Гражданский кодекс часть 1

закрытое акционерное общество «Новоселово» (далее - общество «Новоселово») обратилось в арбитражный суд с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее – РО ФСФР, административный орган) об отмене постановления по делу об административном правонарушении № 250-2008-24-ю-15.19 ч.1-РО от 21.11.2008.

В соответствии со статьями 29, 207-209 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление общества «Новоселово» расценивается судом как требование о признании незаконным и отмене постановления по делу об административном правонарушении № 250-2008-24-ю-15.19 ч.1-РО от 21.11.2008.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал требования, изложенные в заявлении.

Представитель административного органа требование заявителя не признала по основаниям, изложенным в отзыве на заявление.

Как следует из материалов дела, закрытое акционерное общество «Новоселово» зарегистрировано в качестве юридического лица в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным номером 1032400532130.

01.10.2008 акционер общество «Новоселово» ЗАО «Инвест» обратилось в РО ФСФР России в ЦСР с заявлением о несоблюдении обществом «Новоселово» требований, предусмотренных статьей 91 ФЗ «Об акционерных обществах», о воспрепятствовании осуществлению ЗАО «Инвест» прав, предусмотренных действующим законодательством. В заявлении указано, что ЗАО «Инвест» является владельцем 49,9% голосующих акций общества «Новоселово». Руководствуясь статьей 91 Федерального закона «Об акционерных обществах» ЗАО «Инвест» заказным письмом от 12.09.2008 обратилось в ЗАО «Новоселово» с требованием об обеспечить доступ к документам общества «Новоселово». На указанное требование генеральным директором ЗАО «Новоселово» 23.09.2008 было направлено уведомление о том, что с запрашиваемыми документами представитель ЗАО «Инвест» может ознакомиться 24.09.2008. Уведомление о дате и времени ознакомления было направлено в адрес ЗАО «Инвест» по почте ценным письмом с описью вложения и было получено 29.09.2008. При этом, по номерам факсов, указанных в требовании, уведомление ЗАО «Инвест» направлено не было.

15.10.2008 административным органом вынесено предписание № ВГ-2882/02 о предоставлении обществом «Новоселово» документов в течении пяти дней с даты получения указанного предписания. Указанное предписание получено обществом 21.10.2008.

23.10.2008 в адрес административного органа от общества «Новоселово» поступили письменные объяснения о готовности обеспечить акционеру доступ для ознакомления с документами. Кроме того, общество пояснило, что никаких дополнительных требований акционером к обществу «Новоселово» больше не предъявлялось.

27.10.2008 административным органом в отношении общества «Новоселово» было выявлено нарушение порядка предоставления акционеру (инвестору) по его требованию предусмотренной законодательством информации, а именно: не предоставление по требованию акционера общества «Новоселово» ЗАО «Инвест» следующих документов:

- документов, подтверждающих права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- годовых отчетов за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- документов бухгалтерского учета за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- документов бухгалтерской отчетности за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- протоколов общих собраний акционеров, заседаний совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) за период с 2003 года по 2008 год;

- бюллетеней для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров за указанный выше период;

- отчетов независимых оценщиков за указанный выше период;

- списков лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иных списков, составляемых обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» за указанный выше период;

- списков аффилированных лиц общества за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- заключений ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля за указанный выше период.

Кроме того, общество «Новоселово» не обеспечило доступ к соответствующей (запрашиваемой) информации в установленый Законом «Об акционерных обществах» срок.

По факту выявленного нарушения составлен соответствующий акт от 27.10.2008 о не предоставлении ЗАО «Новоселово» инвестору (ЗАКО «Инвест») по его требованию предусмотренной законодательством информации, при этом в акте указано, что общество «Новоселово» находится в с. Новоселово Красноярского края, а ЗАО «Инвест» находится в п. Майна г. Саяногорска Республики Хакасия. Таким образом, общество «Новоселово», указав дату на ознакомление акционеру - 24.09.2008, то есть на следующий день после отправки уведомления (23.09.2008), не приняло во внимание сроки пересылки почтовой корреспонденции.

В адрес общества «Новоселово» направлено извещение от 28.10.2008 № ВГ-3009/02 о составлении и подписании протокола об административном правонарушении, которое состоится по адресу РО ФСФР 07.11.2008 в 15-00 часов. Указанное извещение получено обществом 06.11.2008 (уведомление о вручении от 28.10.2008 № 35654).

01.11.2008 в адрес административного органа поступили письменные дополнительные объяснения от 31.10.2008 от общества «Новоселово», из содержания которых следует, что обществом «Новоселово» были предприняты меры по надлежащему извещению акционера о возможности ознакомления с запрашиваемой документацией, указано, что уведомление акционера по каналам фиксимильной связи действующим законодательством не предусмотрено.

