Гражданский кодекс часть 1

рассмотрев в судебном заседании при участии третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора – закрытого акционерного общества «Тройка Диалог»,

дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Пионер Инвестмент Менеджмент»

к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест»,

к открытому акционерному обществу «АЛПИ»,

к открытому акционерному обществу «Сибирская губерния»,

к открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния»

о взыскании 4 653 098 руб. 28 коп.,

в присутствии:

от ответчика – ОАО «Сибирская губерния»: ФИО3- представителя по доверенности от 28.08.2009,

при ведении протокола судебного заседания судьей Шуваевой Е.В.,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «Пионер Инвестмент Менеджмент» (далее- ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент») обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с исковым заявлением к обществу с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест» (далее- ООО «АЛПИ – Инвест»), к открытому акционерному обществу «АЛПИ» (далее- ОАО «АЛПИ»), к обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее- ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»), к открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» (далее- ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния») о взыскании 4 653 098 руб. 28 коп., в том числе: 4 503 000 руб. составляет номинальная стоимость облигаций, 93 257 руб. 13 коп. составляет купонный доход по облигациям, 56 841 руб. 15 коп. составляют проценты за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки платежа за период с 26.08.2008 по 06.10.2008. Истец просит взыскать с ответчиков проценты за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки платежа с номинальной стоимости облигаций за период с 26.08.2008 на день вынесения решения.

Истец просит взыскать с ответчиков в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» 1 753 566 руб. 02 коп., из которых 1 697 000 руб. стоимости облигаций, 35 144 руб. купонного дохода, 21 421 руб. 15 коп. процентов за пользование денежными средствами.

Истец просит взыскать с ответчиков в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» 2 899 532 руб. 26 коп., из которых 2 806 000 руб. стоимости облигаций, 58 112 руб. 26 коп. купонного дохода, 35 420 руб. процентов за пользование денежными средствами.

Определением от 18.11.2008 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено закрытое акционерное общество «Тройка Диалог».

Определением от 12.01.2010 производство по делу приостановлено до вступления в законную силу судебных актов по делам: № А 40-86049/08-56-707, № А 40-90990/08-131-783, № А 40-86045/08-48-775, № А 40-90517/08-136-737.

Определением от 17.06.2010 производство по делу возобновлено.

Истец, ответчик -ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ООО «АЛПИ – Инвест», ОАО «АЛПИ», третье лицо в судебное разбирательство не явились. О времени и месте его проведения извещены надлежащим образом. На основании статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебное разбирательство проводится в их отсутствие.

Определением от 17.08.2010 произведена замена общества с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния» на открытое акционерное общество «Сибирская губерния».

Определением от 17.08.2010 назначено судебное заседание о рассмотрении ходатайства ОАО «Сибирская губерния» о процессуальном правопреемстве.

Ответчик исковые требования не признал.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» является профессиональным участником рынка ценных бумаг на основании лицензии Федеральной службы по финансовым рынкам № 21-000-1-00440 от 17.07.2007.

В соответствии с Правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» под управлением ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент», зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам 20.09.2007, ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» является управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций».

В соответствии с Правилами доверительного управления открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» под управлением ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент», зарегистрированным Федеральной службой по финансовым рынкам 20.09.2007, ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» является управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций».

23.11.2007 между ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» действующее в качестве доверительного управляющего имуществом открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» (далее - клиент) и ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» (далее- тройка) было заключено соглашение об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли № 33-5744/07.

Согласно пункту 2.1. соглашения об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли № 33-5744/07 от 23.11.2007 предметом соглашения является регулирование порядка и условий оказания тройкой клиенту агентских и иных, связанных с ними услуг, включая, без ограничений, порядок и условия:

- совершения тройкой от своего имени, но за счёт и по поручению клиента сделок на биржах;

- исполнения тройкой поручений, не связанных с заключением сделок.

