Гражданский кодекс часть 1

установил: негосударственный пенсионный фонд «ГЛОБЭКС» обратился в Арбитражный суд г. Москвы с иском к открытому акционерному обществу «АЛПИ», к обществу с ограниченной ответственностью «Птицефабрика «Сибирская губерния», открытому акционерному обществу «Птицефабрика «Сибирская губерния» о взыскании 1 627 778,70 руб., состоящих из 1 566 000 руб. стоимости облигаций общества с ограниченной ответственностью «АЛПИ - Инвест», государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, 61 778,70 руб. накопленного купонного дохода.

Исковое заявление принято к производству Арбитражного суда г. Москвы.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 28.11.2009 возбуждено производство по делу. Определением Арбитражного суда г. Москвы от 04.12.2009 дело по подсудности передано в Арбитражный суд Красноярского края.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», закрытое акционерное общество «Инвестиционная компания «Тройка Диалог».

В судебном заседании 04.02.2010 на основании 48 АПК РФ арбитражным судом произведена замена ответчика - ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния» на ОАО «Сибирская губерния».

Определением от 19.05.2010 судебное разбирательство отложено на 08.06.2010 в связи с удовлетворением ходатайств ответчиков об отложении в целях заключения мирового соглашения.

.06.2010 в судебное заседание не явились истец, ответчики: ОАО «АЛПИ», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния», третьи лица, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом.

.06.2010 в судебном заседании присутствовал представитель ответчика - ОАО «Сибирская губерния» - ФИО1, который сообщил, что мировое соглашение не подписано сторонами, необходимо дополнительное время.

В соответствии со статьей 163 АПК РФ в судебном заседании объявлен перерыв до 11.06.2010, 10 час. 00 мин. После перерыва судебное заседание продолжено в отсутствие лиц, участвующих в деле.

Определением от 11.06.2010 исковое заявление негосударственного пенсионного фонда «ГЛОБЭКС» в части исковых требований к открытому акционерному обществу «АЛПИ» оставлено без рассмотрения согласно пункту 4 статьи 148 АПК РФ.

прилагаемого мирового соглашения по делу, а также ходатайство в порядке статьи 49 АПК РФ, согласно которому общий размер исковых требований увеличен до 1 975 067, 76 руб., состоящих из

- номинальная стоимость облигаций в размере 1 566 000 руб.;

- купонный доход за 5-й купонный период в размере 140 548, 50 руб.;

- купонный доход за 6-й купонный период в размере 140 548, 50 руб.;

- проценты по статье 395 ГК РФ за 5-й купонный период в размере 14 359, 05 руб.;

- проценты по статье 395 ГК РФ за 6-й купонный период в размере 8 577, 31 руб.;

- проценты в соответствии со ст. 395 ГК РФ за номинальную стоимость облигаций в размере 95 214, 95 руб.

К ходатайству об увеличении исковых требований приложен расчет.

Арбитражный суд отклоняет ходатайство истца об увеличении исковых требований в порядке статьи 49 АПК РФ, и об утверждении мирового соглашения, исходя из следующего:

- увеличение размера взыскания по 5-му купонному доходу до суммы 140 548, 50 руб.

не обосновано расчетом, не указан период и определение стоимости одной облигации в этом периоде –, 75 руб., ранее размер 5-го купонного периода составлял 61 778, 7 руб. за 80 дней ( с 23.08.2008 по 10.11.2008);

- взыскание по 6-му купонному доходу и процентов по статье 395 ГК РФ является дополнительным требованием, ранее не заявлявшимся истцом, поэтому оно не может быть приято судом в качестве предмета заявленного иска в соответствии со статьей 49 АПК РФ;

- принятие судом увеличения размера взыскания за 5-й купонный период в отсутствие подписанного ответчиками мирового соглашения на соответствующие суммы, в отсутствие представителей ответчиков в день рассмотрения данного увеличения является основанием для отложения рассмотрения дела. Данное дело уже неоднократно откладывалось. Необоснованное затягивание рассмотрения дела не допустимо.

- мировое соглашение в подлиннике, подписанное всеми сторонами, с отражением сумм, заявленных в ходатайстве об увеличении размера иска не представлено, отсутствуют ходатайства ответчиков об его утверждении в их отсутствие;

- мировое соглашение может быть подписано сторонами на любой стадии арбитражного процесса, а также в ходе исполнительного производства, в связи с чем, возможность урегулирования спора сторонами не утрачивается.

Ответчики, третьи лица письменные отзывы по существу иска в материалы дела не направили.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

Истец является владельцем документарных процентных неконвертируемых облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, выпущенных обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» (далее - эмитент). Решение о выпуске ценных зарегистрировано Федеральной службой по финансовым рынкам 22.06.2006, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R.

