Гражданский кодекс часть 1

ЗАО «Тандер», г. Краснодар (далее - заявитель) обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Федеральной антимонопольной службе (далее – заинтересованное лицо) об оспаривании постановления о наложении штрафа по делу об административном правонарушении № 1 25.4/325-10 от 23.12.2010 по ч.5 ст. 19.8 КоАП РФ в размере 400 000 руб.

Заявитель в судебном заседании заявленные требования поддержал по доводам изложенным в заявлении, дал пояснения по их существу.

Представитель заинтересованного лица в судебном заседании требования заявителя не признал, представил отзыв, в котором просит в удовлетворении заявления отказать.

В судебном заседании объявлен перерыв до 01 апреля 2011 до 11-50.

После перерыва заседание продолжено.

Как следует из материалов дела, на основании пункта 11 части 1 статьи 23, статей 24, 25, 25.1 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции», в соответствие с приказом ФАС России от 1 сентября 2010 № 487 «О проведении плановой выездной проверки юридического лица» проведена плановая выездная проверка в отношении ЗАО «Тандер».

В рамках указанной проверки ФАС России требованием о представлении документов (информации) от 03.09.2010 № 18/29489 (далее - Требование 1) у ЗАО «Тандер» были запрошены следующие сведения:

1) учредительные документы;

2) журналы учета входящей и исходящей корреспонденции за 2009 и 2010;

3) перечень хозяйствующих субъектов, входящих в группу лиц с ЗАО «Тандер», осуществляющих деятельность на рынке услуг розничной торговли продовольственными товарами с указанием их организационно- правовой формы, ИНН, юридического и почтового адресов, контактных телефонов и факсов;

4) информацию об основных показателях хозяйственной деятельности ЗАО «Тандер» за 2009 и 2010 (в соответствии с Таблицей № 1 Приложения);

5) перечень торговых объектов, принадлежащих или используемых по любым основаниям, в том числе на праве собственности, по договорам аренды, коммерческой концессии, ЗАО «Тандер» (торговая сеть «Магнит») и его группы лиц с указанием адреса и площади с разбивкой по муниципальным районам и городским округам;

6) объем всех реализованных ЗАО «Тандер» (торговая сеть «Магнит») и его группы лиц продовольственных товаров в денежном выражении за 2009 в целом и с разбивкой по муниципальным районам/городским округам (в соответствии с Таблицей № 2 Приложения);

7) перечень действующих поставщиков ЗАО «Тандер», осуществляющих поставки продовольственных товаров за 2009 и 2010 с указанием их организационно-право вой формы, ИНН, юридического и почтового адресов, объемов поставки в денежном выражении, - групп поставляемых товаров: бакалея, молочная продукция, соки, напитки, хлебобулочные изделия, мясная продукция, рыба, табачная продукция и пр. (в соответствии с Таблицей № 3 Приложения);

8) перечень всех поставщиков продовольственных товаров ЗАО «Тандер» (организационно-правовая форма, ИНН, юридический и почтовый адрес) за 2009 и 2010 с указанием срока действия договоров поставки; статуса договора: действующий, пролонгирован, прекратил действие (в соответствии с Таблицей № 4 Приложения)

9) типовые договоры, заключаемые ЗАО «Тандер» с поставщиками продовольственных товаров;

10) информацию о дополнительных выплатах и скидках (бонусы, премии, штрафы, выплаты за маркетинговые услуги и пр.), полученных от поставщиков ЗАО «Тандер», за период 2009 и 2010 (в соответствии с Таблицей № 5 Приложения);

11) обращения хозяйствующих субъектов по вопросам перезаключения договоров поставки продовольственных товаров с ЗАО «Тандер» в связи с вступлением в силу Федерального закона от 28.12.2009 № Э81-ФЗ «Об основах государственного регулирования торговой деятельности в Российской Федерации» и ответы на них за 2010.

Срок представления документов (информации) по Требованию 1 в соответствии с частью 3 статьи 25.4 Закона о защите конкуренции был установлен не позднее 8 сентября 2010.

В установленный срок ЗАО «Тандер» не представлены документы истребованные пунктами 5, 6 Требования 1. По пункту 7 Требования 1 документы ЗАО «Тандер» представило не в полном объеме и не в соответствии с запрашиваемой формой (перечень поставщиков представлен без указания объемов поставки в денежном выражении, групп поставляемых товаров).