23.11.2007 между ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» действующее в качестве доверительного управляющего имуществом открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» (далее - клиент) и ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» (далее- тройка) было заключено соглашение об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли № 33-5745/07.

Согласно пункту 2.1. соглашения об оказании брокерских услуг с использованием системы электронной торговли № 33-5745/07 от 23.11.2007 предметом соглашения является регулирование порядка и условий оказания тройкой клиенту агентских и иных, связанных с ними услуг, включая, без ограничений, порядок и условия:

- совершения тройкой от своего имени, но за счёт и по поручению клиента сделок на биржах;

- исполнения тройкой поручений, не связанных с заключением сделок.

22.06.2006 ФСФР зарегистрировано решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R. Решение о выпуске ценных бумаг утверждено единственным участником ООО «АЛПИ-Инвест» от 21.04.2006. Согласно решению о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1500000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб., общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

Выпуск всех облигаций оформляется одним сертификатом, подлежащим обязательному централизованному хранению в НДЦ (Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр»). Учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций. Право собственности на облигации переходит от одного лица к другому в момент внесения приходной записи по счету депо приобретателя облигаций в НДЦ и депозитариях – депонентах НДЦ (пункт 3 Решения о выпуске ценных бумаг).

Права владельца каждой ценной бумаги выпуска определены в пункте 7 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно которому документами, удостоверяющими права, закрепленные облигацией, является Сертификат облигаций и Решение о выпуске ценных бумаг.

Владелец облигации имеет право на получение при погашении облигаций в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации. Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

В случае неисполнения или ненадлежащего исполнения Эмитентом своих обязательств по облигациям, владельцы облигаций или уполномоченные ими лица (в том числе номинальные держатели облигаций) имеют право обратиться к лицам, предоставившим обеспечение по облигациям выпуска в соответствии с условиями оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, в порядке, предусмотренном п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

Лицами, предоставившими обеспечение по данному выпуску облигаций (поручители), являются:

- ОАО «АЛПИ»;

- ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»;

- ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

Поручители, предоставившие обеспечение, несут солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям.

Условия и порядок размещения ценных бумаг выпуска определены в пункте 8 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно подпункту 8.2 которого дата начала размещения, или порядок её определения: размещение облигаций начинается не ранее, чем через две недели с даты публикации эмитентом сообщения о государственной регистрации выпуска с указанием порядка доступа любых заинтересованных лиц к информации, содержащейся в Проспекте ценных бумаг в соответствии с требованиями Федерального закона «О рынке ценных бумаг» и нормативных правовых актов федерального органа исполнительной власти по рынку ценных бумаг в порядке, предусмотренном п. 11 Решения о выпуске и п. 2.9 Проспекта ценных бумаг. При этом указанный двухнедельный срок исчисляется с даты опубликования сообщения о государственной регистрации выпуска облигаций в газете «Красноярский рабочий».

Сообщение о дате начала размещения облигаций публикуется эмитентом в соответствии с требованиями Положения о раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг, утвержденного Приказом ФСФР от 16.03.2005 № 05-5/пз-и в следующие сроки:

- в ленте новостей (АК & М, Интерфакс) - не позднее, чем за 5 дней до даты начала размещения ценных бумаг;

- на сайте эмитента в сети Интернет по адресу: www.alpi.ru – не позднее, чем за 4 дня до даты начала размещения ценных бумаг.

Условия погашения и выплаты доходов по облигациям определены в разделе 9 Решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с пунктом 9.2 Решения о выпуске ценных бумаг датой начала погашения является 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска. Дата начала и окончания погашения облигаций выпуска совпадают. Погашение облигаций производится платежным агентом по поручению и за счет эмитента, функции которого выполняет Некоммерческое партнерство «Национальный депозитарный центр».

В пункте 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг установлен порядок определения дохода, выплачиваемого по каждой облигации, согласно которому процентная ставка по пятому купону (С5) определяется в соответствии с порядком, приведенным в п. 9.3.1 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг. Датой начала купонного периода пятого купона является 728-й день с даты начала размещения облигаций, датой окончания купонного периода пятого купона является 910-й день с даты начала размещения облигаций.

