Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «АЖИО» (ИНН <***>, ОГРН <***>, юридический адрес: 610027, <...>)

к Главному управлению Центрального Банка Российской Федерации по Кировской области (адрес: 610000, Россия, <...>)

об оспаривании постановления о назначении административного штрафа от 04.08.2014 № 33-14-Ю/19-1-9/14678/3110

при участии в судебном заседании представителей:

заявителя – ФИО1, по доверенности от 18.08.2014,

ответчика – ФИО2, по доверенности от 01.08.2014,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» (далее – заявитель, ООО «ФК «АЖИО», общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Кировской области (далее – ответчик, ГУ ЦБ РФ по Кировской области, административный орган) от 04.08.2014 № 33-14-Ю/19-1-9/14678/3110, в соответствии с которым заявитель признан виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), и ему назначено административное наказание в виде административного штрафа в размере 500000 рублей.

В обоснование заявленного требования общество, не оспаривая факта совершения вменяемого правонарушения, указывает на отсутствие негативных последствий, сложное финансовое положение общества, в связи с чем, просит применить правовую позицию Конституционного Суда Российской Федерации, изложенную в Постановлении от 25.02.2014 № 4-П, снизив размер административного штрафа до 5 000 рублей.

Ответчиком представлены материалы административного дела и отзыв на заявление. В судебном заседании представитель ответчика заявленные требования не признает, считает вынесенное постановление законным и обоснованным, просит отказать заявителю в удовлетворении требования.

Заслушав представителей сторон, изучив материалы дела, арбитражный суд установил следующие фактические обстоятельства.

Общество с ограниченной ответственностью «Финансовая компания «АЖИО» зарегистрировано в качестве юридического лица в едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером <***>.

ООО «ФК «АЖИО» осуществляет профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, что подтверждается следующими выданными ему лицензиями:

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг, на осуществление дилерской деятельности от 20.06.2003 № 043-06777-010000;

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной Комиссией по рынку ценных бумаг, на осуществление брокерской деятельности от 20.06.2003 № 043-06771-100000;

- лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг, выданная Федеральной службой по финансовым рынкам, на управление ценными бумагами от 09.10.2009 № 043-12608-001000.

Главным управлением Центрального банка Российской Федерации по Нижегородской области 26.06.2014 установлено, что в системе мониторинга отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг Центрального банка Российской Федерации (далее - ЦБ РФ) отсутствует справка о структуре собственности ООО «ФК «АЖИО» за 4 квартал 2013 года, о чем составлен акт об отсутствии информации в системе мониторинга отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг № 19-1/1.

По данному факту 11.07.2014 специалистом 1 категории отдела регистрации выпусков эмиссионных ценных бумаг ГУ ЦБ РФ по Нижегородской области ФИО3 в отношении ООО «ФК «АЖИО» составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена статьей 19.7.3 КоАП РФ. Протокол составлен в присутствии представителя общества по доверенности от 01.07.2014 №39 ФИО4, копия протокола вручена последнему в день составления. Представитель общества при составлении протокола пояснил, что требуемая информация - справка о структуре собственности общества была сформирована 06.01.2014 и в этот же день загружена в сети интернет на соответствующий сайт, однако, в связи с техническим сбоем на сайте не отразилась, более попыток загрузить необходимые сведения на сайт обществом до 07.07.2014 не предпринималось.

Соответствующий отчет был загружен обществом на сайт ЦБ РФ 07.07.2014 с присвоением входящего номера 50-14-2789/стс.

04.08.2014 заместителем начальника ГУ ЦБ РФ по Кировской области ФИО5 вынесено постановление № 33-14-Ю/19-1-9/14678/3110, в соответствии с которым ООО «ФК «АЖИО» назначено административное наказание по статье 19.7.3 КоАП РФ в виде административного штрафа в размере 500 000 рублей. Обществу вменено нарушение требований пункта 2.1.10 Положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам России от 20.07.2010 № 10-49пз-н «Об утверждении положения о лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг» (далее – Положение № 10-49пз-н), а именно не предоставление информации о структуре собственности ООО «ФК АЖИО» за 4 квартал 2013 года в ЦБ РФ в срок не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом (не позднее 29.01.2014).

Не согласившись с указанным постановлением, ООО «ФК «АЖИО» обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Вышеуказанные обстоятельства дела позволяют суду прийти к следующим выводам.