ФАС России требованием от 10.09.2010 № 18/30500 о предоставлении документов (информации) (далее - Требование 2) запросило:

1) действующие договоры поставки со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, а также иными документами являющимися неотъемлемой частью указанных договоров, с поставщиками, указанными в Приложении 1;

2) действующие договоры возмездного оказания услуг со всеми приложениями и дополнительными соглашениями, а также иными документами являющимися неотъемлемой частью указанных договоров, с поставщиками, указанными в Приложении 1;

3) информацию о дополнительных выплатах и скидках (бонусы, премии, штрафы, выплаты за маркетинговые; услуги и пр.), об отсрочках платежей, полученных ЗАО «Тандер» от поставщиков, указанных в Приложении 1, за 2009 и 2010 в соответствии с Приложением 2

4) объем всех реализованных ЗАО «Тандер» (торговая сеть «Магнит») и его группы лиц продовольственных товаров в денежном выражении за 2009 в целом и с разбивкой по муниципальным районам/городским округам в соответствии с Приложением 3;

5) перечень филиалов ЗАО «Тандер» с указанием почтовых адресов, контактных телефонов и факсов;

6) положение о филиале ЗАО «Тандер».

Срок представления документов (информации) по Требованию 2 в соответствии с частью 3 статьи 25.4 Закона о защите конкуренции был установлен не позднее 15 сентября 2010.

10 сентября 2010 ФАС России получило ходатайство ЗАО «Тандер» о продлении срока предоставления документов и информации, ввиду невозможности предоставления документов в срок (вх. №43801 от 13.09.2010). ЗАО «Тандер» сообщило о невозможности представления информации по пункту 6 Требования 1 в установленной срок и установлении нового срока представления документов и информации не ранее 15.09.2010.

Письмом ФАС России № 18/30747 от 13.09.2010 срок представления документов (информации) по пункту 6 Требования 1 был продлен до 15.09.2010 включительно.

Вместе с тем, истребованные ФАС России документы (информация) по пункту 6 Требования 1 (пункту 4 Требования 2) в установленный срок ЗАО «Тандер», а именно: 15.09.2010, представлены не были.

01 октября 2010 ФАС России приняло определение № 1 25.4/325-10 о возбуждении дела об административном правонарушении, в рамках которого повторно запросило информацию, не представленную по Требованию I (пунктам 5, 6, 7) и Требованию 2 (пункту 4).

В связи с непредставлением ЗАО «Тандер» в срок всех необходимых документов, без анализа которых невозможно установить соблюдение проверяемым лицом, требований антимонопольного законодательства, приказом ФАС России от 06.10.2010 №562 срок проведения проверки был продлен до 06.12.2010.

Письмом в адрес ФАС России от 07.10.2010 вх. № 48750 ЗАО «Тандер» ходатайствовало о продлении срока представления истребуемых определением о возбуждении дела № 1 25.4/325-10 об административном правонарушении от 01.10.2010 № 18/33157 документов и сведений по пункту 1 и 2 в перечне - документов, запрошенных Определением, до 30.10.2010, по пункту 3 в перечне документов, запрошенных Определением, до 14.10.2010.

29 октября 2010 ФАС России составлен протокол № 1 25.4/325-10 об административном правонарушении по ч.5 ст. 19.8 КоАП.

На момент составления протокола об административном правонарушении ЗАО «Тандер» не представлены документы по пункту 1 и 3 в перечне документов, запрошенных Определением:

- перечень торговых объектов, принадлежащих или используемых по любым основаниям, в том числе на праве собственности, по договорам аренды, коммерческой концессии, ЗАО «Тандер» (торговая сеть «Магнит») и его группы лиц с указанием адреса, площади с разбивкой по муниципальным районам и городским округам (в соответствии с Таблицей № 3 Приложения к . Требованию I);

- перечень действующих поставщиков ЗАО «Тандер», осуществляющих поставки продовольственных товаров за 2009 и 2010 с указанием их организационно-правовой формы, ИНН, юридического и почтового адресов, объемов поставки в денежном выражении, групп поставляемых товаров: бакалея, молочная продукция, табачная продукция и пр. (в соответствии с Таблицей № 3 Приложения к Требованию 1).

