Гражданский кодекс часть 1

Рассматривается заявление ООО «Брокерская компания «ТрастЪ» (далее - общество) о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе (далее - ФСФР) № 087/08 от 09.06.08 о привлечении общества к административной ответственности и назначении ему наказания в виде штрафа в размере 30 000 рублей в соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Заинтересованное лицо требования заявителя не признало.

Дело рассмотрением откладывалось, в заседании суда 22.07.08 до 24.07.08 до 10-45 объявлялся перерыв.

По правилам статьи 4 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, заинтересованное лицо вправе обратиться в арбитражный суд за защитой своих нарушенных или оспариваемых прав и законных интересов в порядке, установленном настоящим Кодексом.

Согласно части 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В силу статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

Из материалов дела следует, что в ходе проведенной проверки общества 02 июня 2008 года в отношении него был составлен протокол об административном правонарушении, ответственность за которое предусмотрена частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, за допущенное нарушение порядка раскрытия информации на рынке ценных бумаг, обязанность по раскрытию которой предусмотрена законодательством.

Как следует из названного протокола, предоставление отчетности профессиональным участником рынка ценных бумаг в электронной форме без сопроводительного письма и в неверном формате файла, является нарушением в области порядка раскрытия информации.

В соответствии с «Положением о Федеральной службе по финансовым рынкам», утвержденным Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.04 № 317, «Положением об отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг», утвержденным Постановлением ФКЦБ России и Минфина России от 11.12.01 № 33/109н (далее - Положение об отчетности профессиональных участников), на основании Приказа ФСФР России от 27.02.07 № 07-31/пз «Об утверждении Регламента взаимодействия ФСФР России с территориальными органами ФСФР России по порядку сбора отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг», а также на основании Письма ФСФР России от 06.03.07 № 07-ОВ-02/4444 «О предоставлении отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг в территориальные органы ФСФР России», территориальные органы ФСФР России, начиная с ежеквартальной отчетности по состоянию на 31.12.06, профессиональные участники представляют отчетность в территориальный орган ФСФР России, соответствующий местонахождению профессионального участника рынка ценных бумаг, по формам, в порядке и сроки, определенные законодательством Российской Федерации в сфере рынка ценных бумаг.

В соответствии с требованиями п.2.1.1 Распоряжения ФКЦБ РФ от 14.08.02 № 991/р «Об утверждении методических рекомендаций по заполнению форм отчетности профессиональных участников рынка ценных бумаг» титульный лист заполняется всеми профессиональными участниками в случае предоставления любой из форм отчетности профессионального участника.

Пунктом 4 вышеназванного Положения об отчетности профессиональных участников определяет предоставление отчетности в бумажной и в электронной форме.

В соответствии с п.2.2 и п.2.3 Постановления ФКЦБ России от 30.01.03 № 03-1/пс «Об утверждении Требований к формату электронных документов, представляемых в Федеральную комиссию по рынку ценных бумаг» (далее - Постановление ФКЦБ России), при представлении в ФСФР России отчетности, каждая форма отчетности должна сопровождаться письмом, созданным в соответствии с шаблоном электронного документа «Сопроводительное письмо» электронный документ должен соответствовать последней версии шаблона электронного документа, раскрываемой в свободном доступе на сайте ФСФР России (www.fcsm.ru), на дату направления электронного документа в ФСФР России или иной уполномоченный орган.

В этой связи общество с ограниченной ответственностью «Брокерская компания «ТрастЪ», являясь участником рынка ценных бумаг, должно было представить квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (Форма №1100) до 15.05.08 вместе с титульным листом и сопроводительным письмом, соответствующие вышеназванным требованиям законодательства.

В нарушение данного требования общество представило квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг (Форма № 1100) с титульным листом, не соответствующим последней версии шаблона электронного документа при отсутствии подписей руководителя и главного бухгалтера, чем, по мнению заявителя, нарушило пункт 2.2 Постановления ФКЦБ России, поскольку в представленных документах отсутствовало сопроводительное письмо, а также на электронном носителе отсутствует сопроводительное письмо и титульный лист, чем нарушило пункт 4 Положения об отчетности профессиональных участников.