По смыслу частей 6, 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела. При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Статьей 19.7.3 КоАП РФ установлена административная ответственность за непредставление или нарушение порядка либо сроков представления в Банк России отчетов, уведомлений и иной информации, предусмотренной законодательством и (или) необходимой для осуществления этим органом (должностным лицом) его законной деятельности, либо представление информации не в полном объеме и (или) недостоверной информации, за исключением случаев, если в соответствии со страховым законодательством, законодательством Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах Банком России дается предписание об устранении нарушения страхового законодательства, законодательства Российской Федерации о кредитной кооперации, о микрофинансовой деятельности и микрофинансовых организациях и о ломбардах, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

Объективной стороной указанного правонарушения являются действия (бездействие), связанные с нарушением сроков предоставления информации в Банк России.

В соответствии с пунктом 2.1.10 Положения № 10-49пз-н лицензионными требованиями и условиями осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг является предоставление полной информации о структуре собственности лицензиата на магнитном носителе и в бумажном виде не позднее 15 рабочих дней, следующих за отчетным кварталом; полная информация о структуре собственности лицензиата с 01.01.2012 направляется в ФСФР России в виде электронного документа с электронной подписью.

В соответствии с указом Президента Российской Федерации от 25.07.2013 № 645 «Об упразднении Федеральной службы по финансовым рынкам, изменении и признании утратившими силу некоторых актов Президента Российской Федерации» Федеральная службы по финансовым рынкам с 01.09.2013 упразднена. На основании Федерального закона от 23.07.2013 № 251-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации в связи с передачей Центральному Банку Российской Федерации полномочий по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков» (далее – Федеральный закон № 251-ФЗ) полномочия по регулированию, контролю и надзору в сфере финансовых рынков переданы Центральному Банку Российской Федерации.

В силу пункта 1 статьи 49 Федерального закона № 251-ФЗ до вступления в силу нормативных актов Банка России, принятие которых отнесено к компетенции Банка России настоящим Федеральным законом, применяются нормативные акты Правительства Российской Федерации и нормативные акты федеральных органов власти Российской Федерации.

Согласно статье 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами.

К некредитным финансовым организациям относятся, в том числе и профессиональные участники рынка ценных бумаг, которым и является ООО «ФК «АЖИО».

Как следует из материалов дела, ООО «ФК АЖИО» в нарушение пункта 2.1.10 Положения № 10-49пз-н не представило в срок до 29.01.2014 отчетность по структуре собственности ООО «ФК АЖИО» за 4 квартал 2013 года в ЦБ РФ. Данный факт подтверждается представленными в материалы дела доказательствами и заявителем не оспаривается.

Рассматривая в совокупности представленные в материалы дела доказательства, оценивая доводы участвующих в деле лиц, суд приходит к выводу о наличии в действиях заявителя события и состава административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 КоАП РФ.

Процессуальных нарушений, носящих существенный характер, влекущих неустранимые последствия в виде нарушения прав лица, привлекаемого к административной ответственности, и являющихся безусловным основанием отмены оспариваемого постановления, судом не установлено.

В то же время суд считает возможным уменьшить размер назначенного заявителю в качестве административного наказания административный штраф на основании следующего.

Согласно статьи 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, нарушение которой вменяется ООО «ФК АЖИО», административный штраф для юридических лиц составляет от 500000 до 700000 рублей.

25.02.2014 Конституционным Судом Российской Федерации принято Постановлении № 4-П «По делу о проверке конституционности ряда положений статей 7.3, 9.1, 14.43, 15.19, 15.23.1 и 19.7.3 Кодекса об административных правонарушениях в связи с запросом Арбитражного суда Нижегородской области и жалобам обществ с ограниченной ответственностью «Барышский мясокомбинат» и «ВОЛМЕТ», открытых акционерных обществ «Завод «Реконд», «Эксплуатационно-технический узел связи» и «Электронкомплекс», закрытых акционерных обществ «ГЕОТЕХНИКА П» и «РАНГ» и бюджетного учреждения здравоохранения Удмуртской Республики «Детская городская больница № 3 «Нейрон» Министерства здравоохранения Удмуртской Республики» (далее - Постановление № 4-П).

