Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи А.В. Лесных, при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Мигуновым А.В., рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению ОАО «Юг» к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе о признании незаконным и отмене постановления о привлечении к административной ответственности

при участии в судебном заседании:

от заявителя: ФИО1 - представитель по доверенности.

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе: не явка, уведомлены

от Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в ЮФО: не явка, уведомлены

УСТАНОВИЛ:

Требование заявлено о признании незаконным и отмене постановления о привлечении ОАО «Юг» к административной ответственности.

Представитель заявителя в судебном заседании требования поддержала, указала на то, что заявитель не оспаривает наличие события административного правонарушения и состава административного правонарушения в деяниях общества, просила применит положения ст. 2.9 КоАП РФ.

Заинтересованное лицо и третье лицо явку своих представителей в суд не обеспечили, отзыв на заявление не представили, в связи с чем, суд принимает решение исходя из имеющихся в деле доказательств. Выслушав представителя заявителя, изучив материалы дела, суд установил следующее.

На основании заявлений акционеров ОАО «Юг» (вх. № 18-11-257/ж, вх.№ 18-11-258/ж от 28.11.2011) и в соответствии с поручением руководителя РО ФСФР России в ПР № 18-11-134-03/пч от 30.11.2011 г. проведена камеральная проверка ОАО «Юг» (далее -общество). В своем заявлении акционер общества ФИО2 указал о нарушении ОАО «Юг» требований ст. 89 и ст. 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» № 208-ФЗ от 26.12.1995 г., при не предоставлении обществом документов, указанных в его заявлении от 16.11.2011 г. В ходе проверки документов, представленных ОАО «Юг» (вх.№ 18-11-3241 от 19.12.2011г.) административным органом было установлено, что 16.11.2011 г. в адрес ОАО «Юг» поступило заявление о предоставлении документов от акционера ФИО2 (от 16.11.2011г.), которому был присвоен входящий № 837 от 16.11.2011 г. В соответствии с указанным заявлением акционер ФИО2 требовал у ОАО «Юг» предоставить ему следующие документы: 1) копию плана приватизации Мостовского производственного мебельно-обрабатывающего объединения «Юг»; 2) сведения о структуре реестра акционеров ОАО «Юг» в виде справки по состоянию: на дату регистрации выпуска акций общества- на 5 октября 1993 г. (дата ввода жилого дома по ул. Мира, 1 Б в нос. Мостовском в эксплуатацию); - на 11 октября 1993 года (дата регистрации жилого дома по ул. Мира, 1 Б в пос. Мостовском на праве коллективной собственности за акционерным обществом «Юг»); 3) представить список лиц, имевших 1 и более процент акций уставного капитала ОАО «Юг» на вышеуказанные даты (на дату регистрации выпуска акций общества, на 5 октября 1993 года, на 11 октября 1993 года). В ходе проверки установлено, что в ответ на заявление (вх.№837 от 16.11.2011г.) в адрес акционера ФИО2 ОАО «Юг» было подготовлено письмо (исх.№17-ЮР-128 от 22.11.2011 г.), в котором указано следующее: «На Ваше заявление от 16 ноября 2011 года о предоставлении плана приватизации Мостовского производственного мебельно-деревообрабатывающего объединения и сведений о структуре реестра акционеров ОАО «Юг» документов сообщаем следующее. Согласно Закону от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ Общество обязано хранить документы, перечень которых указан в ст. 89 Закона. Однако затребованные Вами документы: план приватизации Мостовского производственного мебельно-деревоперерабатывающего объединения «Юг» и сведения о «структуре реестра акционеров» не хранятся в архиве общества, поскольку не относятся к документам, которые в силу указанной нормы Закона должны храниться в архиве Общества. Вам, как акционеру общества, должно быть известно, что ОАО «Юг» не является держателем реестра акционеров. Реестродержателем является профессиональный участник рынка ценных бумаг - «Ценные бумаги» - филиал ОАО «Межрегиональный регистраторский центр» в г. Краснодаре (адрес: 350000, <...>, К). По вопросам получения документов из реестра акционеров ОАО «Юг» Вам следует обратиться к нему». Указанное письмо ОАО «Юг» (исх.№17-ЮР-128 от 22.11.2011г.) было получено ФИО2 23.11.2011 г.