Сведения о действиях владельцев облигаций и порядке раскрытия информации в случае дефолта по облигациям указана в пункте 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг, согласно которому в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям ( в том числе дефолта или технического дефолта) владельцы облигаций имеют право обратиться к поручителям с требованием на условиях и в порядке, описанному в п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг и п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг.

В случае дефолта и / или технического дефолта эмитент в течение 10 дней с даты наступления дефолта и/или технического дефолта публикует в «Приложении к Вестнику ФСФР», в газете «Красноярский рабочий», на странице эмитента в сети Интернет по адресу www.alpi.ru информацию, которая включает в себя:

- объем неисполненных обязательств;

- причину неисполнения обязательств;

- перечисление возможных действий владельцев облигаций по удовлетворению своих требований.

Условия обеспечения исполнения обязательств по облигациям определены в пункте 12.2 Решения о выпуске ценных бумаг: способ обеспечения - поручительство, размер обеспечения : суммарная номинальная стоимость облигаций 1 500 000 000 руб. и совокупный купонный доход по облигациям.

В Решении о выпуске ценных бумаг содержатся Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций от 26.04.2006 , которые являются предложением заключить договор поручительства на условиях, указанных в Офертах, любому лицу, желающему приобрести облигации ООО «АЛПИ-Инвест» с обеспечением. Оферты оформлены от имени ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

По условиям Оферты сумма обеспечения составляет сумму в размере суммарной номинальной стоимости облигаций 1 500 000 000 руб. и совокупного купонного дохода по облигациям (п. 1.8 Оферты).

Пунктом 2.5 Оферты предусмотрено, что акцепт оферты может быть совершен только путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами. Приобретение облигаций в любом количестве означает акцепт оферты и, соответственно, заключение таким лицом договора поручительства с Поручителем, по которому Поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение или ненадлежащее исполнение эмитентом обязательств перед приобретателем облигаций на условиях, установленных офертой.

Согласно пункту 3.1 Оферты поручители принимают на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости (основной суммы долга), выплате причитающихся процентов (купонного дохода).

В пунктах 3.6 Оферты предусмотрено, что в случае установления факта неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств эмитента, поручители обязуются в соответствии с условиями Оферты отвечать за исполнение обязательств эмитента в объеме неисполненных обязательств и в пределах суммы обеспечения, если владельцами облигаций будут предъявлены к поручителям требования в соответствии с условиями Оферты.

22.06.2006 ФСФР России зарегистрирован Проспект ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» за государственным регистрационным номером 4-01-36155-R. Проспект ценных бумаг подписан со стороны эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

В материалы дела представлена копия Сертификата документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36155-R. В сертификате указано, что исполнение обязательств по облигациям настоящего выпуска обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, указанными в настоящем решении о выпуске облигаций. Сертификат подписан от имени эмитента ООО «АЛПИ-Инвест» и от имени поручителей ОАО «АЛПИ», ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

19.09.2006 ФСФР России зарегистрирован Отчет об итогах выпуска ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест» неконвертируемые процентные документарные облигации на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1 500 000 штук номинальной стоимостью 1000 рублей каждая общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 рублей со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемые по открытой подписке. Согласно Отчету доля размещенных ценных бумаг составляет 100% выпуска.

ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» направило в адрес ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» уведомление за исх. б/н от 23.07.2008 о намерении продать документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01 ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер выпуска № 4-01-36159-R, принадлежащие открытому паевому инвестиционному фонду «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» в соответствии с условиями проспекта ценных бумаг и решения о выпуске ценных бумаг. К продаже предъявлено 4 300 штук облигаций.

ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» направило в адрес ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» уведомление за исх. б/н от 23.07.2008 о намерении продать документарные процентные неконвертируемые облигации на предъявителя серии 01 ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер выпуска № 4-01-36159-R, принадлежащие открытому паевому инвестиционному фонду «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» в соответствии с условиями проспекта ценных бумаг и решения о выпуске ценных бумаг. К продаже предъявлено 2 600 штук облигаций.