23 декабря 2010 ФАС России принято постановление о наложении на ЗАО «Тандер» штрафа по делу об административном правонарушении № 1 25.4/325-10 по ч.5 ст. 19.8 КоАП РФ в размере 400 000 руб.

До рассмотрения административного дела № 1 25.4/325-10 по существу ЗАО «Тандер» представило запрошенную ФАС России информацию (документы) в полном объеме.

Не согласившись с указанным постановлением, заявитель оспорил его в суде.

Суд, выслушав доводы сторон, исследовав представленные по делу документы, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с частью 1 статьи 25 Закона от 26.07.2006 № 135-Ф3 «О защите конкуренции», коммерческие организации и некоммерческие организации (их должностные лица), федеральные органы исполнительной власти (их должностные лица), органы государственной власти субъектов Российской Федерации (их должностные лица), органы местного самоуправления (их должностные лица), иные осуществляющие функции указанных органов органы или организации (их должностные лица), а также государственные внебюджетные фонды (их должностные лица), физические лица, в том числе индивидуальные предприниматели, обязаны представлять в антимонопольный орган (его должностным лицам) по его мотивированному требованию в установленный срок необходимые антимонопольному органу в соответствии с возложенными на него полномочиями документы, объяснения, информацию соответственно в письменной и устной форме (в том числе информацию, составляющую коммерческую, служебную, иную охраняемую законом тайну), включая служебную переписку в электронном виде.

В силу части 5 статьи 19.8 КоАП РФ, непредставление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган сведений (информации), предусмотренных антимонопольным законодательством Российской Федерации, в том числе непредставление сведений (информации) по требованию указанных органов, за исключением случаев, предусмотренных частями 3 и 4 настоящей статьи, а равно представление в федеральный антимонопольный орган, его территориальный орган заведомо недостоверных сведений (информации), влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от одной тысячи пятисот до двух тысяч пятисот рублей; на должностных лиц - от десяти тысяч до пятнадцати тысяч рублей; на юридических лиц - от трехсот тысяч до пятисот тысяч рублей.

По требованию от 03.09.2010 № 18/29489 (вручено 06.09.2010, срок не позднее 08.09.2010, продлен до 15.09.2010) общество 10 сентября 2010 представило:

1) учредительные документы (111 стр.) (п.п.1 требования);

2) Реестр входящей и исходящей корреспонденции за 2009 и 2010(в электронном виде) (п.п. 2 требования);

3) перечень хозяйствующих субъектов, входящих в группу лиц с ЗАО «Тандер» (1 стр.) (п. 3 требования);

4) информация об основных показателях хозяйственной деятельности ЗАО «Тандер» (1 стр.) (п. 4 требования)

5) перечень поставщиков ЗАО «Тандер» (161 лист) (п.п.7 требования)

6) типовые договоры (49 листов) (п.п. 9 требования);

7) информация о дополнительных выплатах (1 лист) (п.п. 10 требования ).

По требованию от 10.09.2010 № 18/30500 (вручено 10.09.2010, срок до 15.09.10) общество 10 сентября 2010 представило документы:

1) реестр поставщиков (34 стр.)

2) перечень филиалов ЗАО «Тандер» с указанием почтовых адресов, контактных телефонов и факсов (п. 5 требования);

3) положение о филиале ЗАО «Тандер» (п. 6 требования), а 13 сентября 2010 общество представило заинтересованному лицу:

1) договоры поставки и производства продукции по СТМ (65 договоров) (п. 1 требования);

2) договоры маркетинга (22 договора) (п. 2 требования).

Факт непредставления обществом остальной части затребованных сведений в сроки установленные ФАС России заявителем не оспаривается и материалами дела подтвержден.

Общество самостоятельно направило ходатайство от 10.09.2010 о продлении срока предоставления документов по требованию 1 и установлении нового срока не ранее 15.09.2010, однако, указанный срок ЗАО «Тандер» соблюден не был.

По требованию 2 общество с ходатайством о продлении срока в виду невозможности предоставления документов в ФАС России не обращалось.

С учетом изложенного суд делает вывод о наличии в действиях общества состава административного правонарушения, предусмотренного ч.5 ст.19.8 КоАП.

