Гражданский кодекс часть 1

ООО «Ордер-Р» (общество, заявитель), г. Краснодар обратилось в Арбитражный суд Краснодарского края с заявлением к Межрегиональному Управлению Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу о признании незаконным и отмене Постановление № 05-09-237 от 10.12.2009г. о признании заявителя виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении обществу административного наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал заявленные требования, настаивает на их удовлетворении и просит признать незаконным и отменить оспариваемое Постановление № 05-09-237 от 10.12.2009г.

Заинтересованное лицо в судебное заседание не явился, уведомлен надлежащим образом, о времени и месте рассмотрения спора, что подтверждается почтовым уведомлением № 18044.

Суд, выслушав представителя заявителя, изучив материалы дела и оценив в совокупности все представленные доказательства, установил следующее.

ООО «Ордер-Р» зарегистрирован за основным государственным регистрационным номером 1022301192616.

Как следует из материалов дела, Прокуратурой Западного административного округа г. Краснодара проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на территории округа ООО «Ордер-Р».

В ходе которой, 21.10.2009 года установлено, что ООО «Ордер-Р» оказывает посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества. ООО «Ордер-Р» состоит на учете в МРУ Росфинмониторинга по ЮФО, разработаны правила внутреннего контроля.

23.10.2009г. Прокурором западного округа г. Краснодара было вынесено Постановление о возбуждении дела об административном правонарушении и направлении дела в отношении заявителя по подведомственности для административного расследования в Межрегиональное Управление Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу.

По фактам указанных нарушений, 10.12.2009г. заместителем руководителя Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному Федеральному округу было вынесено Постановление № 05-09/237 о привлечении ООО «Ордер-Р» к административной ответственности предусмотренного ст.15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях выразившегося в неисполнении обществом законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма, в части идентификации клиентов, посредствам их анкетирования по установленной форме и назначении обществу административного наказания в виде административного штрафа в размере 50 000 рублей.

Заявитель не согласился с данным постановлением, что послужило для него основанием для обращения в арбитражный суд.

При принятии решения суд руководствуется следующим.

Статьей 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность за неисполнение организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части фиксирования, хранения и представления информации об операциях, подлежащих обязательному контролю, а также в части организации внутреннего контроля.

В соответствии с частью 7 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

В силу ст. 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях протокол об административном правонарушении составляется в присутствии физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении с разъяснением прав и обязанностей, предусмотренных настоящим Кодексом, о чем делается запись в протоколе, с предоставлением возможности ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу.

В соответствии с пунктом 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" при выявлении в ходе рассмотрения дела факта составления протокола в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о дате и времени составления протокола.

Статьей 25.4 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, дело об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, рассматривается с участием его законного представителя или защитника. В отсутствие указанных лиц дело может быть рассмотрено лишь в случаях, если имеются данные о надлежащем извещении лиц о месте и времени рассмотрения дела и если от них не поступило ходатайство об отложении рассмотрения дела либо если такое ходатайство оставлено без удовлетворения (п. 3).

В соответствии с пунктами 2, 4 части 1 статьи 29.7 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при рассмотрении дела об административном правонарушении выясняется, извещены ли участники производства по делу в установленном порядке и причины неявки участников производства по делу, и после этого принимается решение о рассмотрении дела в отсутствие указанных лиц либо об отложении рассмотрения дела.

Из материалов дела следует, что дело об административном правонарушении рассмотрено в отсутствие законного представителя общества. Доказательств направления и получения заявителем Определения о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении в материалы дела не представлено.

При таких обстоятельствах, общество лишено предоставленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях гарантий защиты, и не могло воспользоваться предоставленными правами и обязанностями, квалифицированно возражать, представлять объяснения и замечания по существу предъявленных обвинений.

В силу части 2 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, пункта 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 27 января 2003 года N 2 "О некоторых вопросах, связанных с введением в действие Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях" и пункта 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 2 июня 2004 года N 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" подобные нарушения порядка привлечения к административной ответственности являются основанием для признания незаконным и отмены постановления административного органа.

При таких обстоятельствах, суд установил, что оспариваемое заявителем решение административного органа о привлечении заявителя к административной ответственности является незаконным и необоснованным.

В соответствии с частью 4 статьи 208 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации и частью 5 статьи 30.2 КоАП РФ государственная пошлина по делу об административном правонарушении не уплачивается, поэтому государственная пошлина в сумме 2 000 рублей, уплаченная Обществом по заявлению, подлежит возврату.

На основании вышеизложенного, руководствуясь ст.ст. 167-170, 176, 210, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Признать незаконным и отменить Постановление Межрегионального Управления Федеральной службы по финансовому мониторингу по Южному федеральному округу№05-09-237 от 10.12.2009г.о признании ООО «Ордер-Р»виновным в совершении административного правонарушения,ответственность за которое предусмотрена ст. 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначении административного штрафа в размере 50 000 руб.

Выдать ООО «Ордер-Р» справку на возврат государственной пошлины в размере 2000 руб., уплаченной по квитанции от 22.01.10г.

Решение может быть обжаловано в течении десяти дней со дня его принятия в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья Н.В. Иванова