В сети Интернет на сайте по адресу http://www.spark-interfaks.ru/companyinformation.aspx?lnk=1/1&Emitent =true&id=2 размещено Сообщение о дефолте ООО «АЛПИ-Инвест», в котором указано количество облигаций, предъявленных Эмитенту: 1 440 013 штук. Количество облигаций из общего числа предъявленных эмитенту, которые должны быть выкуплены в соответствии с регламентом приобретения облигаций на основании п. 10.2 Решения о выпуске облигаций: 1 425 893 шт. Дата, на которую должно быть исполнено обязательство: 26 августа 2008 года.

Согласно выписки со счета депо ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» доверительного управления открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» на 30.09.2008 находилось 2 806 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест».

Согласно выписки со счета депо ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» доверительного управления открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» на 30.09.2008 находилось 1 697 штук облигаций ООО «АЛПИ-Инвест».

В соответствии со статьей 1 устава ОАО «Сибирская губерния» общество создано путем преобразования в него ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния».

В материалы дела представлены копии требований ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент» об уплате причитающихся сумм по облигациям, адресованные ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния». Требования подписаны генеральным директором ООО «Пионер Инвестмент Менеджмент». В требованиях указано на неисполнение обязательств ООО «АЛПИ-Инвест» по погашению облигаций, предложено погасить сумму основного долга, составляющую номинальную стоимость облигаций 4 503 000 руб., накопленный купонный доход.

Получение требований подтверждается представленными в материалы дела письмом от 13.11.2008 с указанием на то обстоятельство, что требование доставлено в адрес ООО «Алпи» 31.10.2008 в 14 часов 43 минуты, и сведениями об отслеживании накладных к отправке в адрес ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» доставка произведена 06.11.2008 в 14 часов 07 минут, 11.11.2008 в 12 часов 00 минут, соответственно.

Ссылаясь на то, что ООО «АЛПИ-Инвест» не исполнило обязательства по выкупу спорных 4 503 облигаций, истец просит взыскать с ответчиков 4 653 098 руб. 28 коп., в том числе: 4 503 000 руб. составляет номинальная стоимость облигаций, 93 257 руб. 13 коп. составляет купонный доход по облигациям, 56 841 руб. 15 коп. составляют проценты за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки платежа за период с 26.08.2008 по 06.10.2008. Истец просит взыскать с ответчиков проценты за пользование чужими денежными средствами вследствие просрочки платежа за период с 26.08.2008 на день вынесения решения.

Истец просит взыскать с ответчиков в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» 1 753 566 руб. 02 коп., в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» 2 899 532 руб. 26 коп.

ОАО «Сибирская губерния» представило возражения на иск со ссылкой на то, что:

- исковые требования предъявлены необоснованно;

- исковые требования просит оставить без рассмотрения в связи с несоблюдением досудебного порядка урегулирования спора.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т. п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В качестве оснований возникновения обязательств статья 307 Гражданского кодекса Российской Федерации называет договоры, причинение вреда и иные основания, указанные в Гражданском кодексе Российской Федерации.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации предусматривает, что обязательства должны исполняться в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона.

Согласно пункту 1 статьи 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору доверительного управления имуществом одна сторона (учредитель управления) передает другой стороне (доверительному управляющему) на определенный срок имущество в доверительное управление, а другая сторона обязуется осуществлять управление этим имуществом в интересах учредителя управления или указанного им лица (выгодоприобретателя).

В соответствии с пунктом 2 статьи 1012 Гражданского кодекса Российской Федерации осуществляя доверительное управление имуществом, доверительный управляющий вправе совершать в отношении этого имущества в соответствии с договором доверительного управления любые юридические и фактические действия в интересах выгодоприобретателя.

Особенности доверительного управления паевыми инвестиционными фондами устанавливаются законом.

