Гражданский кодекс часть 1

Арбитражный суд Красноярского края в составе судьи Е.А. Ивановой, рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой»

к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе

об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 01.12.2010 по делу № 19-10-194/ап,

при участии:

представителя ответчика: ФИО1 по доверенности от 14.02.2011 № 19,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания
ФИО2,

установил:

открытое акционерное общество «Лесосибирскстрой» обратилось в Арбитражный суд Красноярского края с заявлением к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе (далее – РО ФСФР России в ЦСР) об оспаривании постановления о назначении административного наказания от 01.12.2010 по делу № 19-10-194/ап.

Заявление принято к производству суда. Определением от 26.01.2011 возбуждено производство по делу.

Заявитель явку своего представителя в судебное заседание не обеспечил, извещен о времени и месте судебного разбирательства надлежащим образом.

Представитель административного органа в судебном заседании заявленные требования не признал, сослался на доводы, изложенные в письменном отзыве на заявление.

При рассмотрении дела установлены следующие, имеющие значение для рассмотрения спора, обстоятельства.

ОАО «Лесосибирскстрой» зарегистрировано в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 1022401504905. Ведение реестра владельцев именных ценных бумаг общества осуществляется ОАО «Лесосибирскстрой» самостоятельно.

Сотрудниками отдела организации и проведения надзорных и контрольных мероприятий на финансовых рынках РО ФСФР России в ЦСР и общего отдела РО ФСФР России в ЦСР проведена проверка соблюдения ОАО «Лесосибирскстрой» выполнения требований владельцев ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету.

В ходе проверки установлено, что ФИО3 обратилась в ОАО «Лесосибирскстрой» с заявлением о выдаче выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг 02.06.2010 (вх. № 88).

Выписка из реестра была направлена обществом в адрес ФИО3 10.07.2010.

Усмотрев в действиях ОАО «Лесосибирскстрой» состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, начальник информационно-аналитического отдела РО ФСФР России в ЦСР ФИО4 составил протокол об административном правонарушении от 17.11.2010 № 19-10-181/пр-ап.

Постановлением по делу об административном правонарушении от 01.12.2010 по делу № 19-10-194/ап общество привлечено к административной ответственности, предусмотренной частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и ему назначено административное наказание в виде штрафа в размере 750000 рублей.

Заявитель считает указанное постановление незаконным и подлежащим отмене по следующим основаниям:

- нарушение срока направления выписки из реестра составило 2 дня.

- правонарушение является малозначительным.

Исследовав представленные доказательства, оценив доводы лиц, участвующих в деле, арбитражный суд пришел к следующим выводам.

В силу части 3 статьи 30.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ) постановление по делу об административном правонарушении, совершенном юридическим лицом, обжалуется в арбитражный суд в соответствии с арбитражным процессуальным законодательством.

Настоящее заявление рассматривается в порядке главы 25 АПК РФ (статьи 207-211).

В соответствии с частью 1 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях протоколы об административных правонарушениях, предусмотренных настоящим Кодексом, составляются должностными лицами органов, уполномоченных рассматривать дела об административных правонарушениях в соответствии с главой 23 настоящего Кодекса, в пределах компетенции соответствующего органа.

Согласно части 4 статьи 28.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях перечень должностных лиц, имеющих право составлять протоколы об административных правонарушениях в соответствии с частями 1, 2 и 3 настоящей статьи, устанавливается соответственно уполномоченными федеральными органами исполнительной власти и уполномоченными органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации в соответствии с задачами и функциями, возложенными на указанные органы федеральным законодательством.

Пунктом 1 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам, утвержденного Постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2004 № 317, определено, что Федеральная служба по финансовым рынкам является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по принятию нормативных правовых актов, контролю и надзору в сфере финансовых рынков (за исключением страховой, банковской и аудиторской деятельности).