В ходе проверки административным органом установлено, что иных документов, подтверждающих направление (вручение) обществом акционеру ФИО2 плана приватизации ОАО «Юг» в РО ФСФР России в ПР не представило. Таким образом, в ходе проверки установлено, что в нарушение требований ст. 91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», ОАО «Юг» не предоставило в семидневный срок акционеру ФИО2 копию плана приватизации ОАО «Юг» в соответствии с заявлением о предоставлении документов (вх. №837 от 16.11.2011 г.), что образует состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ. 15 мая 2012 г. без участия законного представителя общества в отношении ОАО «Юг» составлен протокол об административном правонарушении № 18-12-114/пр ап. Копия протокола от 15.05.2012 г. № 18-12-114/пр-ап и определение № К-3/19.12.11-01 от 15.05.2012 о назначении времени и места рассмотрения дела об административном право-нарушении, вызове лиц, участвующих в производстве по делу № 18-12-084/ап были направлены в адрес общества. Рассмотрение дела об административном правонарушении, возбужденного в отношении ОАО «Юг» назначено на 29 мая 2012 г. на 1115 часов. В назначенное время дело рассмотрено с участием защитника ОАО «Юг» ФИО1 и вынесено оспариваемое постановление, которым общество признано виновным в со-вершении административного правонарушения и назначено административное наказание в виде штрафа. Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суд исходил из следующего. В соответствии с п. 10 ст. и 42 Федерального закона от 22.04.1996 г. Ж39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» и Положением о региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам, утвержденным приказом ФСФР России от 12.03.2010г. №10-47/пз, приказом ФСФР России от 08.08.2006 №06-130/пз «О реализации приказа Федеральной службы по финансовым рынкам от 22.06.2006 №06-69/пз-н «О территориальных органах Федеральной службы по финансовым рынкам» к функциям РО ФСФР России в ПР относится осуществление контроля за соблюдением эмитентами, находящимися на территории Краснодарского края и Республики Адыгея, требований законодательства РФ о ценных бумагах и о защите прав инвесторов. В соответствии с требованиями ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», перечисленные документы общество обязано хранить по месту нахождения его исполнительного органа и предоставлять акционерам в порядке ст. 91 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а именно: документы, предусмотренные п. 1 ст. 89 Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к указанным документам, предоставить им копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление данных копий, не может превышать затраты на их изготовление. В соответствии с требованиями ст. 89, Федерального закона от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано хранить, в том числе, иные документы, предусмотренные правовыми актами РФ. В соответствии с требованиями раздела II ст. 141 Приказа Минкультуры РФ от 25.08.2010 N 558 «Об утверждении «Перечня типовых управленческих архивных документов, образующихся в процессе деятельности государственных органов, органов местного самоуправления и организаций, с указанием сроков хранения», план приватизации государственного и муниципального имущества хранится в обществе постоянно. Следует отметить, что план приватизации ОАО «Юг» (прежнее название - Мостовское производственное мебельно-деревообрабатывающее объединение «Юг») имеется в архиве ОАО «Юг», что подтверждается представленным обществом сопроводительным письмом №17-ЮР-139 от 15.12.2011г. В соответствии с требований ст. 89 Федерального закона РФ от 26.12.1995 г. №208-ФЗ «Об акционерных обществах», общество обязано хранить списки лиц, составляемые обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а именно: списки лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, и списки лиц, имеющих право на получение дивидендов. Таким образом, административным органом правомерно установлено, что общество не обязано предоставлять акционерам списки лиц, на даты указанные в заявлении ФИО2 (регистрации выпуска акций общества, на 5 октября 1993 г., на 11 октября 1993 г.). Однако, в отношении требования ФИО2 предоставить ему структуру реестра акционеров ОАО «Юг», по данному вопросу акционеру следовало обратиться к регистратору общества «Ценные бумаги» - филиал ОАО «МРЦ» в г. Краснодаре. Из вышеизложенного следует, что из всего перечня документов, запрашиваемых акционером ФИО2, указанных в его заявлении (вх.№837 от 16.11.2011г.), ОАО «Юг» обязано было предоставить только копию плана приватизации ОАО «Юг». Таким образом, в ходе проверки административным органом правомерно установлено, что в нарушение требований ст. 91 Федерального закона РФ от 26.12.1995 г. № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», ОАО «Юг» не предоставило в семидневный срок акционеру ФИО2 копию плана приватизации ОАО «Юг» в соответствии с заявлением о пре-доставлении документов, из чего следует, что 24.11.2011 г. ОАО «Юг» совершено административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ. В соответствии с ч. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов РФ об административных правонарушениях установлена административная ответственность. В соответствии с ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 1 ст. 15.19 Кодекса установлена административная ответственность за непредставление или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда порядка и сроков представления информации (уведомлений), предусмотренной (предусмотренных) федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно представление информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, за исключением случаев, предусмотренных ст. 19.7.3 Кодекса, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемого деяния.

В соответствии с п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса РФ участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

Согласно п. 1 ст. 91 Закона N 208-ФЗ общество обязано обеспечить доступ акционеров к документам, предусмотренным п. 1 ст. 89 данного Закона, и представить акционеру по его требованию копии этих документов. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседаний коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Пункт 1 ст. 89 Закона N 208-ФЗ устанавливает обязанность общества по хранению документов и содержит перечень таких документов, а также предусматривает, обязанность общества хранить и иные документы, предусмотренные Законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные правовыми актами РФ.