Согласно ч. 3 ст. 11 Федерального закона "Об инвестиционных фондах" управляющая компания осуществляет доверительное управление паевым инвестиционным фондом путем совершения любых юридических и фактических действий в отношении составляющего его имущества, а также осуществляет все права, удостоверенные ценными бумагами, составляющими паевой инвестиционный фонд, включая право голоса по голосующим ценным бумагам.

Управляющая компания вправе предъявлять иски и выступать ответчиком по искам в суде в связи с осуществлением деятельности по доверительному управлению паевым инвестиционным фондом.

Истец является управляющей компанией открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» и открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций».

Между ООО «АЛПИ-Инвест» и открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций», а также между ООО «АЛПИ-Инвест» и открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» сложились отношения из договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом.

Между открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» и ОАО «Сибирская губерния» (правопреемник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «АЛПИ» сложились отношения из договора поручительства, которые регулируются положениями параграфа 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации .

Между открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» и ОАО «Сибирская губерния» (правопреемник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»), ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» и ОАО «АЛПИ» сложились отношения из договора поручительства, которые регулируются положениями параграфа 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации .

В соответствии со статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Условия поручительства ответчиков ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» по обязательствам ООО «АЛПИ-Инвест» по выплате номинальной стоимости облигаций, уплате купонного дохода перед держателями облигаций определены в пункте 12 решения о выпуске ценных бумаг.

Пунктом 1 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность.

При этом, условиями решения и проспекта ценных бумаг предусмотрена солидарная ответственность ответчиков (пункт 3.2. Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций).

В соответствии с пунктом 2 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено условиями договора поручительства.

Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства (пункт 3 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации ).

Истец направил поручителям требования об исполнении обязательств эмитента по приобретению облигаций, выплате купонного дохода, в том числе переданного накопленного купонного дохода, процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами. Указанные обстоятельства подтверждаются почтовыми квитанциями.

Исходя из содержания пункта 9.7 решения о выпуске ценных бумаг, в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 статьи 322 Гражданского кодекса Российской Федерации обязанности нескольких должников по обязательству, связанному с предпринимательской деятельностью, равно как и требования нескольких кредиторов в таком обязательстве, являются солидарными, если законом, иными правовыми актами или условиями обязательства не предусмотрено иное.

В соответствии с пунктом 2 статьи 323 Гражданского кодекса Российской Федерации при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Поскольку законом и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, включенной в текст Решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R не предусмотрено иное, открытое акционерное общество «Сибирская губерния», открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния» отвечают перед открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» и открытым паевым инвестиционным фондом «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» в полном объеме, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков собственников облигаций, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест».

Ссылка ответчика на то, что указанные выписки не могут быть приняты судом в качестве документов, подтверждающих количество облигаций, находящихся у Пифов, судом не принимаются.

В соответствии с пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

ООО «Дойче Банк» осуществляет деятельность специализированного депозитария инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов. У суда нет оснований не доверять представленным документам, тем более, что ответчики не представили документов, подтверждающих, что на день рассмотрения спора, у ПИФов имелось другое количество облигаций.

В соответствии со статьей 810 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» доказательств надлежащего исполнения своих обязательств по выплате истцу номинальной стоимости облигации в предусмотренный решением о выпуске ценных бумаг срок: 1092-й день с даты размещения 25.08.2006, на сумму 4 503 000 руб. не представило.

Поскольку обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» доказательства уплаты номинальной стоимости облигаций в сумме 4 503 000 руб. не представлены, исковые требования о взыскании с ответчиков номинальной стоимости облигаций в сумме 4 503 000 руб. (1 697 000 руб. подлежит взысканию в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» и 2 806 000 руб. подлежат взысканию в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций») являются обоснованными и подлежат удовлетворению.

Согласно пункту 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг (пункт 7 Решения о выпуске ценных бумаг).

