоящего дела и заверенной следователем без указания даты заверения.

В силу пункта 4 статьи 1.5. КоАП неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу о том, что региональным отделением не представлено доказательств совершения заявителем вмененного ему административного правонарушения,

На основании изложенного оспариваемое постановление Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 02.04.2010 № 32-10-39/пн подлежит признанию незаконным и отмене.

Руководствуясь статьями 167-170, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

требования открытого акционерного общества «Кировский маргариновый завод» удовлетворить; постановление постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Приволжском федеральном округе от 02.04.2010 № 32-10-39/пн о назначении открытому акционерному обществу «Кировский маргариновый завод» административного наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 рублей за правонарушение, предусмотренное частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях признать, незаконным и отменить.

Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в 10-дневный срок с момента изготовления его в полном объеме в соответствии со статьей 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации или в кассационную инстанцию (Федеральный арбитражный суд Волго-Вятского округа) в двухмесячный срок со дня вступления решения в законную силу в соответствии со статьями 273, 275, 276 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Кировской области.

Судья Н. П. Хлюпина