Постановлением заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе № 087/08 от 09.06.08 общество привлечено к административной ответственности и ему назначено наказание в виде штрафа в сумме 30 000 рублей в соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Действительно, в соответствии со статьей 30 ФЗ «О рынке ценных бумаг» указано лишь два случая, при которых профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан раскрывать информацию: если он произвел в течение одного квартала операции с одним видом ценных бумаг одного эмитента, по которым количество ценных бумаг составило не менее чем 100 процентов общего количества указанных ценных бумаг; если он произвел разовую операцию с одним видом ценных бумаг одного эмитента, по которой количество ценных бумаг составило не менее чем 15 процентов общего количества указанных ценных бумаг.

Профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает соответствующую информацию не позднее чем через пять дней со дня окончания соответствующего квартала или со дня проведения соответствующей разовой операции путем направления уведомления в федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг или уполномоченный им орган.

Между тем, как указано выше, общество предоставило в РО ФСФР России в ПР ежеквартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг в бумажной и в электронной форме 15.05.08, что подтверждается штампом входящей корреспонденции на титульном листе ежеквартального отчета, представленного в бумажной форме, вх. № 3858 от 15.05.08, допустив при этом ошибку в заполнении электронной формы ежеквартального отчета, выразившейся в несоответствии предоставленного ежеквартального отчета в электронной форме, последней версии шаблона электронного документа, а также в отсутствие сопроводительного письма к электронному документу.

Несмотря на ошибочно выбранный формат файла (более ранняя версия электронного документа ФСФР), содержание предоставленного отчета является достоверным и полностью отражает результат деятельности ООО «БК «ТрастЪ» за первый квартал 2008года.

Кроме того, 20.05.08 000 «БК «ТрастЪ» были устранены все указанные выше недостатки в отчетности, предоставленной в электронном формате, что подтверждается входящим штампом на сопроводительном письме № 4028 от 20.05.08.

Вместе с тем, оценив характер и степень общественной опасности допущенного административного правонарушения, а также учитывая конкретные обстоятельства дела, суд усматривает в действиях общества элементы малозначительности.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

В пункте 18 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.04 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. Таким образом, административные органы обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям может выражаться не только в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения, но и в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Однако в рассматриваемом деле общество нельзя считать пренебрегшим формальными требованиями публичного права.

Как следует из материалов дела, поведение общества не было сопряжено ни с систематическим характером тех или иных ранее допущенных им нарушений публичного порядка, ни с просрочкой исполнения субъективных обязанностей, установленных соответствующим законодательством, ни с бездействием в ущерб охраняемым законом правоотношениям, ущерба государству и обществу не причинено. В связи с этим характер и степень общественной опасности конкретного деяния не позволяют суду сделать вывод о наличии оснований для привлечения заявителя к административной ответственности.

Таким образом, формальное наличие в действиях общества всех признаков состава административного правонарушения при отсутствии существенной угрозы охраняемым законом общественным отношениям ввиду крайне незначительной степени его социальной опасности заинтересованному лицу следовало квалифицировать его как малозначительное.

Вместе с тем по смыслу статьи 2.9 КоАП РФ и статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел по правилам параграфа 2 главы 25 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд действует в рамках состязательного судопроизводства, а не административной процедуры, в силу чего он лишен полномочий административного органа, привлекающего к административной ответственности, ограничиться устным замечанием.

Последнее в силу положений главы 3 Кодекса об административных правонарушениях Российской Федерации не может рассматриваться как мера административной ответственности, изменение которой арбитражным судом допустимо в силу пункта 3 части 4 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лишь как результат судебной проверки законности и обоснованности выводов административного органа, а не как следствие реализации им административных юрисдикционных полномочий, которыми он не наделен. К такому толкованию закона обязывает и пункт 17 постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.04 № 10.

С учетом изложенного и руководствуясь статьями 29, 167-170, частями 6, 7 статьи 210, частью 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации; пунктом 3 части 1 статьи 30.7., статьей 30.8. Кодекса РФ об административных правонарушениях, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление заместителя руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе № 087/08 от 09.06.08 о привлечении ООО «Брокерская компания «ТрастЪ» г. Краснодар и назначение ему наказания в виде штрафа в сумме 30 000 рублей в соответствии с частью 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях признать незаконным и отменить.

Вынесенное по делу решение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд (г. Ростов-на-Дону, 344002, Газетный переулок, 34/70/75 лит. А) в соответствии со статьей 30.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в 10-дневный срок со дня получения копии решения через Арбитражный суд Краснодарского края.

Судья Т.И. Марчук