Обязательства эмитента перед владельцами выпущенных им облигаций, в том числе истцом, обеспечиваются поручительством, выданным ответчиками, о чем указано в Решении о выпуске ценных бумаг. Поручительство оформлено в виде оферты от 21.04.2006 о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций.

Акцепт оферты о предоставлении поручительства совершается путем приобретения одной или нескольких облигаций в порядке и на условиях, определенных эмиссионными документами.

Эмитентом допущено ненадлежащее исполнение обязательств по выпущенным им облигациям, что подтверждается сообщением эмитента о дефолте от 30.09.2008.

Эмитент обеспечил право владельцев требовать от эмитента приобретения облигаций в течение 10 последних дней 4 –го купонного периода (указанный период составил с 13.08.2008 по 22.08.2008).

ООО «Управляющая компания «Базис-Инвест», действуя в интересах истца в качестве доверительного управляющего на основании договора доверительного управления пенсионными резервами № 22 Ф-ДУ от 28.12.2007, наряду с иными владельцами облигаций в соответствии с процедурой, предусмотренной Решением о выпуске ценных бумаг, направило 13.08.2008 поручение исх. № 255-08/0 на продажу принадлежащих истцу облигаций в количестве 2 400 штук в адрес брокера истца - ЗАО «ГЛОБЭКСБАНК», который 13.08.2008 направил агенту эмитента - ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог» уведомление исх. № 03/34/151-26 о намерении продать облигации.

ЗАО «Объединенная депозитарная компания» зарегистрировано в качестве номинального держателя облигаций у депозитария, осуществляющего централизованное хранение облигаций согласно п. 3 Решения о выпуске ценных бумаг - Некоммерческом партнерстве «Национальный депозитарный центр» (Отчет/выписка Некоммерческого партнерства «Национальный депозитарный центр» № 4181217 от 27.10.2008 об остатках на счете депо на 22.08.2008).

Как указано в Сообщении о дефолте обязательство эмитентом должно быть исполнено 26.08.2008, а цена приобретения облигаций определяется как 100 % от ее номинальной стоимости с дополнительной выплатой накопленного купонного дохода, рассчитанного на дату приобретения.

В указанный день истцом в систему торгов ЗАО «Фондовая Биржа «ММВБ» подана адресная заявка на продажу указанных в уведомлении облигаций, адресованная агенту эмитента - ЗАО «Инвестиционная компания «Тройка Диалог». Эмитент не исполнил обязательства и не выплати истцу причитающиеся ему денежные средства.

.09.2008 эмитент оплатил часть облигаций в количестве 834 штук на сумму 834 000 рублей, а также выплатил накопленный купонный доход за 18 дней по ставке 18 % годовых в сумме 7 405,92 рублей. Сведения об этом содержатся в Отчете о состоянии счета клиента по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними связанными за 09.09.2008, составленном брокером истца &;ЗАО «ГЛОБЭКСБАНК» в рамках договора на обслуживание в секции фондового рынка ММВБ № 025/2003 от 28.07.2003.

Эмитентом не исполнено перед истцом обязательство по оплате облигаций в количестве 1 566 штук на общую сумму 1 566 000 рублей, а также по оплате накопленного купонного дохода. На 10.11.2008 сумма накопленного купонного дохода за 80 дней составляет 61 778,7 рублей.

Расчет суммы накопленного купонного дохода:

% х 1000 рублей х 80 дней / (365 дней х 100%) = 39,45 рублей на одну облигацию х 1 566 облигаций = 61 778,7 рублей, где:

% - процентная ставка по 5-му купону;

рублей &;номинальная стоимость одной облигации;

дней &;количество дней с даты начала 5-го купонного периода по дату расчета;

дней - количество дней в году для расчета выплат по облигациям;

Согласно п. 9.7 Решения о выпуске ценных бумаг в случае неисполнения/ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям (в том числе дефолта или технического дефолта) владельцы облигаций имеют право обратиться к поручителям с требованиями на условиях и в порядке, описанном в п. 12 Решения о выпуске ценных бумаг.

В соответствии с условиями поручительства ответчики приняли на себя ответственность за исполнение эмитентом его обязательств по выплате владельцам облигаций их номинальной стоимости, выплате причитающихся процентов (купонного дохода) и приобретению облигаций. Согласно п. 3.3.3 Оферты о предоставления поручительства факт неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом его обязательств считается установленным в случае, если эмитент не выполнил требование или выполнил не в полном объеме требование владельцев облигаций о приобретении облигаций в сроки и на условиях, определяемых эмиссионными документами. В п. 3.2 Оферты о предоставлении поручительства определено, что поручитель несет солидарную ответственность с эмитентом перед владельцами облигаций.