Истцом представлены распечатки с сайта www.alpi.ru Сообщение о существенных фактах “Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» в отношении эмитента ООО «АЛПИ-Инвест». В Сведениях указано, что решением директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ б/н от 07 августа 2008 года) процентная ставка пятого купона по облигациям определена в размере 18 % годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено –26.08.2008) купона не исполнены.

Поскольку обязательства ООО «АЛПИ-Инвест» по выплате пятого купонного дохода не исполнены, требования истца о взыскании 93 257 руб. 13 коп. (35 144 руб. 87 коп. подлежат взысканию в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» и 58 112 руб. 26 коп. подлежат взысканию в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций») накопленного купонного дохода за пятый купонный период являются обоснованными и подлежат удовлетворению,

Пунктом 1 статьи 811 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 Кодекса со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата заимодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных за пользование займом.

Истец заявил требования о взыскании процентов за просрочку платежа на основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации. Согласно представленному расчету начислены проценты за пользование чужими денежными средствами за период просрочки с 26.08.2008 по 06.10.2008 на сумму основного долга 4 503 000 руб. по ставке рефинансирования ЦБ РФ равной 11 % в сумме 56 841 руб. 15 коп. Просит взыскать проценты с номинальной стоимости облигаций на день вынесения решения.

В соответствии с пунктом 1 статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации за пользование чужими денежными средствами вследствие их неправомерного удержания, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате либо неосновательного получения или сбережения за счет другого лица подлежат уплате проценты на сумму этих средств.

Период просрочки, истцом определен верно, исходя из пункта 9 (9.2., 9.3.5, 9.3.6) решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R, пункта 4 отчета об итогах выпуска ценных бумаг от 19.09.2006.

Согласно Постановлению Пленума Верховного Суда Российской Федерации № 13, Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации № 14 от 08.10.1998 года «О практике применения положений Гражданского кодекса Российской Федерации о процентах за пользование чужими денежными средствами» при расчёте подлежащих уплате годовых процентов по ставке рефинансирования Центрального банка Российской Федерации число дней в году (месяце) принимается равным соответственно 360 и 30 дням, если иное не установлено соглашением сторон, обязательными для сторон правилами, а также обычаями делового оборота.

Проценты начисляются до момента фактического исполнения денежного обязательства, определяемого исходя из условий о порядке платежей, форме расчётов и положений статьи 316 Гражданского кодекса Российской Федерации о месте исполнения денежного обязательства, если иное не установлено законом либо соглашением сторон.

Истец просит взыскать с ответчиков проценты за просрочку платежа за период с 26.08.2008 на день вынесения решения. Однако, 01 июня 2009 определением Арбитражного суда Красноярского края по делу №А33-3360/2009в отношении ОАО «АЛПИ» введено наблюдение, 19.07.2010 определением Арбитражного суда Красноярского края по делу №А33-18269/2009 в отношении ОАО «Сибирская губерния» введено наблюдение.

Таким образом, проценты за просрочку платежа в отношении ОАО «АЛПИ» подлежат начислению до 31.05.2009, а проценты в отношении ОАО «Сибирская губерния» до 18.07.2010.

Согласно пункту 1 статьи 63 Закона о банкротстве с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения требования кредиторов по денежным обязательствам и об уплате обязательных платежей, за исключением текущих платежей, могут быть предъявлены к должнику только с соблюдением установленного настоящим Федеральным законом порядка предъявления требований к должнику. Производство по делам, принятым арбитражным судом к производству ранее возбуждения в отношении ответчика производства по делу о банкротстве, может быть приостановлено только по ходатайству кредитора (абзац 3 пункта 1 статьи 63 Закона о банкротстве).

Поскольку определение о введении наблюдения в отношении должников вынесено после принятия данного иска, то приостановление производства по нему и предъявление денежного требования в рамках дела о банкротстве зависит от усмотрения кредитора. Истец ходатайств о приостановлении производства по делу не заявлял.