Согласно пункту 4 Положения о Федеральной службе по финансовым рынкам Федеральная служба осуществляет свою деятельность непосредственно и через свои территориальные органы во взаимодействии с другими федеральными органами исполнительной власти, органами исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, общественными объединениями и иными организациями.

Пунктом 1.1 Положения о Региональном отделении Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе, утвержденного приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.03.2010 № 10-47/пз, установлено, что Региональное отделение Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе является территориальным органом Федеральной службы по финансовым рынкам, действующим на территории Республики Тыва, Республики Хакасия, Красноярского края.

Согласно Перечню должностных лиц территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, уполномоченных составлять протоколы об административных правонарушениях, утвержденному Приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 12.11.2004 № 04-936/пз-н, составлять протоколы об административных правонарушениях уполномочены, в том числе начальники отделов территориальных органов Федеральной службы по финансовым рынкам, их заместители.

Частью 1 статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусмотрено, что федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, его территориальные органы рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных, в том числе частью 1 статьи 15.22 настоящего Кодекса.

Согласно пункту 2 части 2 статьи 23.47 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях рассматривать дела об административных правонарушениях от имени органа, указанного в части 1 настоящей статьи, вправе руководители территориальных органов федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков, их заместители.

Из материалов дела следует, что протокол об административном правонарушении от 17.11.2010 № 19-10-181/пр-ап составлен начальником информационно-аналитического отдела РО ФСФР России в ЦСР ФИО4, постановление по делу об административном правонарушении от 01.12.2010 по делу № 19-10-194/ап вынесено и.о. руководителя Регионального отделения Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе ФИО4 в пределах предоставленных им полномочий.

Нарушение процессуальных норм КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении от 17.11.2010 № 19-10-181/пр-ап арбитражным судом не установлено. Протокол об административном правонарушении от 17.11.2010 № 19-10-181/пр-ап составлен в отсутствие законного представителя лица, привлекаемого к административной ответственности, надлежащим образом извещенного о дате, времени и месте составления протокола об административном правонарушении, содержание протокола соответствует требованиям статьи 28.2 КоАП РФ.

Постановление по делу об административном правонарушении от 01.12.2010 по делу № 19-10-194/ап вынесено в отсутствие законного представителя заявителя, уведомленного надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела.

Таким образом, материалами дела подтверждается соблюдение административным органом установленной законом процедуры привлечения к административной ответственности, в том числе надлежащее извещение законного представителя заявителя о дате, времени и месте составления протокола и рассмотрения дела об административном правонарушении.

Установленные КоАП РФ сроки давности привлечения к административной ответственности на момент вынесения постановления о привлечении к административной ответственности не истекли.

В соответствии с частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое настоящим Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

В соответствии с частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях незаконный отказ или уклонение от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг, либо внесение таких записей без оснований, предусмотренных федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, либо внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений, а равно невыполнение или ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг или уполномоченного им лица, а также номинального держателя ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг по лицевому счету влечет наложение административного штрафа на юридических лиц в размере от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

Объективной стороной вменяемого обществу правонарушения является ненадлежащее выполнение лицом, осуществляющим ведение реестра владельцев ценных бумаг, требований владельца ценных бумаг.

В соответствии с пунктами 1, 2 и 3 статьи 44 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее по тексту - Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ) в реестре акционеров общества указываются сведения о каждом зарегистрированном лице, количестве и категориях (типах) акций, записанных на имя каждого зарегистрированного лица, иные сведения, предусмотренные правовыми актами Российской Федерации.

Общество обязано обеспечить ведение и хранение реестра акционеров общества в соответствии с правовыми актами Российской Федерации с момента государственной регистрации общества.

Держателем реестра акционеров общества может быть это общество или регистратор.

Согласно статье 46 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ держатель реестра акционеров общества по требованию акционера или номинального держателя акций обязан подтвердить его права на акции путем выдачи выписки из реестра акционеров общества, которая не является ценной бумагой.