В связи с неисполнением эмитентом взятых на себя обязательств ООО «Управляющая компания «Базис-Инвест», действуя в интересах истца в качестве доверительного управляющего, предъявило соответствующее требование к ответчикам как к поручителям.

Согласно п. 3.8 Оферты о предоставлении поручительства требование рассматривается каждым из ответчиков в течение 14 рабочих дней со дня его предъявления поручитель и не позднее 10-го рабочего дня с даты истечения срока рассмотрения требования осуществляет платеж на банковский счет владельца облигаций, реквизиты которого указаны в требовании об исполнении обязательства. Ответчики своих обязательств не выполнили.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы истца, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Согласно статье 307 Гражданского кодекса Российской Федерации в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенное действие, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги и т. п., либо воздержаться от определенного действия, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

В качестве оснований возникновения обязательств статья 307 Гражданского кодекса Российской Федерации называет договоры, причинение вреда и иные основания, указанные в Гражданском кодексе Российской Федерации.

Статья 309 Гражданского кодекса Российской Федерации предусматривает, что обязательства должны исполняться в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона.

Между ООО «АЛПИ-Инвест» и ООО УК «АК БАРС КАПИТАЛ» сложились отношения из договора займа, заключенного путем выпуска и продажи облигаций.

Согласно статье 816 Гражданского кодекса Российской Федерации в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций.

Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В силу статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигация представляет собой эмиссионную ценную бумагу, закрепляющую право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и (или) дисконт.

К отношениям между лицом, выпустившим облигацию, и ее держателем правила параграфа 1 главы 42 Гражданского кодекса Российской Федерации (о договоре займа) применяются постольку, поскольку иное не предусмотрено законом.

ООО «АЛПИ-Инвест» является эмитентом неконвертируемых процентных документарных облигаций на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением в количестве 1500 000 штук, номинальной стоимостью 1000 руб., общей номинальной стоимостью 1 500 000 000 руб. со сроком погашения в 1092-й день с даты начала размещения облигаций выпуска, размещаемых по открытой подписке.

Решение о выпуске ценных бумаг ООО «АЛПИ-Инвест», Проспект ценных бумаг, Отчет о выпуске ценных бумаг зарегистрированы в ФСФР России за государственным регистрационным номером 4-01-36159-R.

Из материалов дела следует, что первоначально НПФ «ГЛОБЭКС» являлся владельцем 2 400 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест». 09.09.2008 ООО «АЛПИ-Инвест» выкупил часть облигаций в количестве 834 шт. на общую сумму 834 000 руб., а также выплатил накопленный купонный доход в размере 7 405, 92 руб., что подтверждается отчетом о состоянии клиента по сделкам с ценными бумагами и операциями с ними, составленным брокером истца –ЗАО «ГЛОБЭКСБАНК» в рамках договора на обслуживание в секции фондового рынка ММВБ № 025/2003 от 28.07.2003.

В соответствии с пунктом 3 Решения о выпуске ценных бумаг учет и удостоверение прав на облигации, учет и удостоверение передачи облигаций, включая случаи обременения облигаций обязательствами, осуществляется НДЦ, выполняющим функции Депозитария, и депозитариями, являющимися депонентами по отношению к НДЦ. Права собственности на облигации подтверждаются выписками по счетам депо, выдаваемыми НДЦ и Депозитариями - депонентами НДЦ держателям облигаций.

В материалы дела представлена выписка ЗАО «Объединенная депозитарная компания» по счету депо на 12.04.2010, согласно которой истец является номинальным держателем 1 566 штук облигаций.

В соответствии со статьей 810 Гражданского кодекса Российской Федерации заемщик обязан возвратить займодавцу полученную сумму займа в срок и в порядке, которые предусмотрены договором займа.

Общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест» доказательств надлежащего исполнения своих обязательств по выплате истцу номинальной стоимости облигации в предусмотренный решением о выпуске ценных бумаг срок: 1092-й день с даты размещения 25.08.2006, которым являлось 21.08.2009, на сумму 1 566 000 руб. не представило.

Согласно пункту 1 статьи 809 Гражданского кодекса Российской Федерации если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Владелец облигации имеет право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации (купонного дохода), порядок определения размера которого указан в п. 9.3 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг, а сроки выплаты в п. 9.4 Решения о выпуске ценных бумаг, п. 9.1.2 Проспекта ценных бумаг (пункт 7 Решения о выпуске ценных бумаг).

Согласно распечаток с сайта www.alpi.ru (том 2 л.д.149-151) Сообщение о существенных фактах “Сведения о начисленных и (или) выплаченных доходах по ценным бумагам эмитента» в отношении эмитента ООО «АЛПИ-Инвест». В Сведениях указано, что решением директора ООО «АЛПИ-Инвест» (приказ б/н от 07 августа 2008г.) процентная ставка пятого купона по облигациям определена в размере 18% годовых. Обязательства по выплате пятого (дата, в которую обязательство по выплате доходов должно быть исполнено –.02.2008) купона не исполнены.