07.11.2008 должностным лицом РО ФСФР (в отсутствии представителя общества «Новоселово», надлежащим образом извещенного о времени, месте и дате составления протокола об административном правонарушении) составлен протокол об административном правонарушении, в котором отражено, что обществом нарушены требования статей 89, 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», а также Положения о порядке и сроках хранения документов акционерных обществ, утвержденного Постановлением ФКЦБ РФ 16.07.2006 № 03-33/пс.

Выявленный факт расценен административным органом в качестве административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением от 07.11.2008 о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, вызове лиц, участвующих в производстве по делу № 250-2008-24-ю-15.19ч.1-РО общество уведомлено о дате, времени и месте рассмотрения дела об административном правонарушении (назначено 21.11.2008 на 10-00 часов), возбужденного на основании протокола об административном правонарушении от 07.11.2008 (уведомление о вручении определения получено обществом «Новоселово» 19.11.2008).

21.11.2008 состоялось рассмотрение дела об административном правонарушении в отношении общества «Новоселово» в присутствии законного представителя юридического лица, действующего по доверенности, и вынесено постановление № 250-2008-24-Ю-15.19ч.1-РО, которым общество привлечено к административной ответственности в виде взыскания штрафа в сумме 20 000 рублей за совершение правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Общество, не согласившись с указанным постановлением о назначении административного наказания по делу № 250-2008-24-Ю-15.19ч.1-РО от 21.11.2008 обратилось в суд с заявлением о признании незаконным и отмене названного выше постановления.

Оценив исследованные по делу вышеперечисленные доказательства и обстоятельства дела в их совокупности, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В соответствии со статьей 123 Конституции Российской Федерации, статьями 7, 8, 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, судопроизводство осуществляется на основе состязательности и равенства сторон. Согласно статье 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

По делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности обязанность доказывания обстоятельств, послуживших основанием для привлечения к административной ответственности, возлагается на административный орган, принявший оспариваемое решение.

В силу статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что за непредставление эмитентом или профессиональным участником рынка ценных бумаг инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации либо представление недостоверной информации - влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двух тысяч до трех тысяч рублей; на юридических лиц - от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей.

Согласно части 1 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

В соответствии со статьей 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях определено, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков рассматривает дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.24, 15.17 - 15.24, 15.28 настоящего Кодекса.

Рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе:

1) руководитель федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, его заместители;

2) руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков.

Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н утвержден Перечень должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, в соответствии с которым от имени указанных органов протоколы об административных правонарушениях вправе составлять:

- руководители территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, их заместители.

- начальники отделов территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, их заместители.

- иные должностные лица территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, специально уполномоченные их приказами осуществлять контроль за соблюдением законодательства в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Таким образом, протокол об административном правонарушении от 07.11.2008 составлен и постановление об административном правонарушении от 21.11.2008 вынесено уполномоченными должностными лицами компетентного органа исполнительной власти (протокол составлен заместителем начальника организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР ФИО3, постановление вынесено руководителем РО ФСФР ФИО4).

В силу п. 1 ст. 67 Гражданского кодекса Российской Федерации участники хозяйственного товарищества или общества вправе получать информацию о деятельности товарищества или общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном учредительными документами порядке.

В соответствии со статьей 91 Закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (в редакции Федерального закона от 07.08.2001 N 120-ФЗ) общество обязано обеспечить акционерам доступ к документам, предусмотренным пунктом 1 статьи 89 вышеуказанного Федерального закона, в том числе к бухгалтерским и внутренним документам общества, протоколам общих собраний акционеров и заседаний коллегиального исполнительного органа, а также иным документам.

Пунктом 2 вышеуказанной статьи Закона предусмотрено, что документы, предусмотренные пунктом 1 данной статьи, должны быть предоставлены обществом в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество обязано по требованию лиц, имеющих право доступа к названным документам, предоставить им копии указанных документов. К документам бухгалтерского учета и протоколам заседания коллегиального исполнительного органа имеют право доступа акционеры (акционер), имеющие в совокупности не менее 25 процентов голосующих акций общества.

Из системного толкования норм Закона от 26.12.1995 N 208-ФЗ и норм КоАП РФ следует, что основанием для привлечения акционерного общества к административной ответственности, установленной в части 1 статьи 15.19 КоАП РФ, является как необеспечение акционеру реальной возможности в установленный срок ознакомиться с необходимыми документами, так и непредставление по его требованию копий документов, предусмотренных статьей 89 вышеуказанного Закона в установленный законом срок.

