Гражданский кодекс часть 1

ОАО «Фармация» (далее – заявитель, общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе (далее – заинтересованное лицо) об оспаривании предписания от 13.03.2008г. №03-576/1 в части пунктов 1 и 2.

Заявитель поддержал заявленные требования по основаниям, изложенным в заявлении и дополнительном пояснении, так ОАО «Фармация» указывает следующее:

- в период, когда общество осуществляло ведение реестра акционеров самостоятельно, операций по лицевым счетам Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района и ООО «Окланд» не проводилось, в связи с чем, вывод заинтересованного лица о нарушении обществом ст.8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг в виде внесения в реестр недостоверных сведений по вине держателя реестра является не правомерным;

- вывод о том, что обществом представлены для проверки сведения в неполном или искаженном виде является необоснованным, как и п.2 предписания;

- на лицевом счете Общества какие-либо акции отсутствуют, а оспариваемым предписанием обществу предписывается провести операции по лицевым счетам иных владельцев акций общества, что противоречит действующему законодательству и нарушает права и обязанности общества, возлагая на него исполнение действий, противоречащих действующему законодательству.

Заинтересованное лицо представило в суд отзыв на заявление, в котором просит в удовлетворении заявленных требований отказать по основаниям, изложенным в отзыве и дополнении к нему.

Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе указывает, что факт нарушения требований действующего законодательства установлен, в связи с чем, предписание является законным и обоснованным.

Суд, установив фактические обстоятельства по делу, выслушав доводы сторон, исследовав все материалы дела, установил следующее.

28.02.2008г. на основании поручения Руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе от 01.10.2007г. №201-п проведена камеральная проверка деятельности ОАО «Фармация».

Результаты проверки отражены в акте камеральной проверки ОАО «Фармация» №36-ДСП от 28.02.2008г., так в ходе проверки было установлено, что 27.06.2001г. Ростовским РО ФКЦБ России в был зарегистрирован выпуск акций обыкновенных именных бездокументарных ОАО «Фармация» peг. № 1-01-32751-Е в количестве 13 154 штук и выпуск акций привилегированных именных бездокументарных ОАО «Фармация» peг. № 2-01-32751-Е в количестве 4 384 штуки. Способ размещения: приобретение акций акционерных обществ при преобразовании в них государственных (муниципальных) предприятий и их подразделений (в том числе в процессе приватизации) Российской Федерацией, субъектом Российской Федерации или муниципальным образованием. Согласно Отчетам об итогах выпуска ценных бумаг ОАО «Фармация», зарегистрированным 27.06.2001г. Ростовским РО ФКЦБ России, владельцем 100 процентов акций ОАО «Фармация» является Комитет по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района.

В Соответствии с требованиями п.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г № 27, ценные бумаги ОАО «Фармация», выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, должны быть зачислены на эмиссионный счет с их последующим списанием на лицевой счет Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района.

Ведение реестра акционеров ОАО «Фармация» в период с 05.04.2002г. по 27.07.2005г. осуществляло ЗАО «Ценные бумаги». Согласно справке по лицевому счету Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района, предоставленной ЗАО «Ценные бумаги», по состоянию на 05.04.2002г. на лицевом счете указанного акционера находилось 6140 обыкновенных именных акций. 03.11.2003г. на лицевой счет Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района была внесена запись о передаче в залог 6140 акций именных обыкновенных с указанного лицевого счета на лицевой счет залогодержателя ООО «Окланд». Согласно справке ЗАО «Ценные бумаги» исх. №213 от 06.02.2008 г., «эмиссионный счет ОАО «Фармация» не открывался».

С 10.03.2006г. по настоящий момент ведение реестра ОАО «Фармация» осуществляет Ростовский филиал ОАО «HP ЮФО». Согласно справке от 09.10.2007г. № РОСТ 07-0808 по лицевому счету Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района, предоставленной Ростовским филиалом ОАО «HP ЮФО», лицевой счет указанного акционера был открыт 08.08.2007г., ценные бумаги на данном лицевом счете не числятся. Исходя из данных регистрационного журнала ОАО «Фармация», представленного Ростовским филиалом ОАО «HP ЮФО», лицевой счет ООО «Окланд» не открывался. При этом на эмиссионном счете эмитента учтены 6140 обыкновенных именных акций, которые были погашены 10.03.2006г. на основании принятых изменений в Устав общества 10.03.2006г. (запись № 10 от 10.03.2006г.в регистрационном журнале ОАО «Фармация»).

Согласно справке исх. № 87 от 08.02.2008г., предоставленной ОАО «Фармация», ведение реестра ОАО «Фармация» за период с 27.07.2005г. по 10.03.2006г. осуществлял сам эмитент.

