Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Краснодарского края в составе судьи Базавлука Игоря Ивановича, при ведении протокола судебного заседания судьей, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» г. Краснодар

к Региональному отделению Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе ФСФР России (РО ФСФР России в ПР) г. Краснодар

о признании незаконным и отмене постановления от 23.09.2009г. № 18-09-094/пн о назначении административного наказания по ч. 12 ст. 15.29 КоАП

при участии

от заявителя: ФИО1 – представитель по доверенности от 09.11.2009г.

ФИО2 – представитель по доверенности от 09.11.2009г.

от ответчика: ФИО3 – представитель по доверенности от 11.09.2009г.

установил:

ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» г. Краснодар обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе ФСФР России (РО ФСФР России в ПР) г. Краснодар о признании незаконным и отмене постановления от 23.09.2009г. № 18-09-094/пн о назначении административного наказания по ч. 12 ст. 15.29 КоАП.

Заявитель поддержал требования, изложенные в заявлении.

Ответчика поддержал свои доводы, изложенные в отзыве на заявление.

В судебном заседании объявлялся перерыв до 16.12.2009г. 9-00 час, после чего рассмотрение заявления было продолжено.

Суд установил, что ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 13.092007г. 21-000-1-00487.

19.08.2009г. ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» было представлено заявление о регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Атолл» под управлением ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» от 18.08.2009г. № 260.

В соответствии с пунктом 1.2 Положения, деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 29.11.2001г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а деятельность управляющей компании закрытого паевою инвестиционного фонда также в соответствии с решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев такого фонда.

Согласно требованию абзаца пять пункта 90 Правил доверительного управления Фондом (в редакции от 19.05.2009г. № 1239-58227808-3), имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении условия истечения срока (сроков) оплаты инвестиционных паев или условия, что имущество передано в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче до истечения указанного срока (сроков), при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев.

Пунктом 17 Отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паевот 17.08.2009г. предусмотрено, что в соответствии с законодательством Российской Федерации и правилами доверительного управления фондом оплата дополнительных инвестиционных паев производится по окончанию срока приема заявок на их приобретение с 10 июля по 10 сентября 2009 года.

Пунктом 18 Отчета установлено, что датой включения всего имущества, подлежащего включению в Фонд, является 17 августа 2009 гола.

Таким образом, Региональным отделением Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе ФСФР России ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» установлено нарушение требование п. 1.2 Положения, а также абзаца пять пункта 90 правил доверительного правления Фондом.

Не согласившись с вынесенным постановления от 23.09.2009г. № 18-09-094/пн о назначении административного наказания по ч. 12 ст. 15.29 КоАП, ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» обратилось в арбитражный суд с данным заявлением.

При вынесении решения по данному делу суд руководствуется следующим.

В соответствии с п. 90 правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Атолл» под управлением ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» имущество, переданное в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех перечисленных ниже условий:

- если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

- если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;

- если получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами;

- если истек срок (сроки) оплаты инвестиционных паев или условия, что имущество передано в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче до истечения указанного срока (сроков), при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев.

Исходя из вышеизложенного, пункт 90 правил доверительного управления Фондом содержит исчерпывающий перечень условий включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда.

Однако, в нарушение вышеуказанных требований дата включения всего имущества, подлежащего включению в фонд (17 августа 2009 года), является датой, до истечения установленного срока (сроков) оплаты инвестиционных паев (с 10 июля по 10 сентября 2009 года).

Таким образом, в действиях юридического лица ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 12 статьи 15.29 КоАП РФ.

Факт административного правонарушения зафиксирован в протоколе об административном правонарушении № 09-309/пр-ап от 31.08.2009г., вынесенном ФСФР России.

По результатам рассмотрения административного дела Региональным отделением Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе ФСФР России (РО ФСФР России в ПР) г. Краснодар вынесено постановление о назначении административного наказания от 23.09.2009г. № 18-09-094/пн по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ в виде штрафа в размере 300 000 руб.

Таким образом, ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» правомерно привлечено к административной ответственности, предусмотренной ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

При исследовании материалов дела суд установил, что процедура привлечения к ответственности ответчиком соблюдена, о времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении заявитель извещен надлежащим образом.

Таким образом, суд считает, постановление о привлечении заявителя к административной ответственности ответчиком вынесено законно, состав правонарушения обнаружен, но при вынесении решения суд учитывает смягчающие обстоятельства (правонарушение совершено впервые, по неосторожности, не повлекло общественно опасных последствий) и считает возможным изменить постановление о привлечении к административной ответственности в части наложения административного штрафа в размере 300 000 руб., назначив административное наказание в виде административного предупреждения.

С учетом изложенного и руководствуясь вышеназванными нормативными актами, ст. ст. 207-211 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе ФСФР России (РО ФСФР России в ПР) г. Краснодар от 23.09.2009г. № 18-09-094/пн в части наложения штрафа на ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» в размере 300 000 рублей изменить, ограничившись административным наказанием в виде административного предупреждения.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки установленные АПК РФ.

Судья Базавлук И.И.