Порядок ведения и требования, предъявляемые к системе ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, обязательные для исполнения регистраторами и эмитентами, установлен Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденного постановлением ФКЦБ России от 02.10.1997 № 27 (далее по тексту - Положения от 02.10.1997 № 27).

Согласно абзацам 5 и 9 пункта 5 Положения от 02.10.1997 № 27 регистратор обязан предоставлять информацию из реестра в порядке, установленном настоящим положением в течение времени, установленного правилами ведения реестра, но не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели обеспечивать, в том числе зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра.

Пунктом 7.9.4 Положения от 02.10.1997 № 27 определено, что регистратор обязан по распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя предоставить выписку из реестра в течение пяти рабочих дней.

В соответствии с пунктом 10.3 Положения от 02.10.1997 № 27 срок проведения операций в реестре исчисляется с даты предоставления необходимых документов регистратору.

Как следует из материалов из дела, ФИО3 является владельцем одной обыкновенной бездокументарной акции ОАО «Лесосибирскстрой».

Ведение реестра ценных бумаг ОАО «Лесосибирскстрой» осуществляет само общество.

02 июня 2010 года ФИО3 обратилась в ОАО «Лесосибирскстрой» с заявлением о выдаче выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг (вх. № 88).

С учетом пункта 7.9.4 Положения от 02.10.1997 № 27 общество обязано было предоставить ФИО3 выписку из реестра акционеров не позднее 08.06.2010 (включительно).

Вместе с тем, как следует из материалов дела (в том числе акта от 08.11.2010, протокола об административном правонарушении от 17.11.2010 № 19-10-181/пр-ап) выписка из реестра акционеров по запросу ФИО3 была направлена обществом ценным письмом на имя представителя акционера ФИО5 по адресу: 660021, г. Красноярск, а/я 282 с нарушением установленного срока – 10.07.2010.

Довод заявителя о том, что период просрочки общества составляет 2 дня судом исследован и отклонен, поскольку не соответствует материалам дела. Согласно описи вложения в ценное письмо выписка из реестра на имя ФИО3 была сформирована и направлена обществом ценным письмом на имя представителя акционера ФИО5 10.07.2010, что подтверждается штампом органа почтовой связи.

Таким образом, общество, осуществляющее ведение реестра акционеров, ненадлежащим образом выполнило требование владельца ценных бумаг ФИО3 о предоставлении ему выписки из реестра акционеров.

Вышеназванные действия (бездействия) открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой» содержат признаки объективной стороны административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

В соответствии с частями 1 и 4 статьи 1.5. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина. Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица.

По части 2 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению.

Согласно части 2 статьи 2.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное правонарушение признается совершенным по неосторожности, если лицо, его совершившее, предвидело возможность наступления вредных последствий своего действия (бездействия), но без достаточных к тому оснований самонадеянно рассчитывало на предотвращение таких последствий либо не предвидело возможности наступления таких последствий, хотя должно было и могло их предвидеть.

По смыслу приведенных норм, с учетом предусмотренных статьей 2 Гражданского кодекса Российской Федерации характеристик предпринимательской деятельности (осуществляется на свой риск), отсутствие вины юридического лица, предполагает объективную невозможность соблюдения установленных правил, необходимость принятия мер, от юридического лица не зависящих.

Заявитель не представил суду пояснений и доказательств, подтверждающих своевременное принятие им необходимых мер по соблюдению вышеуказанных требований законодательства.

При таких обстоятельствах, вина открытого акционерного общества «Лесосибирскстрой» в совершении административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, является установленной.

В связи с изложенным арбитражный суд считает, что действия (бездействие) ОАО «Лесосибирскстрой» образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 15.22 КоАП РФ, основания для привлечения его к административной ответственности имеются.

Согласно пункту 18 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

В соответствии с пунктом 18.1. Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации «О внесении дополнений в некоторые Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, касающиеся рассмотрения арбитражными судами дел об административных правонарушениях» квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано.