В результате заинтересованное лицо установило, что в период с 27.07.2005г. по 10.03.2006г., когда ведение реестра осуществлял сам эмитент, 6140 именных обыкновенных акций были списаны с лицевого счета Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района (либо с лицевого счета ООО «Окланд») и зачислены на эмиссионный счет эмитента, что противоречит требованиям п.2 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997г № 27, в соответствии с которым эмиссионный счет эмитента открывается только для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг.

При таких обстоятельствах Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе пришло к выводу, что ОАО «Фармация» были нарушены требования ст.8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-Ф3 от 22.04.1996г., п.7.3 Положения о ведении реестра, выразившиеся внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра.

Также в ходе камеральной проверки было установлено, что согласно справке ОАО «Фармация» исх. № 87 от 08.02.2008г., ведение реестра ОАО «Фармация» за период с 27.07.2005г. по 10.03.2006г. осуществлял сам эмитент, при этом «записи в регистрационном журнале реестра акционеров ОАО «Фармация» о приобретении и отчуждении прав по лицевым счетам не производились». В ходе проверки установлено, что в период ведения реестра эмитентом (с 27.07.2005г. по 10.03.2006г.) 6140 именных обыкновенных акций были списаны с лицевого счета Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района (либо с лицевого счета ООО «Окланд») и зачислены на эмиссионный счет эмитента.

Таким образом, Обществом для проверки представлены сведения в неполном или искаженном виде.

На основании материалов проверки И.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе было вынесено предписание №03-576/1 от 13.03.2008 года, пунктом первым которого ОАО «Фармация» предписано устранить нарушения требований ст.8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-ФЗ от 22.04.1996г. и п.7.3 Положения о введении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997г №27; пунктом вторым ОАО «Фармация» предписано не допускать представления в Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе сведений не в полном объеме или в искаженном виде.

Не согласившись с вынесенным предписанием, ОАО «Фармация» обратилось в арбитражный суд для защиты своих прав и законных интересов.

Суд, заслушав представителей сторон, исследовав материалы дела, оценив представленные документальные доказательства и пояснения, считает, что заявленные требования удовлетворению не подлежат.

В соответствии с п.7 ст.44 Закона о рынке ценных бумаг Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе как федеральный орган исполнительной власти по рынку ценных бумаг вправе направлять эмитентам и профессиональным участникам рынка ценных бумаг, а также их саморегулируемым организациям предписания, обязательные для исполнения, а также требовать от них представления документов, необходимых для решения вопросов, находящихся в компетенции федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг.

В пункте 6.6 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного постановлением Правительства РФ от 30.06.2004г. №317 установлено, что Федеральная служба по финансовым рынкам с целью реализации полномочий в установленной сфере деятельности имеет право пресекать нарушение законодательства Российской Федерации в установленной сфере деятельности, а также применять меры ограничительного, предупредительного и профилактического характера, направленные на недопущение и (или) ликвидацию последствий, вызванных нарушением юридическими лицами и гражданами обязательных требований по вопросам, отнесенным к компетенции Службы.

Согласно требованиям ст. 8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-Ф3 от 22.04.1996 г., регистратор имеет право производить операции на лицевых счетах владельцев и номинальных держателей ценных бумаг только по их поручению.

В силу пункта 7.3 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997г. №27, регистратор обязан вносить в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделки, в результате наследования, в случае перехода прав собственности на ценные бумаги по решению суда, при реорганизации зарегистрированного лица, при приватизации на основании передаточного распоряжения и иных документов, предусмотренных настоящим Положением, предоставленных зарегистрированным лицом, передающим ценные бумаги, или лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или уполномоченным представителем одного из этих лиц.

Из данных Регистрационного журнала №1 реестра акционеров эмитента ОАО «Фармация» за период с 09.04.2002г. по 30.07.2004г., ведение которого осуществлял регистратор ЗАО «Ценные бумаги», информации об операциях по лицевому счету Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района за период с 05.04.2002г. по 27.07.2005г. следует, что 03.11.2003г. на лицевой счет Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района была внесена запись о передаче в залог 6140 акций именных обыкновенных с указанного лицевого счета на лицевой счет залогодержателя ООО «Окланд».

Согласно справке ЗАО «Ценные бумаги» исх. №213 от 06.02.2008 г., эмиссионный счет ОАО «Фармация» не открывался.

С 27.07.2005г. по 10.03.2006г. ведение реестра акционеров эмитента ОАО «Фармация» осуществлял сам эмитент, который указывает, что за данный период операций по лицевым счетам Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района и ООО «Окланд» не проводилось.