Между истцом и ОАО «Сибирская губерния» (правопреемник ООО «Птицефабрика «Сибирская губерния»), между истцом и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» сложились отношения из договора поручительства, которые регулируются положениями параграфа 5 главы 23 Гражданского кодекса Российской Федерации .

В соответствии со статьей 361 Гражданского кодекса Российской Федерации по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части.

Условия поручительства ответчиков ОАО «Сибирская губерния» и ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» по обязательствам ООО «АЛПИ-Инвест» по выплате номинальной стоимости облигаций, уплате купонного дохода перед держателями облигаций определены в пункте 12 решения о выпуске ценных бумаг.

Пунктом 1 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации установлено, что при неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно, если законом или договором поручительства не предусмотрена субсидиарная ответственность.

При этом, условиями решения и проспекта ценных бумаг предусмотрена солидарная ответственность ответчиков (пункт 3.2. Оферты о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций).

В соответствии с пунктом 2 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником, если иное не предусмотрено условиями договора поручительства.

Лица, совместно давшие поручительство, отвечают перед кредитором солидарно, если иное не предусмотрено договором поручительства (пункт 3 статьи 363 Гражданского кодекса Российской Федерации ).

Условиями пункта 12.2 решения о выпуске ценных бумаг предусмотрена ответственность поручителей перед владельцами облигаций в размере, не превышающем суммарной номинальной стоимости облигаций и совокупного купонного дохода по облигациям.

Истец направил поручителям требования об исполнении обязательств эмитента по приобретению облигаций, выплате купонного дохода, в том числе переданного накопленного купонного дохода, процентов за неправомерное пользование чужими денежными средствами.

Исходя из содержания пункта 9.7 решения о выпуске ценных бумаг, в случае неисполнения эмитентом обязательств по выплате номинальной стоимости облигаций и/или купонного дохода по облигациям эмитент одновременно с выплатой просроченных сумм уплачивает владельцам облигаций проценты в соответствии со статьей 395 Гражданского кодекса Российской Федерации.

В соответствии с пунктом 2 статьи 322 Гражданского кодекса Российской Федерации обязанности нескольких должников по обязательству, связанному с предпринимательской деятельностью, равно как и требования нескольких кредиторов в таком обязательстве, являются солидарными, если законом, иными правовыми актами или условиями обязательства не предусмотрено иное.

В соответствии с пунктом 2 статьи 323 Гражданского кодекса Российской Федерации при солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

Поскольку законом и офертой о предоставлении обеспечения в форме поручительства для целей выпуска облигаций, включенной в текст Решения о выпуске ценных бумаг от 22.06.2006 № 4-01-36159-R не предусмотрено иное Открытое акционерное общество «Сибирская губерния», Открытое акционерное общество «Птицефабрика «Сибирская губерния» отвечают перед истцом как и Общество с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест», вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства Обществом с ограниченной ответственностью «АЛПИ-Инвест».

Таким образом, ООО «АЛПИ-Инвест» не выкупило облигации в количестве 1 566 штук, а также не выплатило накопленный купонный доход в размере 61 778 руб. 70 коп. Всего задолженность ООО «АЛПИ-ИНВЕСТ» составляет 1 627 778 руб. 70 руб. До настоящего времени ни ООО «АЛПИ-Инвест», ни его поручителями: ОАО «АЛПИ», ОАО «Сибирская губерния», ОАО «Птицефабрика «Сибирская губерния» выплаты не производились.

Поскольку ответчиками доказательств уплаты номинальной стоимости облигаций и пятого купонного дохода не представлены, исковые требования о взыскании указанных сумм являются обоснованными и подлежат удовлетворению арбитражным судом.

В соответствии со статьей 110 АПК РФ расходы по уплате государственной пошлины подлежат отнесению на ответчиков.

Руководствуясь статьями 167 –, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Взыскать солидарно с открытого акционерного общества «Сибирская губерния», открытого акционерного общества «Птицефабрика «Сибирская губерния» в пользу негосударственного пенсионного фонда «ГЛОБЭКС» 1 627 778 руб. 70 коп.. состоящих из 1 566 000 руб. - долга, составляющего стоимость 1 566 облигаций ООО «АЛПИ-Инвест», государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36159-R, 61 778 руб. 70 коп. - накопленного купонного дохода за 5-й купонный период, а также взыскать 19 638 руб. 90 коп. государственной пошлины.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд, либо в течение двух месяцев после вступления решения в законную силу путем подачи кассационной жалобы в Федеральный арбитражный суд Восточно-Сибирского округа.

Апелляционная и кассационная жалобы на настоящее решение подаются через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Хорошева Н.В.