По смыслу части 1 статьи 15.22 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях рассматриваемое административное правонарушение посягает на установленный порядок ведения реестра акционеров, в том числе выдачи из него выписок.

Состав рассматриваемого административного правонарушения является формальным, не предполагает наступления каких-либо неблагоприятных материально-правовых последствий.

Существенная угроза охраняемым общественным отношениям по указанному правонарушению заключается в пренебрежительном отношении заявителя к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права.

Административным органом установлено и заявитель не оспаривает, что в РО ФСФР России в ЦСР неоднократно поступали жалобы на действия ОАО «Лесосибирскстрой» от акционеров общества (вх. № 19-10-01 О/ж от 26.02.2010, вх. №19-10-047/ж от 19.07.2010, вх. №19-10-048/ж от 19.07.2010, вх. №19-10-060/ж, вх. №19-10-061/ж, вх. №19-10-062/ж, вх. №19-10-063/ж, вх. №19-10-064/ж, вх. №19-10-065/ж, вх. №19-10-066/ж от 27.08.2010), содержащие указания на нарушения прав акционеров и нарушение Обществом установленных законом требований к ведению Реестра.

Постановлением от 15.02.2010 №19-10-009/пн общество было привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.22 КоАП РФ за совершение правонарушения в виде незаконного ведения реестра владельцев ценных бумаг их эмитентом. Постановление №19-10-009/пн от 15.02.2010 обжаловалось, решением Арбитражного суда Красноярского края от 19.03.2010 по делу № А33-2692/2010 постановление оставлено в силе, административный штраф оплачен обществом 09.11.2010.

Постановлением от 25.05.2010 №19-10-053/пн общество было привлечено к административной ответственности по части 1 статьи 15.22 КоАП РФ за совершение правонарушения в виде ненадлежащего выполнения обществом требований владельца ценных бумаг о предоставлении выписки из системы ведения реестра владельцев ценных бумаг. Постановление №19-10-053/пн от 25.05.2010 обжаловалось, решением Арбитражного суда Красноярского края от 27.09.2010 по делу № А33-8229/2010 постановление оставлено в силе.

Таким образом, общество неоднократно допускало нарушения при осуществлении деятельности по ведению Реестра и привлекалось к административной ответственности по разным частям статьи 15.22 КоАП РФ за нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг. Указанные обстоятельства свидетельствуют о пренебрежительном отношении общества к исполнению своих обязанностей.

С учетом изложенного, суд считает, что исключительные обстоятельства, свидетельствующие о малозначительности совершенного обществом правонарушения отсутствуют.

При рассмотрении настоящего дела судом не установлено наличие обстоятельств, смягчающих ответственность за совершенное административное правонарушение.

Кроме того, административный орган правомерно признал обстоятельством отягчающим административную ответственность факты привлечения ОАО «Лесосибирскстрой» к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.22 КоАП РФ (постановление от 15.02.2010 №19-10-009/пн).

С учетом изложенного, административным органом обоснованно назначено административное наказание в виде административного штрафа 750000 руб.

Проанализировав представленные документы, суд пришел к выводу о том, что постановление по делу об административном правонарушении от 01.12.2010 по делу № 19-10-197/ап является законным и обоснованным.

В соответствии с пунктом 3 статьи 211 АПК РФ, если при рассмотрении заявления об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд установит, что решение административного органа о привлечении к административной ответственности является законным и обоснованным, суд принимает решение об отказе в удовлетворении требования заявителя.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 207-211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Красноярского края

РЕШИЛ :

Отказать открытому акционерному обществу «Лесосибирскстрой» в удовлетворении заявления к Региональному отделению Федеральной службы по финансовым рынкам в Центрально-Сибирском регионе о признании незаконным постановления о назначении административного наказания от 01.12.2010 № 19-10-095/пн по делу № 19-10-194/ап.

Настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Третий арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Красноярского края.

Судья

Е.А. Иванова