В соответствии с п. 2 ст. 89 Закона N 208-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные п. 1 данной статьи, в порядке и в течение сроков, которые установлены федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

Порядок и сроки хранения документов акционерных обществ утверждены в постановлении Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 16.07.2003 N 03-33/пс. В число документов, подлежащих хранению, включены и документы (согласно перечню, установлен-ному в п. 1 ст. 89 Закона N 208-ФЗ), которые общество обязано представлять акционерам.

Исходя из диспозиции ч. 1 ст. 15.19 Кодекса, учитывая разъяснения Конституционного Суда Российской Федерации, изложенные в Определении от 18.01.2011 N 8-О-П, разъяснения Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в Информационном письме от 18.01.2011 N 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", судам при разрешении споров необходимо установить, являются ли затребованные акционерами документы документами, предусмотренными п. 1 ст. 89, п. 1 ст. 91 Закона N 208-ФЗ. Суд установил и заявителем не оспаривается, что копия плана приватизации ОАО «Юг» относится к числу документов, обязанность предоставления которых предусмотрена в Закона N 208-ФЗ.

Согласно ч. 2 ст. 2.1 Кодекса юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых Кодексом предусмотрена административная ответственность, однако данным лицом не приняты все зависящие от него меры по их соблюдению. ОАО «Юг» не были предприняты все возможные зависящие от него меры для соблюдения требований действующего законодательства, а именно ст. 91 Федерального закона РФ № 208-ФЗ от 26.12.1995 г. «Об акционерных обществах». Суду и административному органу не представлены документы, подтверждающие какие-либо объективные причины, которые могли воспрепятствовать ОАО «Юг» исполнению обязанности в установленный законодательством срок. В соответствии с требованиями законодательства РФ на эмитента возлагается обязанность по ознакомлению с информацией об Обществе, поэтому данное юридическое лицо обязано обеспечивать права и законные интересы акционеров в части представления запрашиваемых документов. Поступление жалобы в РО ФСФР России в ПР от акционера ФИО2 свидетельствует о том, что его права были ущемлены непредставлением запрашиваемой информацией и для данного акционера наступили вредные последствия, которые послужили поводом для обращения в административный орган с жалобой, в связи с чем суд делает вывод о том, что общество не исполнило запрос акционера и тем самым совершило административное правонарушение, ответственность за которое предусмотрена ч. 1 ст. 15.19 Кодекса.

Рассматривая довод общества о малозначительности совершенного наказания, суд отмечает, что пределы штрафных санкций установлены Федеральным законом от 09.02.2009 N 9-ФЗ "О внесении изменений в Кодекс РФ об административных правонарушениях в части усиления административной ответственности за нарушение законодательства Российской Федерации об акционерных обществах, об обществах с ограниченной ответственностью, о рынке ценных бумаг и об инвестиционных фондах" и при внесении изменений в размеры санкций несомненно учтен и такой принцип как соразмерность.

Еще одним тому доказательством является одновременное увеличение размеров санкций за все нарушения законодательства о рынке ценных бумаг. Изначально указанные изменения заложены в план мероприятий по реализации Стратегии развития финансового рынка РФ на 2006-2008 годы, утвержденной Правительством РФ от 01.06.2006 N 793-р. "В целях усиления контроля за соблюдением законодательства РФ и предотвращения нарушений на финансовых рынках необходимо внести в Кодекс РФ об административных правонарушениях изменения, предусматривающие создание эффективной процедуры наложения штрафных санкций и значительное увеличение размеров штрафов (особенно в случае повторного нарушения законодательства РФ)".

Наряду с повышением мер административной ответственности существенное внимание уделено повышению эффективности системы раскрытия информации. Изменения на-правлены на повышение уровня информационной прозрачности российских компаний в целях соответствия международным стандартам, сформулированным в документах Международной организации комиссий по ценным бумагам и директивах Европейского союза.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, в соответствии со ст. 71 АПК РФ суд делает вывод о наличии в действиях общества угрозы охраняемым общественным отношениям в связи с чем, отказывает обществу в удовлетворении требований в соответствии с конституционными принципами соразмерности и справедливости при назначении наказания.

В соответствии со ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установ-ленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами. Учитывая характер совершенного ОАО «Юг» административного правонарушения, отсутствие смягчающих ответственность обстоятельств, суд считает правомерным привлечение ОАО «Юг» к административной ответственности по ч. 1 ст. 15.19 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 210-211 АПК РФ, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении требования отказать.

Решение может быть обжаловано в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его вынесения.

Судья А.В. Лесных.