В заявлении в арбитражный суд и в ходе судебного разбирательства общество не ссылалось на процессуальные нарушения ФАС России при принятии постановления от 23.12.10 № 1 25.4/325-10.

Судом нарушений процесса, влекущего отмену оспариваемого постановления, не установлено.

Удовлетворяя требования общества, суд руководствуется следующим.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. Малозначительность может быть применена ко всем составам административных правонарушений, в том числе носящим формальный характер, поскольку иное не следует из требований КоАП.

В судебном заседании и пояснениях, предоставленных заявителем при рассмотрении административного дела (ходатайство от 07.10.2010 № 1311), общество пояснило, что не ведет автоматизированный аналитический учет по запрошенным показателям. Конфигурация, используемая для ведения учета в компании ЗАО «Тандер», реализована на платформе 1С Предприятие 8.1. Функционал, реализованный в конфигурации, позволяет вести учет в разрезах, регламентированных законодательством РФ по бухгалтерскому учету. Законодательство о бухгалтерском учете не содержит обязанности хозяйствующего субъекта вести учет по запрашиваемым показателям.

Сбор запрошенной информации возможен исключительно в ручном режиме для чего требуются значительные трудовые и временные ресурсы.

При этом только в период, установленный антимонопольным органом для предоставления информации (сентябрь 2010) в адрес общества поступило либо являлось актуальными 80 запросов антимонопольных органов субъектов РФ, прокуратур, органов исполнительной власти субъектов РФ и органов местного самоуправления относительно динамики розничных и оптовых цен на социально значимые продукты питания.

Сбор сведений и подготовка ответов на поступившие и продолжавшие поступать запросы возможен только в Головной компании (г.Краснодар), поскольку хранение всех документов относительно хозяйственной деятельности общества осуществляется по месту нахождения органов управления.

В сентябре 2010 проводились проверки ФАС России и управлениями, в отношении 9 филиалов общества. В названный период сотрудники Головной компании осуществляли сбор, анализ и формирование ответов по 80 разовым, еженедельным, ежеквартальным и прочим запросах, не считая предоставления информации в рамках настоящей плановой выездной проверки ФАС России.

При этом в сентябре 2010 у общества было зарегистрировано более 63 филиалов, около 4 000 магазинов и около 40 гипермаркетов.

Таким образом, суд считает, что заявителем принимались меры для исполнения запросов, общество предоставило информацию по большей части позиций в сроки установленные требованиями ФАС России.

До рассмотрения дела об административном правонарушении общество предоставило всю запрашиваемую информацию, пропуск срока – является незначительным.

Невозможность предоставить в срок запрошенную информацию в связи с несоразмерным объемом и крайней трудоемкостью сбора сведений не свидетельствует о намеренном непредставлении, искажении либо недостоверности предоставляемой информации, и расценивается судом как основание для признания правонарушения малозначительным.

Антимонопольный орган не представил доказательств, что в запрашиваемый срок общество имело в наличие и возможность предоставить запрошенный объем информации.

В судебном заседании представитель заинтересованного лица пояснил, что по полученным от общества документам и информации каких-либо нарушений в ходе плановой проверки выявлено не было.

Как разъяснил ВАС РФ в п. 17 постановления Пленума от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь ч. 2 ст. 211 АПК РФ и ст. 2.9 КоАП, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Согласно п. 18 указанного постановления при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Оценив представленные доказательства, характер и степень общественной опасности, суд делает вывод о том, что вменяемое обществу правонарушение не содержало существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, поэтому расценивает содеянное в качестве малозначительного.

При таких обстоятельствах требования заявителя являются обоснованными и подлежат удовлетворению.

С учетом изложенного, суд приходит к выводу о наличии оснований для удовлетворения заявления о признании незаконным и отмене постановления Федеральной анти монопольной службы России от 09.08.2010 № 10317000-383/2010.

Руководствуясь ст.ст.29, 167-170, 176, 211 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным и отменить постановление Федеральной антимонопольной службы России от 31.12.2010 № АК/48122 по делу об административном правонарушении № 1 25.4/325-10, вынесенное в отношении ЗАО «Тандер» о привлечении к административной ответственности по ч.5 ст.19.8 КоАП РФ в виде штрафа в размере 400 000 руб. и ограничиться устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в установленные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации сроки.

Судья Е.А.Гречка