Материалами дела (требованием о предоставлении документов от 12.09.2008, письмом ЗАО «Инвест» от 01.10.2008, предписанием о предоставлении документов от 15.10.2008, актом о непредоставлении ЗАО «Новоселово» инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации от 27.10.2008, извещением для составления и подписания протокола об административном правонарушении от 28.10.2008 № ВГ-3009/02, определением о назначении времени и места рассмотрения дела об административном правонарушении, протоколом об административном правонарушении от 07.11.2008, постановлением о назначении административного наказания от 21.11.2008, отчетом ЗА «Новоселово» от 28.11.2008) подтверждается факт совершения правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, выразившегося в непредставлении обществом «Новоселово» инвестору по его требованию предусмотренной законодательством информации.

Суд полагает несостоятельным довод заявителя о том, что им были предприняты все возможные меры, направленные на предоставление ЗАО «Инвест» возможности ознакомиться с документами по требованию акционера, на основании следующего.

Как следует из материалов дела, ЗАО «Инвест», являясь акционером общества «Новоселово», направило 12.09.2008 требование в адрес общества «Новоселово» о необходимости обеспечения доступа к следующим документам:

- документам, подтверждающим права общества на имущество, находящееся на его балансе;

- годовым отчетам за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- документам бухгалтерского учета за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- документам бухгалтерской отчетности за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- протоколам общих собраний акционеров, заседаний совета директоров (наблюдательного совета), ревизионной комиссии (ревизора) общества и коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции) за период с 2003 года по 2008 год;

- бюллетеням для голосования, а также доверенности (копии доверенностей) на участие в общем собрании акционеров за указанный выше период;

- отчетам независимых оценщиков за указанный выше период;

- спискам лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров, имеющих право на получение дивидендов, а также иным спискам, составленным обществом для осуществления акционерами своих прав в соответствии с требованиями Федерального закона «Об акционерных обществах» за указанный выше период;

- спискам аффилированных лиц общества за период с 4 квартала 2003 года по 2 квартал 2008 года;

- заключениям ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля за указанный выше период.

Решение, принятое по настоящему требованию акционер просил направить факсимильной связью по одному из указанных номеров: (39042) 6-07-00, либо (3902) 24-35-17. В требовании указано, что общество располагается по адресу: республика Хакасия, г. Саяногорск, п. майна, пер. Садовый, д. 3, кв. 1, в выписке из реестра владельцев именных ценных бумаг ЗАО «Новоселово» указано, что местонахождение общества: <...>.

Вышеуказанное требование акционера обществом «Новоселово» получено 17.09.2008. Следовательно, в течении, семи дней с момента получения указанного требования общество «Новоселово» обязано было предоставить акционеру затребованные документы для ознакомления в помещении исполнительного органа.

Из материалов дела следует, что письмом от 23.09.2008 (через 6 дней после получения требования акционера) за № 1105 обществом «Новоселово» заявителю направлено уведомление о возможности ознакомления с запрашиваемой документацией с 8-00 часов до 12-00 часов в помещении исполнительного органа ЗАО «Новоселово» 24.09.2009. Указанное уведомление получено акционером 29.09.2008 (что подтверждается почтовым уведомлением о вручении № 662430 06 00410 8).

Доказательств об использовании обществом «Новоселово» иных средствах связи для своевременного уведомления о принятом решении акционера общество «Новоселово» не представило. Доказательств направления указанного решения по адресу, указанному в выписке из реестра владельцев именных ценных бумах, общество «Новоселово» также не представило.

Общество находится в с. Новоселово Красноярского края, а ЗАО «Инвест» находится в п. Майна г. Саяногорска Республики Хакасия. Контрольные сроки пересылки письменной корреспонденции между административными центрами субъектов РФ Красноярского края и республики Хакасия, утвержденные Постановлением Правительства РФ от 24.03.2006 № 160, составляют не менее 4 дней.

Таким образом, общество указало дату ознакомления с документами на следующий день после направления уведомления, т.е. без учета контрольных сроков пересылки письменной корреспонденции. При таких обстоятельствах у ЗАО «Инвест» отсутствовала возможность получить данное уведомление вовремя.

На основании изложенного, суд приходит к выводу о том, что общество «Новоселово» не обеспечило ЗАО «Инвест» реальной возможности в установленный законом срок ознакомления с затребованными документами.

Таким образом, зафиксированные в материалах административного дела факты образуют объективную сторону правонарушения, ответственность за которое установлена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В силу статьи 1.5 КоАП РФ лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Обязанность доказывания вины возложена на административный орган.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (п. 2 ст. 2.1 КоАП РФ).