Согласно ст. 395 ГК РФ при взыскании долга в судебном порядке суд может удовлетворить требование кредитора, исходя из учетной ставки банковского процента на день предъявления иска или на день вынесения решения.

В соответствии с разъяснениями, содержащимися в абзаце 4 пункта 3 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 08.10.1998 N 13/14, если за время неисполнения денежного обязательства учетная ставка банковского процента изменялась, целесообразно отдавать предпочтение той учетной ставке банковского процента (на день предъявления иска или на день вынесения решения судом), которая наиболее близка по значению к учетным ставкам, существовавшим в течение всего периода просрочки платежа.

Суд производит расчет исходя из ставки на день вынесения решения – 7,75%.

Поскольку ответчиками обязательства по оплате стоимости облигаций не исполнены, то исковые требования о взыскании процентов за просрочку платежа подлежат удовлетворению.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в случае, судебные расходы относятся на лиц, участвующих в деле, пропорционально размеру удовлетворенных исковых требований.

Руководствуясь статьями 167 – 171, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ :

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «АЛПИ», общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест», открытого акционерного общества «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» 1 732 144 руб. 87 коп., из которых: 1 697 000 руб. составляет номинальная стоимость облигаций, 35 144 руб. 87 коп. составляет купонный доход за пятый купонный период.

Взыскать солидарно с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» - 260 112 руб. 39 коп. процентов за просрочку платежа за период с 26.08.2008 по 17.08.2010.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «АЛПИ» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» - 100 830 руб. 80 коп. процентов за просрочку платежа за период с 26.08.2008 по 31.05.2009.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «Сибирская губерния» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Смешанных Инвестиций» - 249 517 руб. 92 коп. процентов за просрочку платежа за период 26.08.2008 по 18.07.2010.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «АЛПИ», общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест», открытого акционерного общества «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» 2 864 112 руб. 26 коп., из которых: 2 806 000 руб. составляет номинальная стоимость облигаций, 58 112 руб. 26 коп. составляет купонный доход за пятый купонный период.

Взыскать солидарно с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» - 430 097 руб. 44 коп. процентов за просрочку платежа за период с 26.08.2008 по 17.08.2010.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «АЛПИ» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» - 166 723 руб. 17 коп. процентов за просрочку платежа за период с 26.08.2008 по 31.05.2009.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «Сибирская губерния» в пользу открытого паевого инвестиционного фонда «ПИОНЕР-Фонд Облигаций» - 412 579 руб. 43 коп. процентов просрочку платежа за период 26.08.2008 по 18.07.2010.

Взыскать с открытого акционерного общества «АЛПИ» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Пионер Инвестмент Менеджмент» расходы по уплате государственной пошлины в сумме 8 691 руб. 37 коп.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Пионер Инвестмент Менеджмент» расходы по уплате государственной пошлины в сумме 8 691 руб. 37 коп.

Взыскать с открытого акционерного общества «Сибирская губерния» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Пионер Инвестмент Менеджмент» расходы по уплате государственной пошлины в сумме 8 691 руб. 37 коп.

Взыскать с открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу общества с ограниченной ответственностью «Пионер Инвестмент Менеджмент» расходы по уплате государственной пошлины в сумме 8 691 руб. 37 коп.

Взыскать с открытого акционерного общества «АЛПИ» в доход федерального бюджета 695 руб. 63 коп. госпошлины.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ – Инвест» в доход федерального бюджета 5 218 руб. 80 коп. госпошлины.

Взыскать с открытого акционерного общества «Сибирская губерния» в доход федерального бюджета 4 534 руб. 14 коп. госпошлины.

Взыскать с открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в доход федерального бюджета 5 218 руб. 80 коп. госпошлины.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путём подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд либо в течение двух месяцев после вступления решения в законную силу путем подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа.

Апелляционная и кассационная жалобы на настоящее решение подаются через Арбитражный суд Красноярского края.

Председательствующий

Арбитражные заседатели:

Е.В.Шуваева

ФИО1

ФИО2