В письме исх. №87 от 08.02.2008г. ОАО «Фармация» сообщило, что акт приема-передачи документов ведения реестра от ОАО «Фармация» ОАО «НР ЮФО» предоставить нет возможности в связи с произведенной выемкой документов Усть-Лабинским РОВД по уголовному делу.

С 10.03.2006г. по настоящий момент ведение реестра ОАО «Фармация» осуществляет Ростовский филиал ОАО «HP ЮФО».

В соответствии с п.3 Положения о порядке передачи информации и документов, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ от 24 июня 1997 г. N 21 в случае прекращения действия договора на ведение реестра между эмитентом и регистратором последний обязан передать новому регистратору, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если на дату прекращения действия договора по ведению реестра число зарегистрированных лиц в реестре меньше 500, список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора; сведения об обременении ценных бумаг обязательствами; анкеты зарегистрированных лиц; документы, содержащие информацию об эмитенте; документы, содержащие информацию о выпуске ценных бумаг; регистрационный журнал.

В силу п.12 вышеуказанного Положения процедура передачи реестра осуществляется в срок не более трех рабочих дней и оформляется актом приема - передачи.

Согласно справке от 09.10.2007г. № РОСТ 07-0808 по лицевому счету Комитета по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района, предоставленной Ростовским филиалом ОАО «HP ЮФО», лицевой счет указанного акционера был открыт 08.08.2007г., ценные бумаги на данном лицевом счете не числятся.

Исходя из данных регистрационного журнала ОАО «Фармация», представленного Ростовским филиалом ОАО «HP ЮФО», лицевой счет ООО «Окланд» не открывался.

10.03.2006г. был открыт эмиссионный счет (ввод данных об эмитенте) на основании акта приема-передачи реестра 10.03.2006г. (запись № 1 от 10.03.2006г. справка об операциях, проведенных по лицевому счету ОАО «Фармация» за период 10.03.2006г. по 06.02.2008г. - л.д.41).

Также на эмиссионном счете эмитента учтены 6140 обыкновенных именных акций, которые были погашены 10.03.2006г. на основании принятых изменений в Устав общества 10.03.2006г. (запись № 10 от 10.03.2006г. справка об операциях, проведенных по лицевому счету ОАО «Фармация» за период 10.03.2006г. по 06.02.2008г. - л.д. 42).

При изложенных обстоятельствах, суд пришел к выводу, что за период ведения реестра акционеров открытым акционерным обществом «Фармация» было произведено прекращение залога 6140 именных обыкновенных акций ОАО «Фармации», принадлежащих Комитету по управлению муниципальным имуществом Усть-Лабинского района с лицевого счета залогодержателя ООО «Окланд». Однако при проведении камеральной проверки ОАО «Фармация» представило не достоверные (искаженные) и неполные данные о состоянии ведения реестра акционеров ОАО «Фармация».

Таким образом, доводы заявителя о том, что о том, что в период ведения им реестра акционеров операций по лицевому счету Комитета по управлению муниципальным имуществом по Усть-Лабиснкому району не проводилось, судом оценены и не принимаются как не соответствующие фактическим обстоятельствам.

Судом также дана оценка доводам ОАО «Фармация» о том, что оспариваемое предписание предписывает ОАО «Фармация» произвести операции по лицевым счетам иных владельцев акций общества судом оценен и не принимается ввиду того, что в соответствии со ст.11 Федерального закона от 5 марта 1999 года №46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» предписания федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг являются обязательными для исполнения коммерческими и некоммерческими организациями и их должностными лицами, индивидуальными предпринимателями, физическими лицами на территории Российской Федерации.

В результате суд считает, что вывод Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе о нарушении ОАО «Фармация» требований ст.8 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» №39-Ф3 от 22.04.1996г., п.7.3 Положения о ведении реестра, выразившиеся внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений по вине держателя реестра, представление сведений в неполном или искаженном виде является правомерным.

Предписание Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе №03-576/1 от 13.03.2008 года в части пунктов первого и второго является законным обоснованным и не нарушает права и интересы ОАО «Фармация».

В соответствии с ч.3 ст.201 Арбитражного процессуального кодекса РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

В результате суд пришел к выводу, что требования ОАО «Фармация» удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь вышеназванными нормативными актами, статьями 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд,

РЕШИЛ:

Заявление ОАО «Фармация», г. Усть-Лабинск об отмене предписания №03-576/1 от 13.03.2008г. Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Прикубанском регионе, г. Краснодар в части п.1 и 2 оставить без удовлетворения.

Решение вступает в силу в течение месяца, может быть обжаловано в порядке гл.34, 35 Арбитражного процессуального кодекса РФ.

Судья Ю.Б. Капункин