Согласно правовой позиции Конституционного Суда Российской Федерации, изложенной в названном Постановлении № 4-П федеральный законодатель должен стремиться к тому, чтобы устанавливаемые им размеры административных штрафов в совокупности с правилами их наложения позволяли в каждом конкретном случае привлечения юридического лица к административной ответственности обеспечивать адекватность применяемого административного принуждения всем обстоятельствам, имеющим существенное значение для индивидуализации ответственности и наказания за совершенное административное правонарушение. Вводя для юридических лиц административные штрафы, минимальные размеры которых составляют значительную сумму, федеральный законодатель, следуя конституционным требованиям индивидуализации административной ответственности и административного наказания, соразмерности возможных ограничений конституционных прав и свобод, обязан заботиться о том, чтобы их применение не влекло за собой избыточного использования административного принуждения, было сопоставимо с характером административного правонарушения, степенью вины нарушителя, наступившими последствиями и одновременно позволяло бы надлежащим образом учитывать реальное имущественное и финансовое положение привлекаемого к административной ответственности юридического лица. Между тем в условиях, когда нижняя граница административных штрафов для юридических лиц за совершение административных правонарушений составляет как минимум сто тысяч рублей обеспечение индивидуального, учитывающего характер административного правонарушения, обстановку его совершения и наступившие последствия, степень вины, а также имущественное и финансовое положение нарушителя - подхода к наложению административного штрафа становится крайне затруднительным, а в некоторых случаях и просто невозможным.

В этой связи Конституционный Суд Российской Федерации указал, что впредь до внесения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях надлежащих изменений размер административного штрафа, назначаемого юридическим лицам за совершение административных правонарушений, предусмотренных частью 1 статьи 7.3, частью 1 статьи 9.1, частью 1 статьи 14.43, частью 2 статьи 15.19, частями 2 и 5 статьи 15.23.1 и статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, а равно за совершение других административных правонарушений, минимальный размер административного штрафа за которые установлен в сумме ста тысяч рублей и более, может быть снижен на основе требований Конституции Российской Федерации и с учетом правовых позиций Конституционного Суда Российской Федерации, выраженных в настоящем Постановлении, если наложение административного штрафа в установленных соответствующей административной санкцией пределах не отвечает целям административной ответственности и с очевидностью влечет избыточное ограничение прав юридического лица.

Принимая во внимание, что до внесения в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях надлежащих изменений возможность снижения минимального размера административного штрафа законодательно не установлена, и учитывая особую роль суда как независимого и беспристрастного арбитра и вместе с тем наиболее компетентного в сфере определения правовой справедливости органа государственной власти, Конституционный Суд Российской Федерации полагает, что принятие решения о назначении юридическому лицу административного штрафа ниже низшего предела, предусмотренного соответствующей административной санкцией, допускается только в исключительных случаях и только в судебном порядке.

На основании приведенных выше правовых позиций Конституционного Суда Российской Федерации и, учитывая конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, устранение выявленных нарушений в полном объеме до вынесения оспариваемого постановления, арбитражный суд приходит к выводу о том, что назначенный ООО «ФК «АЖИО» административный штраф в размере 500000 рублей 00 копеек не соответствует характеру совершенного заявителем административного правонарушения, не отвечает имущественному положению общества и влечет избыточное ограничение прав юридического лица, в связи с чем может быть снижен ниже низшего предела, предусмотренного санкцией статьи 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, до 5 000 рублей.

Вопрос по государственной пошлине судом не рассматривался, поскольку заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности в силу части 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса РФ государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, постановлением Конституционного суда Российской Федерации от 25.02.2014 №4-П, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Постановление Главного управления Центрального Банка Российской Федерации по Кировской области от 04.08.2014 № 33-14-Ю/19-1-9/14678/3110 о назначении обществу с ограниченной ответственностью «Финансовая компания АЖИО» (ИНН <***>, ОГРН <***>, юридический адрес: 610027, <...>) административного наказания за совершение административного правонарушения, предусмотренного статьей 19.7.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях изменить в части назначения административного наказания в виде административного штрафа, снизить размер административного штрафа до 5000 (пять тысяч) рублей 00 копеек.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия (с даты изготовления решения в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано во Второй арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения. Решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в двухмесячный срок со дня вступления в законную силу при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Жалобы подаются через Арбитражный суд Кировской области.

Вступившие в законную силу решение по делу об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности может быть пересмотрено Верховным Судом Российской Федерации в порядке, предусмотренном статьями 30.12-30.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Судья С.А. Едомина