Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Краснодарского края в составе председательствующего судьи Руденко Ф.Г., рассмотрел в открытом судебном заседании дело по заявлению Общества с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Ар.И.С.», г. Краснодар

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам России в Прикубанском регионе, г. Краснодар

о признании незаконным и отмене постановления №18-09-094/пн от 23.09.2009 г. о привлечении к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ

при участии в заседании представителей:

от заявителя: ФИО1 – доверенность от 05.08.2010 г., паспорт

от ответчика: ФИО2 – доверенность л.д. 18, том 2 удостоверение

при ведении протокола открытого судебного заседания судьей Руденко Ф.Г.

Установил:

Общество с ограниченной ответственностью «Управляющая компания «Ар.И.С.», г. Краснодар обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления от 23.09.2009 г. № 18-09-094/пн о назначении административного наказания по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 16.12.2009 г. по делу № А32-46537/2009-51/861-253ажизменено постановление административного органа от 23.09.2009 г. № 18-09-094/пн в части наложения штрафа на ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» в размере 300 000 руб., ограничившись административным наказанием в виде административного предупреждения.

Определением Арбитражного суда Краснодарского края от 25.05.2010 г. исправлены в мотивировочной и резолютивной частях решения Арбитражного суда Краснодарского края от 16.12.2009 г. допущенные опечатки: «Вместо ошибочно напечатанных слов административное предупреждение - внесены слова устное замечание на основании статьи 2.9 КоАП РФ».

Постановлением Федерального арбитражного суда Северо-Кавказского округа 17.08.2010 г. решение Арбитражного суда Краснодарского края от 16.12.2009 г. по делу А32-46537/2009-51/861-253аж (с учетом определения от 25.05.2010 по данному делу), отменено. Дело направлено на новое рассмотрение в Арбитражный суд Краснодарского края.

В данном постановлении указано, что суд определением от 25.05.2010 г. внес в мотивировочную и резолютивную части решения изменения, которые по существу изменили его содержание.

При новом рассмотрении, изучив материалы дела, заслушав доводы представителей сторон, суд установил следующее.

Заявитель в судебном заседании поддерживает заявленные требования, настаивает на их удовлетворении.

Ответчик в судебном заседании возражает против удовлетворения заявленных требований, считает оспариваемое постановление законным и обоснованным.

ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии ФСФР России на осуществление соответствующей деятельности от 13.092007г. 21-000-1-00487.

19.08.2009 г. ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» было представлено заявление о регистрации изменений и дополнений в Правила доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Атолл» под управлением ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» от 18.08.2009г. № 260.

В соответствии с пунктом 1.2 Положения, деятельность управляющей компании осуществляется в соответствии с требованиями Федерального закона от 29.11.2001 г. № 156-ФЗ «Об инвестиционных фондах», нормативных правовых актов Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг и правилами доверительного управления паевым инвестиционным фондом, а деятельность управляющей компании закрытого паевою инвестиционного фонда также в соответствии с решениями общего собрания владельцев инвестиционных паев такого фонда.

Согласно требованию абзаца 5 пункта 90 Правил доверительного управления Фондом (в редакции от 19.05.2009г. № 1239-58227808-3), имущество, переданное в оплату инвестиционных паев при выдаче инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении условия истечения срока (сроков) оплаты инвестиционных паев или условия, что имущество передано в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче до истечения указанного срока (сроков), при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев.

Пунктом 17 Отчета о количестве дополнительно выданных инвестиционных паев от 17.08.2009 г. предусмотрено, что в соответствии с законодательством Российской Федерации и правилами доверительного управления фондом оплата дополнительных инвестиционных паев производится по окончанию срока приема заявок на их приобретение с 10 июля по 10 сентября 2009 г.

Пунктом 18 Отчета установлено, что датой включения всего имущества, подлежащего включению в Фонд, является 17 августа 2009 г.

Таким образом, Региональным отделением Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе ФСФР России установлено нарушение ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» требования п. 1.2 Положения, а также абзаца 5 пункта 90 Правил доверительного управления Фондом.

Не согласившись с вынесенным постановлением от 23.09.2009 г. № 18-09-094/пн о назначении административного наказания по ч. 12 ст. 15.29 КоАП, ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» обратилось в арбитражный суд с данным заявлением.

При вынесении решения по данному делу суд руководствуется следующим.

В соответствии с п.п. 6,7 ст. 210 АПК РФ, при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд, проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

При рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Судом установлено, что протокол об административном правонарушении составлен и обжалуемое постановление вынесено в соответствие с требованиями процессуальных норм.

Совершение административного правонарушения, предусмотренного пунктом 12 статьи 15.29 КоАП РФ, влечет наложение административного штрафа на юридических лиц от 300 000 руб. до 500 000 руб.

В соответствии с п. 90 Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом недвижимости «Атолл» под управлением ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» имущество, переданное в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда, включается в состав фонда только при соблюдении всех перечисленных ниже условий:

- если приняты заявки на приобретение инвестиционных паев и документы, необходимые для открытия лицевых счетов в реестре владельцев инвестиционных паев;

- если имущество, переданное в оплату инвестиционных паев согласно указанным заявкам, поступило управляющей компании;

- если получено согласие специализированного депозитария на включение в состав фонда имущества, не являющегося денежными средствами;

- если истек срок (сроки) оплаты инвестиционных паев или условия, что имущество передано в оплату всех инвестиционных паев, подлежащих выдаче до истечения указанного срока (сроков), при условии осуществления преимущественного права владельцами инвестиционных паев.

Исходя из вышеизложенного, пункт 90 Правил доверительного управления Фондом содержит исчерпывающий перечень условий включения в состав фонда имущества, переданного в оплату инвестиционных паев после завершения (окончания) формирования фонда.

Однако, в нарушение вышеуказанных требований дата включения всего имущества, подлежащего включению в фонд (17 августа 2009 г.), является датой, до истечения установленного срока (сроков) оплаты инвестиционных паев (с 10 июля по 10 сентября 2009 г).

С учетом изложенного, суд считает доказанным наличие в действиях ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ.

В соответствии со статьей 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пункте 18 постановления от 02.06.2004 г. № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Учитывая изложенное, а также то, что вмененное заявителю правонарушение не содержит существенной угрозы охраняемым общественным отношениям, не причинило вреда интересам граждан и общества, суд принимает доводы заявителя и считает возможным на основании ст. 2.9. КоАП РФ освободить ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» от административной ответственности по малозначительности совершенного административного правонарушения и ограничиться устным замечанием.

В соответствии с п. 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 г. № 10, если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, принимает решение о признании незаконным этого постановления и его отмене.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

На основании вышеизложенного и руководствуясь статьями 4, 27, 65, 71, 167-170, 176, 189, 210-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

Заявление ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.», удовлетворить.

Постановление Регионального отделения Федеральной службы по Финансовым рынкам в Прикубанском районе, г. Краснодар №18-09-094/пн от 23.09.2009 г. о привлечении ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» к административной ответственности по ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ и наложении административного штрафа в размере 300 000 руб. признать незаконным и отменить полностью.

Освободить ООО «Управляющая компания «Ар.И.С.» от административной ответственности, предусмотренной ч. 12 ст. 15.29 КоАП РФ, в силу малозначительности, ограничившись устным замечанием.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд.

Судья Ф.Г. Руденко