Вина заявителя в данном случае выразилась в том, что в установленный Федеральным законом «Об акционерных обществах» срок общество не приняло всех необходимых мер для представления акционеру копий требуемых документов, обеспечения доступа для ознакомления с указанными документами.

Доказательств того, что у заявителя отсутствовала реальная возможность для соблюдения всех правил и норм, предусмотренных законодательством в целях обеспечения прав акционера на получение информации, равно как доказательств, свидетельствующих о принятия обществом всех зависящих от него мер, материалы дела не содержат, обществом не представлены.

Ссылка общества на то, что корреспонденция, направляемая по указанному адресу акционера (655600, Республика Хакасия, г. Саяногорск, п. Майна, п. Садовый, д. 3, кв. 1) возвращается в связи с истечением срока хранения не подтверждается материалами дела, уведомление от 23.09.2009 направлено акционеру по указанному адресу и получено им 29.09.2008.

Ссылка общества «Новоселово» на то, что доводы, изложенные в дополнительном объяснении от 31.10.2008, не были учтены административным органом при вынесении постановления о привлечении к административной ответственности, является несостоятельной.

Суд полагает, что отсутствие в постановлении о привлечении к административной ответственности оценки указанных доводов общества не привело к принятию неверного решения.

Довод общества о том, что протокол составлен в отсутствие законного представителя общества, является несостоятельным на основании следующего.

В соответствии со статьей 28.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях составление протокола об административном правонарушении в отношении юридического лица должно осуществляться в присутствии его законного представителя.

Как указано в пункте 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

При выявлении в ходе рассмотрения дела факта составления протокола в отсутствие лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении, суду надлежит выяснить, было ли данному лицу сообщено о дате и времени составления протокола, уведомило ли оно административный орган о невозможности прибытия, являются ли причины неявки уважительными.

Судом установлено и материалами дела подтверждено, что административным органом в адрес общества «Новоселово» направлено извещение от 28.10.2008 № ВГ-3009/02 о составлении и подписании протокола об административном правонарушении, которое состоится по адресу РО ФСФР 07.11.2008 в 15-00 часов. Указанное извещение получено обществом 06.11.2008 (уведомление о вручении от 28.10.2008 № 35654).

07.11.2008 (в день составления протокола об административном правонарушении) общество заявило ходатайство за подписью заместителя генерального директора об отложении составления и подписания протокола об административном правонарушении на более поздний срок, так как генеральный директор ФИО5, с целю заключения новых договоров по реализации готовой продукции 05.11.2008, командирован в г. Новосибирск до 19.11.2008 и в данный момент отсутствует лицо, имеющее право действовать от имени общества без доверенности и защищать его интересы. Подтверждающих документов общество к ходатайству не приложило.

Суд полагает, что оставление указанного выше ходатайства административным органом без внимания не является нарушением административным органом процедуры привлечения к административной ответственности, так как административным органом, в связи с непредоставлением подтверждающих документов, посчитал причины, указанные в ходатайстве, неуважительными.

Более того, при необходимости отъезда исполнительный орган юридического лица (директор) не может оставить общество без руководства и, в связи с этим, всегда возлагает исполнение обязанностей на заместителей руководителя. Так, ходатайство об отложении, представленное в административный орган подписано заместителем генерального директора по производству ФИО6, которая наделена соответствующими полномочиями на подписания соответствующих документов.

Иные доводы лица, привлекаемого к административной ответственности, указанные в заявлении, изучены судом и отклонены, поскольку не являются основаниями для освобождения закрытого акционерного общества «Новоселово» от административной ответственности.

Основываясь на анализе исследованных по делу вышеперечисленных доказательств, суд считает, что оспариваемое постановление является законным и обоснованным, вынесено уполномоченным административным органом, законные основания для привлечения заявителя к административной ответственности имелись, установленный порядок привлечения к административной ответственности соблюден, сроки давности привлечения к административной ответственности не истекли.

Учитывая вышеизложенное, суд пришел к выводу о том, что административным органом не было допущено нарушений вышеприведенных норм действующего законодательства. При таких обстоятельствах, оспариваемое постановление является законным и обоснованным.

В соответствии с частью 3 статьи 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

Отказать в удовлетворении требования закрытого акционерного общества «Новоселово» о признании незаконным и отмене постановления Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе о назначении административного наказания по делу № 250-2008-24-Ю-15.19ч.1-РО от 21.11.2008, которым закрытое акционерное общество «Новоселово» привлечено к административной ответственности в виде административного штрафа в сумме 20000 рублей за совершение правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Разъяснить, что настоящее решение может быть обжаловано в течение десяти дней после его принятия в Третий арбитражный апелляционный суд.

Судья Е.В. Севастьянова